有關(guān)企業(yè)自查報(bào)告
在現(xiàn)在社會(huì)，報(bào)告使用的頻率越來(lái)越高，不同種類(lèi)的報(bào)告具有不同的用途。在寫(xiě)之前，可以先參考范文，下面是小編整理的有關(guān)企業(yè)自查報(bào)告，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
有關(guān)企業(yè)自查報(bào)告1
隨著社會(huì)一步步向前發(fā)展，報(bào)告使用的次數(shù)愈發(fā)增長(zhǎng)，報(bào)告中提到的所有信息應(yīng)該是準(zhǔn)確無(wú)誤的。相信許多人會(huì)覺(jué)得報(bào)告很難寫(xiě)吧，以下是小編整理的企業(yè)自查報(bào)告，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
為了全面做好征信信息管理和業(yè)務(wù)應(yīng)用工作，確保我行信貸與征信信息如實(shí)反映客戶(hù)真實(shí)信用情況，提升我行客戶(hù)服務(wù)水平、防范聲譽(yù)及法律風(fēng)險(xiǎn)。分行個(gè)人條線對(duì)你部20xx年2季度個(gè)人征信工作進(jìn)行檢查，現(xiàn)將檢查情況通報(bào)如下：
（一）授權(quán)管理檢查情況
1．你部征信查詢(xún)?nèi)藛T因辦理業(yè)務(wù)需要查詢(xún)客戶(hù)征信信息的，均嚴(yán)格按照“先授權(quán)，后查詢(xún)”的原則進(jìn)行，是在授權(quán)書(shū)范圍內(nèi)對(duì)個(gè)人信用信息進(jìn)行查詢(xún)；
2．因貸款審批進(jìn)行查詢(xún)的，授權(quán)書(shū)、信用報(bào)告入信貸檔案資料一并管理；查詢(xún)后貸款未發(fā)放的，授權(quán)書(shū)專(zhuān)夾保管；
3．以“貸后管理”事由查詢(xún)個(gè)人信用數(shù)據(jù)庫(kù)均經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人在個(gè)人信用數(shù)據(jù)庫(kù)查詢(xún)登記表上簽字授權(quán)；
�。ǘ┑怯浌芾頇z查情況
1．登記薄記載的查詢(xún)事由與真正的查詢(xún)事由相吻合；
2．建立有專(zhuān)用登記薄，完善相關(guān)征信查詢(xún)登記簿要素，查詢(xún)后及時(shí)登記，避免漏登或錯(cuò)登。
（三）操作管理檢查情況
1．你部征信查詢(xún)用戶(hù)是由專(zhuān)人使用，并由其本人保管自己的密碼，無(wú)“公共用戶(hù)”；
2．無(wú)未經(jīng)授權(quán)，私查他人信用報(bào)告的情況；
3．無(wú)查詢(xún)授權(quán)范圍之外的信用報(bào)告的情況；
4．是定期更改查詢(xún)員密碼。
龍江銀行黑河分行個(gè)人條線
二〇**年六月三十日
有關(guān)企業(yè)自查報(bào)告2
一、專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)組織與開(kāi)展情況
根據(jù)深圳證監(jiān)局深證局發(fā)[20xx]109 號(hào)《關(guān)于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開(kāi)展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》文件的要求,并以本公司于20xx年x 月x日制定了《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的工作方案》為指導(dǎo),本公司于x 月x 日至x 月x 日對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)建設(shè)情況進(jìn)行了全面自查,發(fā)現(xiàn)了公司存在的問(wèn)題,并對(duì)問(wèn)題提出整改措施,同時(shí)設(shè)定了整改時(shí)間和整改責(zé)任人。
二、自查的內(nèi)容與方法
本次專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)是根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)版股票上市規(guī)則》、《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會(huì)計(jì)電算化管理辦法》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定,整個(gè)自查的內(nèi)容主要包括崗位設(shè)置、科目設(shè)置、單位相關(guān)財(cái)務(wù)制度設(shè)計(jì)、外來(lái)發(fā)票的規(guī)范、自制憑證的規(guī)范、會(huì)計(jì)摘要的規(guī)范、會(huì)計(jì)憑證的填制、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的規(guī)范、各項(xiàng)資產(chǎn)的盤(pán)點(diǎn)、應(yīng)收賬款的核對(duì)、賬齡分析、憑證的裝訂、賬表的處理等。自查的方法包括實(shí)地檢查和穿行測(cè)試相結(jié)合等方法。
三、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
通過(guò)對(duì)照《深圳轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)查問(wèn)卷》和《深圳轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作存在的常見(jiàn)問(wèn)題》經(jīng)過(guò)全面自查,現(xiàn)將自查情況逐項(xiàng)列示如下:
1、財(cái)務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況
1.1 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人情況
自查中發(fā)現(xiàn)公司總經(jīng)理兼任主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人的工作,因總經(jīng)理負(fù)責(zé)整個(gè)公司的全面經(jīng)營(yíng)管理,時(shí)間精力有限,且受財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)技能限制,公司擬變更主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,變更后總經(jīng)理不再兼任主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人,由原會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人變更為主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人,由財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理?yè)?dān)任會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。因財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理目前還在試用階段,待試用期結(jié)束后由財(cái)務(wù)部與人事行政部門(mén)進(jìn)行綜合考核符合任職條件后,由財(cái)務(wù)部提交申請(qǐng),公司總經(jīng)理批復(fù)報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)。此事項(xiàng)在整改期結(jié)束之前 (20xx 年10 月31 日)變更完成。
1.2 會(huì)計(jì)人員崗位設(shè)置情況
自查中發(fā)現(xiàn),公司財(cái)務(wù)部共計(jì)設(shè)置六名財(cái)務(wù)人員,設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān)一名,財(cái)務(wù)經(jīng)理一名,會(huì)計(jì)三名,出納一名,所有財(cái)務(wù)人員均有《會(huì)計(jì)從業(yè)資格證》,并具備相應(yīng)的必要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能。公司于20xx 年10 月制定會(huì)計(jì)人員的工作崗位定期輪換制度,未發(fā)現(xiàn)有不規(guī)范事項(xiàng)。
1.3 會(huì)計(jì)人員專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)情況
自查中發(fā)現(xiàn)公司會(huì)計(jì)人員有定期和不定期參加新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、所得稅匯算清繳、軟件企業(yè)稅收優(yōu)惠政策、扶持企業(yè)優(yōu)惠政策、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等外部和內(nèi)部的相關(guān)專(zhuān)題的培訓(xùn)和講座;20xx 年企業(yè)所得稅匯算清繳培訓(xùn),外培3 小時(shí),稅務(wù)會(huì)計(jì)梁秀妮和財(cái)務(wù)總監(jiān)黎燕紅參加;20xx 年軟件企業(yè)稅收優(yōu)惠政策培訓(xùn),外培2.5 小時(shí),稅務(wù)會(huì)計(jì)梁秀妮和財(cái)務(wù)總監(jiān)黎燕紅參加;20xx 年企業(yè)所得稅匯算清繳注意事項(xiàng)培訓(xùn),外培3 小時(shí),總賬會(huì)計(jì)黃楊梅參加;20xx 年深圳市扶持企業(yè)優(yōu)惠政策講座,外培 3 小時(shí),總賬會(huì)計(jì)黃楊梅和財(cái)務(wù)總監(jiān)黎燕紅參加;20xx年研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn),外培2.5 小時(shí),稅務(wù)會(huì)計(jì)梁秀妮參加;20xx年4 月公司全體財(cái)務(wù)人員黎燕紅、梁秀妮、黃楊梅、朱丹平、徐卓峙、劉飛華參加財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn),內(nèi)培4 小時(shí);公司制定《員工培訓(xùn)管理辦法》,財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)人員遵照?qǐng)?zhí)行,公司對(duì)會(huì)計(jì)人員年審費(fèi)用予以報(bào)銷(xiāo)。未發(fā)現(xiàn)有不規(guī)范事項(xiàng)。
2、會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性情況
2.1 會(huì)計(jì)憑證編制及管理情況
自查中發(fā)現(xiàn)記賬憑證所附原始憑證單據(jù)齊全,會(huì)計(jì)憑證單獨(dú)按月裝訂,采購(gòu)業(yè)務(wù)記賬憑證后附付款申請(qǐng)單,合同,發(fā)票,采購(gòu)訂單,入庫(kù)單,銀行付款單,所附原始單據(jù)齊全。銷(xiāo)售業(yè)務(wù)記賬
憑證后附發(fā)票和銷(xiāo)售匯總表,公司非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)事項(xiàng)記賬憑證后附付款申請(qǐng)單和銀行付款單,非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)基本都是與全資子公司發(fā)生,全資子公司的資金賬戶(hù)和賬務(wù)處理均由公司管理。記賬憑證有記賬人員,會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,出納(收款和付款憑證),復(fù)核人簽名。原始憑證一個(gè)月裝訂一次,按年按月順序排列放到柜子里,由會(huì)計(jì)專(zhuān)人保管�？傎~和明細(xì)賬一年打印一次,由總賬會(huì)計(jì)和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字。無(wú)不規(guī)范事項(xiàng)。
2.2 記賬基礎(chǔ)工作情況
自查中發(fā)現(xiàn),公司出納付款或者收款后取得銀行支付憑證或者收款憑證及時(shí)進(jìn)行登記、銷(xiāo)售收入是在每個(gè)月系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)并確認(rèn)后進(jìn)行集中入賬、采購(gòu)應(yīng)付款是在驗(yàn)收入庫(kù)手續(xù)和單據(jù)齊全后入賬,會(huì)計(jì)憑證摘要能清楚反映經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù),除部分重分類(lèi)調(diào)整分錄外,會(huì)計(jì)師要求的審計(jì)調(diào)整均全部入賬。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
2.3 合并報(bào)表的編制及相關(guān)工作情況
自查中發(fā)現(xiàn)由公司總賬會(huì)計(jì)專(zhuān)人負(fù)責(zé)并用手工編制合并報(bào)表和附注,會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核。按月編制合并報(bào)表,并在每個(gè)月結(jié)束后8 個(gè)工作
日內(nèi)完成。不存在由年審會(huì)計(jì)師代為編制合并報(bào)表和附注的情況。對(duì)合并范圍主體之間的往來(lái)由總賬會(huì)計(jì)每個(gè)月定期對(duì)賬,并由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)對(duì)賬結(jié)果簽字確認(rèn)。因公司存貨較小,主要是低值易耗品,且?guī)齑媪亢蛢r(jià)值量均較小,財(cái)務(wù)部門(mén)與倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)每半年定期對(duì)賬一次,并形成有對(duì)賬相關(guān)人員簽名的對(duì)賬記錄。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
3、資金管理和控制情況
3.1 管理制度和崗位設(shè)置情況
自查發(fā)現(xiàn)公司已經(jīng)制定貨幣資金管理相關(guān)制度,公司財(cái)務(wù)部是貨幣資金管理部門(mén),公司所有付款均經(jīng)過(guò)由經(jīng)辦人申請(qǐng)、經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)、會(huì)計(jì)審核、財(cái)務(wù)經(jīng)理復(fù)核、財(cái)務(wù)總監(jiān)審核、總經(jīng)理簽批、出納付款的程序進(jìn)行。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金管理業(yè)務(wù),財(cái)務(wù)總監(jiān)是資金管理負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)確保資金安全有效、確保資金運(yùn)作合法合規(guī)、做好資金籌劃預(yù)算、審批銀行開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)、審核支付手續(xù)和方式等。資金管理負(fù)責(zé)人及出納與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高管不構(gòu)成親屬關(guān)系;資金的支付審批、復(fù)核與執(zhí)行崗位分離,資金的保管、記錄與盤(pán)點(diǎn)清查崗位分離,出納沒(méi)有兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管、收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范的事項(xiàng)。
3.2 付款審批控制情況
自查中發(fā)現(xiàn)資金支付尚未建立分級(jí)審批制度,執(zhí)行中所有的資金支付均需要總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)審批才能支付;付款申請(qǐng)單注明了款項(xiàng)用途,并附合同、發(fā)票、入庫(kù)單或出庫(kù)單、以及其他相關(guān)資料說(shuō)明。公司對(duì)全資子公司借款,除履行一般付款申請(qǐng)程序外,還簽訂借款協(xié)議,公司暫未向其他非子公司借款。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
3.3 銀行賬戶(hù)管理情況
自查中不存在公司以個(gè)人名義或其他單位名義開(kāi)立銀行賬戶(hù)的情況,由出納赴銀行獲取銀行對(duì)賬單,同時(shí)公司指定總賬會(huì)計(jì)專(zhuān)人每月核對(duì)并編制銀行余額調(diào)節(jié)表,并由財(cái)務(wù)總監(jiān)復(fù)核簽名并留底。單位付款基本使用銀行支付,出納根據(jù)簽批的付款申請(qǐng)單及附件辦理付款手續(xù)。收款和付款記賬憑證均有出納人員簽名或者蓋章。
公司為加強(qiáng)對(duì)銀行對(duì)賬單的稽核和管理,根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制指引有關(guān)資金的相關(guān)要求公司擬對(duì)“由出納赴銀行獲取銀行對(duì)賬單”進(jìn)行整改,改由其他財(cái)務(wù)人員赴銀行獲取對(duì)賬單。
3.4
現(xiàn)金和票據(jù)的管理情況
自查中發(fā)現(xiàn)已經(jīng)建立定期的現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)制度;制度規(guī)定公司的庫(kù)存現(xiàn)金限額為5 萬(wàn)元。日常使用的票據(jù)種類(lèi)為支票,并設(shè)置票據(jù)登記薄,對(duì)票據(jù)購(gòu)買(mǎi)、領(lǐng)用、注銷(xiāo)進(jìn)行記錄,作廢票據(jù)沒(méi)有銷(xiāo)毀,不存在加蓋公司公章或財(cái)務(wù)專(zhuān)用章的空白票據(jù)。不存在現(xiàn)金坐支現(xiàn)象,出納每日對(duì)現(xiàn)金進(jìn)
行盤(pán)點(diǎn),總賬會(huì)計(jì)不定期抽盤(pán)和每月末盤(pán)點(diǎn),并出具盤(pán)點(diǎn)表。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
3.5 財(cái)務(wù)印鑒保管情況
自查中發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)專(zhuān)用章由出納保管,法定代表人私章由財(cái)務(wù)總監(jiān)保管,發(fā)票專(zhuān)用章由稅務(wù)會(huì)計(jì)保管。自查中發(fā)現(xiàn)使用財(cái)務(wù)印鑒未形成登記記錄。公司擬增加使用印鑒登記薄臺(tái)賬加強(qiáng)印鑒管理。
4、企業(yè)會(huì)計(jì)政策相關(guān)情況
4.1 財(cái)務(wù)管理制度體系基本情況
自查中發(fā)現(xiàn),在公司財(cái)務(wù)管理制度下,公司建立了如下財(cái)務(wù)管理相關(guān)制度:費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)制度、點(diǎn)卡管理制度、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、采購(gòu)庫(kù)存管理流程、研發(fā)支出核算管理規(guī)定、固定資產(chǎn)管理辦法、對(duì)外擔(dān)保管理制度、對(duì)外投資管理制度、關(guān)聯(lián)交易決策制度、募集資金管理辦法、信息披露制度、現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)制度、預(yù)算管理制度等,最后一次修訂時(shí)間在20xx 年6 月。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
4.2 企業(yè)會(huì)計(jì)政策相關(guān)情況
自查中發(fā)現(xiàn)公司會(huì)計(jì)政策按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》(xx)進(jìn)行了修訂,并經(jīng)
20xx 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審批。下屬子公司的會(huì)計(jì)政策由母公司統(tǒng)一制定,并要求合并范圍內(nèi)各主體均采用與母公司一致的會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
4.3 企業(yè)會(huì)計(jì)估計(jì)相關(guān)情況
自查中發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)管理制度中已經(jīng)對(duì)會(huì)計(jì)估計(jì)的變更做出了相關(guān)規(guī)定,會(huì)計(jì)估計(jì)變更事項(xiàng)需要履行公司董事會(huì)審批程序,財(cái)務(wù)管理制度規(guī)定需對(duì)公允價(jià)值變動(dòng)收益進(jìn)行檢查,但未做出具體的流程和審批程序,公司目前不存在需要對(duì)公允價(jià)值變動(dòng)收益進(jìn)行檢查的項(xiàng)目。財(cái)務(wù)管理制度規(guī)定需對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行檢查,但未做出具體的確認(rèn)流程和審批程序。
為加強(qiáng)和完善對(duì)財(cái)務(wù)管理制度的建設(shè),公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債的'確認(rèn)、審批等相關(guān)的流程和審批程序作為整改事項(xiàng),在整改期限結(jié)束之前(20xx 年10 月31 日)制定出相關(guān)制度。
4.4 重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正情況
自查中發(fā)現(xiàn)公司制定《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》,當(dāng)財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正事項(xiàng)時(shí),公司審計(jì)部應(yīng)收集、匯總相關(guān)資料,調(diào)查責(zé)任原因,進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定,并擬定處罰意見(jiàn)和整改措施。審計(jì)部形成書(shū)面材料詳細(xì)說(shuō)明會(huì)計(jì)差錯(cuò)的內(nèi)容、會(huì)計(jì)差錯(cuò)的性質(zhì)及產(chǎn)生原因、會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響及更正后的財(cái)務(wù)指標(biāo)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新審計(jì)的情況、重大差錯(cuò)責(zé)任認(rèn)定的初步意見(jiàn),之后提交董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議,并抄報(bào)監(jiān)事會(huì)。公司董事會(huì)對(duì)審計(jì)委員會(huì)的提議做出專(zhuān)門(mén)決議,獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn);公司監(jiān)事會(huì)切實(shí)履行監(jiān)督職能,對(duì)董事會(huì)的決議提出專(zhuān)門(mén)意見(jiàn)并形成決議。公司最近三年未發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)事項(xiàng)。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
4.5 資產(chǎn)減值測(cè)試管理情況
自查中發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)管理制度對(duì)資產(chǎn)減值做了具體的檢查要求,對(duì)應(yīng)收款進(jìn)行減值測(cè)試的方法是根據(jù)應(yīng)收款客戶(hù)合作現(xiàn)狀、造成欠款原因、催款情況以及欠款時(shí)間進(jìn)行測(cè)試,測(cè)試的頻率為每個(gè)年度,因公司存貨較少,主要是低值易耗品,且?guī)齑媪亢蛢r(jià)值量均較小、購(gòu)買(mǎi)時(shí)間短,基本未做存貨減值測(cè)試。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
5、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制情況
5.1 財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)基本情況
5.2 財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)用情況
自查中發(fā)現(xiàn)當(dāng)月會(huì)計(jì)憑證生成后,實(shí)行交叉審核,即制單人不能審核由自己所錄入的會(huì)計(jì)憑證,需由不同的人員進(jìn)行審核、記賬。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
5.3 財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限的控制
自查中發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)人員根據(jù)職位類(lèi)別及其他部門(mén)使用人,填寫(xiě)《財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)單》,
并經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后向it 系統(tǒng)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)權(quán)限,除公司財(cái)務(wù)人員外,公司其他部門(mén)人員非經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批許可不得使用財(cái)務(wù)軟件。關(guān)聯(lián)公司人員不得操作使用本公司的財(cái)務(wù)軟件并進(jìn)入查詢(xún)本公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)信息。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
6、母公司對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理和控制情況
6.1 全面預(yù)算管理的執(zhí)行情況
自查中發(fā)現(xiàn)母公司對(duì)子公司實(shí)行全面預(yù)算管理,原因是子公司為新設(shè)公司,公司的預(yù)算由運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)編制,公司由總經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)中心、技術(shù)中心、研發(fā)中心、財(cái)務(wù)部組成預(yù)算管理委員會(huì),但此小組不是正式機(jī)構(gòu),在制定預(yù)算或者修訂預(yù)算時(shí)進(jìn)行小組審核,公司運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)參與預(yù)算的編制,具體編制程序?yàn)橛蛇\(yùn)營(yíng)中心產(chǎn)品部制定各產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)預(yù)算,經(jīng)與預(yù)算管理委員會(huì)討論后交財(cái)務(wù)部匯總編制總體預(yù)算,審批程序?yàn)楫a(chǎn)品部經(jīng)理提交、運(yùn)營(yíng)中心總監(jiān)審核、研發(fā)中心總監(jiān)確認(rèn)、財(cái)務(wù)總監(jiān)審核、總經(jīng)理簽批。在預(yù)算執(zhí)行中涉及到調(diào)整預(yù)算的,需要同樣的審批,審批流程與預(yù)算編制的審批流程一致。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)下屬子公司預(yù)算完成情況進(jìn)行考核。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
6.2 母公司對(duì)子公司的資金管理
自查中發(fā)現(xiàn)公司目前有三家全資子公司,其中一家深圳網(wǎng)頁(yè)游戲子公司有少量業(yè)務(wù),其余兩家為蘇州子公司,還未正式運(yùn)營(yíng),全部子公司的賬務(wù)及資金賬戶(hù)均由母公司財(cái)務(wù)部兼職管理。子公司開(kāi)立銀行賬戶(hù)須經(jīng)母公司審批,從管理制度上公司不允許下屬子公司之間發(fā)生日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)以外的資金往來(lái),子公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的支出,均需要母公司審批,子公司向外提供借款、向外擔(dān)保、向銀行或其他單位融資均需要母公司審批。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
6.3 母公司對(duì)子公司財(cái)務(wù)人員的管理情況
自查中發(fā)現(xiàn)子公司目前沒(méi)有全職財(cái)務(wù)人員,財(cái)務(wù)人員全部由母公司財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)人員兼任,由母公司進(jìn)行統(tǒng)一管理。隨著公司未來(lái)業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大,公司會(huì)加強(qiáng)對(duì)子公司財(cái)務(wù)人員的配置,并實(shí)行有效監(jiān)管,此事項(xiàng)作為公司的長(zhǎng)效整改項(xiàng)目
有關(guān)企業(yè)自查報(bào)告3
20xx年x月x日，貴公司評(píng)審專(zhuān)家對(duì)我公司安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行情況，進(jìn)行了指導(dǎo)、考評(píng)�？荚u(píng)組查閱了公司安全標(biāo)準(zhǔn)化制度、記錄及相關(guān)文件資料，并對(duì)公司的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了檢查。專(zhuān)家組對(duì)公司的安全標(biāo)準(zhǔn)化工作和安全管理工作給予了肯定，同時(shí)也提出11條不符合項(xiàng)。
評(píng)審結(jié)束后，針對(duì)檢查中提出的問(wèn)題，我公司于09月26日召開(kāi)了安全標(biāo)準(zhǔn)化整改專(zhuān)題會(huì)議，并成立了整改小組。整改小組成員：李忠義、劉磊、孟凡濤、林凡磊、任傳國(guó)。
針對(duì)11項(xiàng)不符合及存在的問(wèn)題進(jìn)行了原因分析，層層分解，研究制定整改計(jì)劃、方案，落實(shí)到科室、各部門(mén)，逐一認(rèn)真整改，現(xiàn)將為確保整改工作落到實(shí)處，要求各部門(mén)在公司每周調(diào)度會(huì)上匯報(bào)整改情況，安全指揮中心按照匯報(bào)情況進(jìn)行跟蹤檢查，通過(guò)近二十多天的積極整改，截止20xx年x月x日共計(jì)完成整改10項(xiàng)�，F(xiàn)將整改情況匯報(bào)如下：
1、安全生產(chǎn)培訓(xùn)缺培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容等
整改結(jié)果：已整改
整改措施：規(guī)范培訓(xùn)制度，按要求將培訓(xùn)記錄補(bǔ)充完善。
2、安全會(huì)議缺記錄內(nèi)容
整改結(jié)果：已整改
整改措施：每月定時(shí)召開(kāi)安全會(huì)議，及時(shí)記錄補(bǔ)充會(huì)議記錄。
3、作業(yè)管理，缺少車(chē)輛的臺(tái)賬和檔案
整改結(jié)果：已整改
整改措施：設(shè)立專(zhuān)人管理車(chē)輛臺(tái)賬，并完善車(chē)輛檔案，落實(shí)一車(chē)一檔。
4、法律法規(guī)，缺少培訓(xùn)，無(wú)考卷
整改結(jié)果：已整改
整改措施：組織全體工作人員參加培訓(xùn)考試，并記入檔案。
5、裝備設(shè)施，無(wú)配足安全防護(hù)設(shè)備，無(wú)檢查記錄
整改結(jié)果:已整改
整改措施：安全小組組織專(zhuān)業(yè)人員配備每輛車(chē)的三角木、警示牌、防滑鏈等安全設(shè)備，并定期對(duì)車(chē)輛進(jìn)行全面檢查。
6、危險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)控制無(wú)檢查
整改結(jié)果：已整改
整改措施：對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行建檔，安全小組加大檢查力度，完善檢查制度組織相關(guān)人員參加培訓(xùn)，及時(shí)識(shí)別有害因素，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
7、安全責(zé)任體系，安全責(zé)任書(shū)無(wú)備齊
整改結(jié)果:已整改
整改措施：不斷完善安全責(zé)任制度，規(guī)范相關(guān)人員的安全責(zé)任書(shū)
8、隊(duì)伍建設(shè)，缺少聘用合同
整改結(jié)果：已整改
整改措施:辦公室落實(shí)相關(guān)人員的實(shí)際情況，組織簽訂合法有效的聘用合同，不斷完善員工的聘用制度。
9、科技創(chuàng)新，車(chē)輛GPS缺少安全信息、監(jiān)控記錄
整改結(jié)果：已整改
整改措施：監(jiān)控員任傳國(guó)負(fù)責(zé)拷貝車(chē)輛GPS監(jiān)控記錄以及安全信息，并打印裝訂報(bào)告，安全組負(fù)責(zé)相關(guān)制度的完整與規(guī)范。
10、安全生產(chǎn)月，開(kāi)啟活動(dòng)不夠
整改：已整改
整改措施：安全組繼續(xù)組織完善安全月活動(dòng)、安全生產(chǎn)競(jìng)賽活動(dòng)，完善相關(guān)的活動(dòng)方案，并且有方案、有過(guò)程、有總結(jié)記錄，同時(shí)加大對(duì)安全生產(chǎn)的檢查力度，包括對(duì)工作場(chǎng)所、車(chē)輛行駛前行駛中的各項(xiàng)安全檢查。
11、無(wú)開(kāi)展“六打六治”活動(dòng)
整改：正在整改
整改措施：安全會(huì)議組根據(jù)實(shí)際情況，制定六打六治活動(dòng)實(shí)施方案，方案分三個(gè)時(shí)間段，活動(dòng)持續(xù)到12月份，前期安排部署和自查自改階段，中期工作重點(diǎn)集中打擊整治階段，后期鞏固深化階段，公司現(xiàn)在已經(jīng)落實(shí)
第一階段，整改小組組織全面檢查車(chē)輛人員有效證件、公司存在的安全生產(chǎn)隱患和問(wèn)題，制訂整改計(jì)劃;目前正在實(shí)施第二階段，落實(shí)整改計(jì)劃，各項(xiàng)工作運(yùn)轉(zhuǎn)良好。
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