風(fēng)險防控自查報告經(jīng)典[15篇]

　　在人們越來越注重自身素養(yǎng)的今天，報告十分的重要，報告具有雙向溝通性的特點。我們應(yīng)當(dāng)如何寫報告呢？以下是小編為大家收集的風(fēng)險防控自查報告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

風(fēng)險防控自查報告1

　　根據(jù)總公司關(guān)于開展廉政風(fēng)險排查工作的通知要求，我司以開展教育實踐活動“整改落實、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機，結(jié)合實際工作，積極開展廉政風(fēng)險排查工作，取得了明顯成效。現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

　　一、排查工作基本情況

　　按照總公司統(tǒng)一安排部署，我司積極組織開展廉政風(fēng)險排查活動。重點圍繞公司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)處置等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度建設(shè)與執(zhí)行等方面著手，對“三重一大”決策制度落實情況，中央八項規(guī)定、銀監(jiān)會黨委22條實施細(xì)則、總公司黨委25條實施意見相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉政風(fēng)險進(jìn)行了全面地排查。經(jīng)過認(rèn)真排查和梳理歸納，現(xiàn)排查出來的廉政風(fēng)險點共有11項。在風(fēng)險排查的基礎(chǔ)上，陸續(xù)制定防控措施，加強基礎(chǔ)合規(guī)監(jiān)督管理，取得了顯著成效。

　　二、加強排查工作組織領(lǐng)導(dǎo)

　　接到通知后，我司及時召開會議，組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，按照廉政風(fēng)險排查工作方案要求，結(jié)合我司工作實際，一級抓一級，層層抓落實。排查工作由支部書記、總經(jīng)理負(fù)責(zé)，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉政風(fēng)險，各部門負(fù)責(zé)同志協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)開展工作，對本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個崗位的職、責(zé)、權(quán)，并就排查情況形成書面匯報。

　　三、排查出的主要風(fēng)險點

　　本次排查以我司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營和處置業(yè)務(wù)為重心，深入到各個部門和具體崗位，依照現(xiàn)有的職務(wù)安排和崗位職責(zé)要求，全面梳理崗位職權(quán)范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況，深入查找經(jīng)營管理過程中存在或潛在的廉政風(fēng)險點。

　�。ㄒ唬┕�司核心業(yè)務(wù)開展方面。

　　在投資業(yè)務(wù)開展過程中，嚴(yán)格依照總公司有關(guān)項目投資體系文件要求規(guī)定的各業(yè)務(wù)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍，從制度層面控制和防范風(fēng)險，但也存在以下風(fēng)險點：

　　一是在崗位職責(zé)方面：

　　（1）在項目實施過程中，綜合（檔案）崗位人員應(yīng)增強項目文件資料和檔案管理的保密意識，切實防范商業(yè)秘密泄露；

　�。�2）在項目投后管理過程中，需防范可能因選派的項目管理人員執(zhí)行不力或行為失當(dāng)而侵害公司利益的風(fēng)險；

　　（3）在項目執(zhí)行和監(jiān)管過程中，各崗位人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行既定的合同、協(xié)議、規(guī)定等，堅持廉政自律不松懈，防范道德風(fēng)險；

　　二是在業(yè)務(wù)流程方面：

　�。�1）業(yè)務(wù)開展中，我司在商務(wù)招待上嚴(yán)格執(zhí)行中央八項規(guī)定，將繼續(xù)堅持勤儉節(jié)約原則，確保不弱化；

　�。�2）在項目投資業(yè)務(wù)開展中，應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范中介機構(gòu)選聘流程；

　�。�3）在項目投放后續(xù)管理工作中，應(yīng)增強對存續(xù)項目的期間管理規(guī)范化程度，提高項目管理、監(jiān)督工作的合規(guī)水平，有效防控項目運作風(fēng)險；

　�。�4）在項目運作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，需加強內(nèi)部審計監(jiān)督，進(jìn)一步提高風(fēng)險管理能力。

　　在公司資產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)開展過程中，明確規(guī)定了各個崗位職責(zé)和職權(quán)范圍。針對公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營業(yè)務(wù)，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設(shè)備設(shè)施日常維修維護管理辦法》并嚴(yán)格執(zhí)行，使相關(guān)業(yè)務(wù)得以規(guī)范化、制度化；在公司低效資產(chǎn)處置過程中，依據(jù)上級相關(guān)規(guī)定和授權(quán)，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程操作。但也存在以下風(fēng)險點：

　　一是在崗位職責(zé)方面：

　�。�1）在房屋租賃經(jīng)營管理過程中，資產(chǎn)經(jīng)營崗位人員需防范因人情因素降低租金水平而損害公司利益；

　�。�2）在房屋及配套設(shè)備設(shè)施日常維修過程中，需防范維修維護項目審查及經(jīng)費審批不嚴(yán)，造成不必要的支出而增加公司運營成本。

　�。�3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過程中，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風(fēng)險；

　　二是在業(yè)務(wù)流程方面：

　　在資產(chǎn)處置過程中，有關(guān)資產(chǎn)評估、法律調(diào)查、拍賣等中介機構(gòu)選聘環(huán)節(jié)，需防范操作不規(guī)范現(xiàn)象；

　�。ǘ�）“三重一大”決策制度落實方面。我司嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)開展各項工作，凡授權(quán)范圍之外的重大決策均按規(guī)定上報審批，不存在越權(quán)決策現(xiàn)象。公司日常經(jīng)營管理過程中，涉及重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過總經(jīng)理辦公會或?qū)ｎ}會研究決定，并形成會議記錄和會議紀(jì)要。

　　（三）中央八項規(guī)定貫徹執(zhí)行方面。自中央八項規(guī)定和總公司黨委25條實施意見，我司能夠嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。本著接待從簡、食宿從簡、匯報從簡，節(jié)約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節(jié)約落到實處。領(lǐng)導(dǎo)班子嚴(yán)格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關(guān)規(guī)定，調(diào)整辦公面積，規(guī)范公車管理。采取多種形式加強黨員干部的廉政自律教育，嚴(yán)格執(zhí)行上級規(guī)定要求，加強監(jiān)督和自我約束，嚴(yán)防出現(xiàn)違反中央八項規(guī)定和公司系統(tǒng)實施細(xì)則的行為出現(xiàn)。

　�。ㄋ模┰趰弳T工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強調(diào)在崗員工要不斷融入xx文化，提高理想信念、職業(yè)道德、責(zé)任意識、紀(jì)律觀念和品德修養(yǎng)。采取的主要措施有：一是領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴(yán)格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強正面引導(dǎo)，對員工群眾大力宣揚xx文化，學(xué)習(xí)系統(tǒng)內(nèi)外的先進(jìn)典型，強化職業(yè)道德意識和崗位責(zé)任意識，激發(fā)員工的榮譽感與歸屬感；三是積極組織學(xué)習(xí)輔導(dǎo)，通過上廉政教育課、集中學(xué)習(xí)輔導(dǎo)、組織觀看講座等各種學(xué)習(xí)形式，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵，使其真正重視思想道德教育，進(jìn)而努力提升思想道德水平，避免思想道德風(fēng)險發(fā)生。通過排查，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風(fēng)險。

　　（五）外部環(huán)境因素影響方面。在我司日常各項經(jīng)營活動中，未發(fā)生外部干預(yù)導(dǎo)致的廉政風(fēng)險。

　　四、采取的防控措施

　�。ㄒ唬┘訌娀�礎(chǔ)制度建設(shè)。一是針對有關(guān)人員變動，對原有崗位設(shè)置和職責(zé)進(jìn)行修訂增補；二是參照上級文件精神，對我司有關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了修訂調(diào)整；三是為規(guī)范和加強參股股權(quán)的管理，及時制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強公司對存續(xù)項目的期間管理，提高業(yè)務(wù)人員對項目的`管理水平，有效防控運作風(fēng)險，維護公司合法權(quán)利，正加緊制訂《項目投放后續(xù)管理工作指引》；五是為規(guī)范中介機構(gòu)選聘工作，及時制定了《中介機構(gòu)管理規(guī)程》等。

　�。ǘ�）加強日常監(jiān)督制約。一是強化對現(xiàn)有制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，防止有規(guī)不依、不按流程辦事的現(xiàn)象出現(xiàn)。各分管領(lǐng)導(dǎo)對分管部門規(guī)范開展各項工作切實負(fù)起責(zé)任，各部門負(fù)責(zé)人對本部門員工加強領(lǐng)導(dǎo)，切實防范廉政風(fēng)險；二是強化內(nèi)部風(fēng)險管理意識，充分發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督制約作用。風(fēng)險管理人員和內(nèi)部審計人員要全程參與投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)經(jīng)營與處置相關(guān)工作，監(jiān)督主要工作環(huán)節(jié)；三是主動接受并積極配合上級例行風(fēng)險合規(guī)檢查和內(nèi)部審計，加強監(jiān)督制約。

　　（三）加強風(fēng)險防控教育。把廉政風(fēng)險防范教育滲透到每個部門和崗位，通過開展作風(fēng)教育、宗旨教育、警示教育和廉政風(fēng)險教育，全面提升員工隊伍反腐倡廉的思想意識，增強全體員工廉政自律意識，恪守依法合規(guī)開展工作的底線，切切實實地防控廉政風(fēng)險。

　　（四）加強防控措施落實。嚴(yán)格按照排查出的風(fēng)險點和制定的防控措施，把廉政風(fēng)險防控工作與各項業(yè)務(wù)開展有機結(jié)合起來，確保排查防控廉政風(fēng)險的落實工作取得實效。

　　五、取得的成效

　　（一）增強了風(fēng)險意識。通過本次廉政風(fēng)險排查和風(fēng)險防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個人自律相結(jié)合，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合的良好局面，促進(jìn)全員的風(fēng)險意識和廉政意識進(jìn)一步增強，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。

　�。ǘ�）改進(jìn)了工作作風(fēng)。通過本次開展的廉政風(fēng)險排查工作，公司干部員工責(zé)任意識得到增強，工作作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，工作效率進(jìn)一步提高。

　�。ㄈ�）完善了管理制度。本次廉政風(fēng)險排查工作同教育實踐活動制度建設(shè)工作進(jìn)行了有機結(jié)合，結(jié)合業(yè)務(wù)實際，對基礎(chǔ)管理制度進(jìn)行了完善，使防控措施更加具體，工作流程更加規(guī)范，內(nèi)外監(jiān)督更加務(wù)實，促進(jìn)了公司各項工作持續(xù)健康開展。

風(fēng)險防控自查報告2

　　根據(jù)省衛(wèi)生廳省教育廳湘衛(wèi)疾控發(fā)（20xx）5號文件要求，20xx年4月，我市對學(xué)校結(jié)核病防控工作進(jìn)行了摸底檢查，本次調(diào)查充分發(fā)揮了衛(wèi)生、教育、疾控、醫(yī)院和學(xué)校等多部門協(xié)調(diào)配合的作用，采取各級單位自查，最后將結(jié)果匯總的形式進(jìn)行。

　　一、教育和衛(wèi)生行政主管部門工作情況

　　婁底市衛(wèi)生和教育行政主管部門高度重視學(xué)校結(jié)核病防控工作，20xx年以婁衛(wèi)疾控（20xx）30號文件對20xx年《學(xué)校結(jié)核病防控工作規(guī)范（試行）》進(jìn)行了轉(zhuǎn)發(fā)，并于20xx年協(xié)調(diào)組織了相關(guān)學(xué)校、疾控和醫(yī)療機構(gòu)舉行了學(xué)校結(jié)核病聯(lián)防聯(lián)控工作會議，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對學(xué)校、疾控和醫(yī)療單位相關(guān)工作職責(zé)和要求做了重要指示。5個縣市區(qū)衛(wèi)生和教育行政主管部門對學(xué)校結(jié)核病防控工作規(guī)范進(jìn)行了轉(zhuǎn)發(fā)，召開了學(xué)校結(jié)核病防治工作協(xié)調(diào)會議，并規(guī)定新生入學(xué)體檢必須有結(jié)核病檢查項目。

　　二、醫(yī)療機構(gòu)工作情況

　　1、結(jié)核病防治機構(gòu)：6家疾病預(yù)防控制機構(gòu)（結(jié)核病防治機構(gòu)）有4家20xx年制定落實了學(xué)校結(jié)核病防治工作計劃，有5家為學(xué)校結(jié)核病防治工作進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，有6家協(xié)助51所學(xué)校開展了結(jié)核病防治健康教育，有6家印制了學(xué)校結(jié)核病防治宣傳資料并發(fā)放到50所學(xué)校，有5家利用直報系統(tǒng)監(jiān)測了20xx年的學(xué)校結(jié)核病患者信息，并將20xx年的.結(jié)核病患者信息通知到34所學(xué)校共37人，20xx年對學(xué)校177例密切接觸者進(jìn)行了篩查，篩查出55例學(xué)生結(jié)核病患者。

　　2、綜合醫(yī)院：32家綜合醫(yī)院中，其中婁星28家中有3家發(fā)現(xiàn)學(xué)校肺核患者并報告，其余各縣市區(qū)各1家發(fā)現(xiàn)學(xué)校肺結(jié)核患者并報告，20xx年學(xué)生疫情信息填寫完整的綜合醫(yī)院有7家，存在漏報1家，及時轉(zhuǎn)診有7家，將信息通知疾控機構(gòu)有21家，20xx年參加或開展醫(yī)務(wù)人員結(jié)核病技術(shù)培訓(xùn)的綜合醫(yī)院有38家，培訓(xùn)總?cè)藬?shù)221人。

　　三、學(xué)校工作情況

　　此次參與自查學(xué)校43所。

　　1、有校醫(yī)的學(xué)校39所。

　　2、20xx年學(xué)校工作計劃中有結(jié)核病防控內(nèi)容的39所。

　　3、建立結(jié)防工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制的學(xué)校有39所。

　　4、建立結(jié)核病疫情報告制度及流程的39所。

　　5、新生入學(xué)體檢篩查結(jié)核病的42所。

　　6、開展結(jié)核病健康教育工作的29所。

　　7、20xx年校醫(yī)參加包含結(jié)核病防治內(nèi)容培訓(xùn)的學(xué)校21所。

　　8、20xx年開展因病缺勤追蹤的學(xué)校39所。

　　9、20xx年有學(xué)生因結(jié)核病缺勤的學(xué)校14所。

　　10、20xx年有學(xué)生因結(jié)核病而休復(fù)學(xué)的學(xué)校14所。

　　11、執(zhí)行教室開窗通風(fēng)制度的學(xué)校有43所，執(zhí)行宿舍開窗通風(fēng)制度的學(xué)校有43所。

　　12、20xx年協(xié)助開展密切接觸者篩查的學(xué)校有17所。

風(fēng)險防控自查報告3

　　全面風(fēng)險防控能力是商業(yè)銀行核心競爭力的具體表現(xiàn)，操作風(fēng)險是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險，它不僅可能給銀行造成巨額的財產(chǎn)損失，更可能帶來不可估量的聲譽影響。基層機構(gòu)是商業(yè)銀行經(jīng)營管理的最前沿，既是業(yè)務(wù)拓展的“橋頭堡”，也是操作風(fēng)險與案件的“多發(fā)區(qū)”。多年來，銀行操作風(fēng)險呈現(xiàn)點多、面廣、成因復(fù)雜、管理難度大且不易見效的特點，加之基層機構(gòu)業(yè)務(wù)拓展壓力大、人員緊、內(nèi)控薄弱，使得基層機構(gòu)操作風(fēng)險管理成為銀行風(fēng)險管理體系中最為薄弱的一環(huán)。商業(yè)銀行基層要構(gòu)筑基層銀行操作風(fēng)險立體防線，應(yīng)從長效管理機制的建立入手，完善操作風(fēng)險防控能力。

　　一、打造“學(xué)習(xí)型”銀行，促規(guī)章制度內(nèi)化于心

　　規(guī)章制度是銀行經(jīng)營管理的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行規(guī)章制度不可謂不多、不可謂不細(xì)，但違規(guī)違章事件和案件仍不斷發(fā)生，主要原因是規(guī)章制度沒有得到有效的執(zhí)行，而影響執(zhí)行力的一個重要因素是規(guī)章制度管理不到位。必須從打造“學(xué)習(xí)型”銀行入手，進(jìn)行制度重檢，使一項業(yè)務(wù)活動僅由一份制度文件受控；制度文件按崗位分類，在內(nèi)部網(wǎng)站上發(fā)布，便于員工查詢。銀行還應(yīng)強化制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)與測試，使員工將規(guī)章制度內(nèi)化于心，促使制度文件成為員工業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)、工作檢查的依據(jù)和崗位培訓(xùn)的教材，以最大限度地降低基層員工因不了解、不熟知業(yè)務(wù)規(guī)定而產(chǎn)生的操作風(fēng)險。

　　二、強化崗位管理，前移風(fēng)險管理關(guān)口

　　銀行應(yīng)進(jìn)行科學(xué)的崗位設(shè)計，前移風(fēng)險管理關(guān)口，明晰崗位職責(zé)，落實崗位責(zé)任，實施差別授權(quán)。在崗位安排上要防止不相容崗位由一人兼任或不同時期兼任，在人員調(diào)配上要向基層一線傾斜。因不同崗位的“風(fēng)險度”不同，基層機構(gòu)應(yīng)重點加強三類崗位人員的管理。一是新上崗人員。要把好從業(yè)人員入關(guān)口，防止有賭博、吸毒、詐騙等劣行的人員進(jìn)入銀行；要加強對新員工的崗前培訓(xùn)，把獲得崗位資格作為員工上崗的必備條件。二是重要崗位人員。不僅要關(guān)注其8小時內(nèi)的工作表現(xiàn)，還要關(guān)注其經(jīng)濟往來、社會交往和家庭關(guān)系等方面出現(xiàn)的異�，F(xiàn)象，及時進(jìn)行風(fēng)險排查；同時要認(rèn)真落實重要崗位人員的強制休假、輪崗或異地交流頂崗制度。三是基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人。他們承擔(dān)著所在機構(gòu)操作風(fēng)險防范的首要責(zé)任，其本身的行為和態(tài)度對操作風(fēng)險管理具有重大影響。當(dāng)前對基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理，普遍存在上級監(jiān)督太遠(yuǎn)、同級監(jiān)督太軟、下級監(jiān)督太難等問題。銀行除了需在基層機構(gòu)推行行務(wù)公開、任期考核、民主評議、離任審計等制度外，還要在人員任用上堅持德才兼?zhèn)涞脑瓌t，防止“帶病提拔”、“一用就病”的現(xiàn)象發(fā)生。

　　三、開展教育警示活動，營造合規(guī)經(jīng)營、誠實守信氛圍

　　銀行是經(jīng)營風(fēng)險的特殊行業(yè)，國際上不少金融機構(gòu)發(fā)生重大操作風(fēng)險損失或倒閉，往往不是因為缺乏風(fēng)險控制的機制、流程，而是因為風(fēng)險文化不能使這些機制、流程發(fā)揮作用，如巴林銀行倒閉案。“教育警示”法就是通過培訓(xùn)、參觀、考察、演講、報告會、內(nèi)部刊物、

　　多媒體課堂等生動活潑的形式，著眼于人生觀和職業(yè)道德教育，引導(dǎo)員工愛崗敬業(yè)、克己奉公，對自己、家庭、銀行、社會負(fù)責(zé)；著眼于法規(guī)和廉潔從業(yè)教育，引導(dǎo)員工“慎微”、“慎獨”，做到“身在錢海常筑壩”、“常在河邊不濕鞋”；著眼于健康風(fēng)險文化的培育，引導(dǎo)員工樹立“內(nèi)控優(yōu)先”、“合規(guī)守法”、“速度、規(guī)模、質(zhì)量和效益的協(xié)調(diào)發(fā)展”等理念，讓先進(jìn)、健康的風(fēng)險文化內(nèi)化為員工的職業(yè)信念和工作習(xí)慣。在風(fēng)險文化的培塑過程中，尤其不能忽視基層機構(gòu)管理團隊的行為和表率作用。基層機構(gòu)管理團隊要成為健康風(fēng)險文化的倡導(dǎo)者、建設(shè)者、傳播者和模范執(zhí)行者，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險、廉潔從業(yè)、誠實守信成為一種工作氛圍。

　　四、進(jìn)行員工風(fēng)險自評，提升風(fēng)險識別、防范能力

　　風(fēng)險管理有個著名的“三倍定律”，即3/4的損失可以通過風(fēng)險的事前識別和化解予以控制，而當(dāng)問題出現(xiàn)時再去化解，則一般只能挽回不到1/4的損失。通過員工根據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)及管理流程，識別主要風(fēng)險點，重點關(guān)注制度本身有無缺陷、制度執(zhí)行是否有效、業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)有無缺陷、哪些環(huán)節(jié)存在控制缺失或控制過度或容易出現(xiàn)操作不當(dāng)?shù)葐栴}，形成《員工風(fēng)險報告》后報上一級管理部門研究解決�！白晕以u估”法不僅有利于基層員工主動提示風(fēng)險，促進(jìn)問題的及時解決，減少管理層與基層機構(gòu)之間的信息不對稱問題，也有利于提高員工工作的參與度和滿意度，促進(jìn)員工熟識崗位風(fēng)險因素并有意識地進(jìn)行防范。

　　五、有的放矢，實施風(fēng)險重點監(jiān)控

　　銀行的業(yè)務(wù)品種多、操作流程復(fù)雜、風(fēng)險點也多，不分輕重緩急平均用力的.操作風(fēng)險控制并不可取。事件發(fā)生頻率較高、影響程度較大的重點環(huán)節(jié)、重點時段和重點對象則是操作風(fēng)險管理的重點。就基層機構(gòu)而言，柜員卡、現(xiàn)金單證、印章印鑒、賬戶和代客服務(wù)是重點環(huán)節(jié)，節(jié)前假末是重點時段，基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人是重點對象。對重點環(huán)節(jié)，應(yīng)通過加強崗位制衡、檢查稽核、授權(quán)控制、計算機和錄相監(jiān)控、行為排查等措施實施管理；對重點時段，基層機構(gòu)應(yīng)保持高度的警惕，投入更多的精力；重點人員的管理，則應(yīng)從人員甄選、制度約束和考核評價等方面入手。

　　六、檢查糾正到位，整改提高

　　檢查工作貴在效率、重在效果，實施中應(yīng)注意做到“四個到位”。一是籌劃到位。針對種類繁多的全面檢查、專項檢查、定期檢查、突擊檢查、外部檢查、內(nèi)部檢查、專項審計等，應(yīng)在年初制定好檢查工作計劃，整合檢查力量，開展集中檢查，避免大量交叉重復(fù)檢查。要區(qū)分檢查重點，對管理好、內(nèi)控等級高的基層機構(gòu)，檢查頻率可低一些，檢查內(nèi)容可少一些，或者實行階段性的免檢制；對經(jīng)常發(fā)生操作風(fēng)險事件或案件的基層機構(gòu)，則應(yīng)增加檢查的頻度和力度。二是準(zhǔn)備到位。每次檢查前要做好充分準(zhǔn)備，選派合適人員、組織檢查前培訓(xùn)，選取可疑點或關(guān)鍵點進(jìn)行有目的、有重點的檢查。三是整改到位。除了對檢查發(fā)現(xiàn)的問題下發(fā)整改通知書外，還要跟蹤問題整改落實情況，將問題整改率作為基層機構(gòu)操作風(fēng)險管理考評的重要依據(jù)之一，并加強責(zé)任追究，嚴(yán)格紀(jì)律約束，避免屢查屢犯。四是糾正到位。管

　　理部門要組織例會對檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行專題研究，查清風(fēng)險事件發(fā)生的原因，檢討制度的適宜性和可操作性，從源頭上進(jìn)行糾正。對增加控制環(huán)節(jié)的糾正措施應(yīng)格外慎重，因為增加控制環(huán)節(jié)意味著管理成本加大，還可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。

　　七、建立健全激勵約束機制，確保風(fēng)險防控措施落實到位

　　基層機構(gòu)數(shù)量多、人員多，離管理中心遠(yuǎn)，容易出現(xiàn)關(guān)心和激勵不足問題。應(yīng)通過細(xì)化員工級別、實施分級管理，對責(zé)任心強、綜合素質(zhì)高的基層員工提升工資待遇、打通晉升通道；同時，應(yīng)加強對違規(guī)違章人員的約束和問責(zé)。從基層機構(gòu)發(fā)生的操作風(fēng)險損失和案件看，執(zhí)行力不足是導(dǎo)致風(fēng)險和案件發(fā)生的根本原因。因此，還應(yīng)通過違規(guī)違章處罰制度和積分管理制度，將警告、經(jīng)濟處罰、記過、降職乃至開除作為常規(guī)的處罰手段，對造成重大損失甚至案件的違規(guī)行為，還要追究機構(gòu)負(fù)責(zé)人和上級管理人員的責(zé)任。問責(zé)工作要“嚴(yán)”字當(dāng)頭，嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)厲、嚴(yán)查，不能“失之于寬”、“失之于軟”、“失之于情”。

　　八、運用“IT”法，實現(xiàn)風(fēng)險防范科技化

　　操作風(fēng)險往往由人為因素引起，通過手工控制、事后檢查等人工方式防控操作風(fēng)險，實際效果并不好。因此，應(yīng)加大信息技術(shù)開發(fā)運用的投入，實現(xiàn)計算機系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，促使業(yè)務(wù)和流程操作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，將風(fēng)險控制的有關(guān)要求嵌入流程系統(tǒng)，從而控制因簡化操作、逆程序操作、越權(quán)操作等違規(guī)行為引發(fā)的操作風(fēng)險。然而目前銀行機構(gòu)在計算機系統(tǒng)的開發(fā)和運用方面，普遍存在著重業(yè)務(wù)操作輕管理活動、重過程管理輕預(yù)警監(jiān)測問題，因此，應(yīng)充分發(fā)揮計算機系統(tǒng)對風(fēng)險的預(yù)警和實時監(jiān)控作用，建立關(guān)鍵風(fēng)險點的預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)，將有關(guān)指標(biāo)和信息預(yù)設(shè)在系統(tǒng)中，當(dāng)發(fā)生可疑或異常的交易活動、異常的數(shù)據(jù)信息時，系統(tǒng)會進(jìn)行預(yù)警和提示，以此實現(xiàn)實時、遠(yuǎn)程、集中的風(fēng)險監(jiān)控。基層機構(gòu)應(yīng)加強對計算機系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和運用，嚴(yán)格規(guī)范操作，利用計算機系統(tǒng)數(shù)據(jù)和預(yù)警監(jiān)測信息，匯總整理發(fā)布風(fēng)險預(yù)警公告，引導(dǎo)員工正確進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險因素。

　　九、建立應(yīng)急管理制度，防范突發(fā)事件

　　基層機構(gòu)操作風(fēng)險管理不僅體現(xiàn)在對人員、系統(tǒng)、流程的管理，還體現(xiàn)在對突發(fā)性事件的應(yīng)急管理。應(yīng)急管理就是要確保突發(fā)性事件（如自然災(zāi)害、系統(tǒng)故障、通訊中斷、人為破壞、服務(wù)提供者出現(xiàn)故障以及其他環(huán)境因素等）發(fā)生時，銀行能及時作出應(yīng)對，使業(yè)務(wù)得以繼續(xù)開展或盡快恢復(fù)正常運作，將損失減至最低。作為客戶營銷主渠道的基層機構(gòu)，需要進(jìn)行應(yīng)急和危機管理的事項很多，如營業(yè)場所的防搶、防騙、防盜、消防、重大客戶糾紛、計算機網(wǎng)絡(luò)丟錯賬等。應(yīng)制定應(yīng)急和危機管理預(yù)案，開展員工培訓(xùn)，組織方案演練，定期檢查應(yīng)急物資、應(yīng)急設(shè)施的準(zhǔn)備和管理情況，確保能夠有效應(yīng)對。

　　十、筑牢“三道防線”，倡導(dǎo)“群防群治”

　　銀行的操作風(fēng)險存在于所有產(chǎn)品和業(yè)務(wù)流程中，操作風(fēng)險防范不能僅僅依靠風(fēng)險管理部門或風(fēng)險管理人員，銀行中的所有部門和所有人員都承擔(dān)著風(fēng)險管理職責(zé)。目前，銀行普遍建立了“三道防線”：業(yè)務(wù)部門是第一道防線，是操作風(fēng)險的直接承擔(dān)者和管理者；風(fēng)險管理、法律事務(wù)、合規(guī)管理等職能部門是第二道防線，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、評估、監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門及后臺保障部門的操作風(fēng)險管理活動；審計、紀(jì)檢監(jiān)察部門是第三道防線，負(fù)責(zé)對操作風(fēng)險管理、控制、監(jiān)督體系進(jìn)行再監(jiān)督和責(zé)任追究。操作風(fēng)險管理的“三道防線”涉及所有部門、所有人員，“三道防線”需要分兵把守、密切協(xié)作、共同打造。只有全行聯(lián)動、全員防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作風(fēng)險和案件的發(fā)生。

風(fēng)險防控自查報告4

　　根據(jù)xx紀(jì)發(fā)[20xx]5號《關(guān)于開展重點領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險防控與監(jiān)督工作的通知》要求，xx部門積極推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作，認(rèn)真查找廉潔風(fēng)險點，完善防控措施，健全內(nèi)控機制，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

　　一、自查情況

　　1.認(rèn)真梳理，確定重點領(lǐng)域，全面查找風(fēng)險點

　　在校紀(jì)委的部署和指導(dǎo)下，xx部門從20xx年12月起啟動重點領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險防控清單梳理工作，對xx部門的工作領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)及廉潔風(fēng)險點進(jìn)行了全面排查，同時對照防控舉措進(jìn)行梳理修訂。

　　一直以來xx部門十分重視廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)，從20xx年起，組織梳理xx內(nèi)部控制制度，認(rèn)真編制職權(quán)目錄。對人事薪酬、物資采購、財務(wù)報銷、業(yè)務(wù)接待等權(quán)力的內(nèi)部運行，編制完成了職權(quán)目錄，明確各部門關(guān)鍵崗位職責(zé)、可能存在的風(fēng)險點，建立了相應(yīng)的控制制度和內(nèi)部運行流程圖。

　　在本次梳理過程中，組織專班人員在已建立的內(nèi)部控制項目基礎(chǔ)上，對xx各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域再次進(jìn)行全面梳理，從風(fēng)險領(lǐng)域-風(fēng)險點-表現(xiàn)形式-防控措施-職責(zé)分工等項目，逐個討論分析，確定了包括人事與薪酬管理、財務(wù)管理、采購與管理、技術(shù)及服務(wù)合作管理、國有資產(chǎn)管理（設(shè)備、家具)、商鋪管理、庫房管理、維修服務(wù)管理等在內(nèi)的xx部門十大重點領(lǐng)域，初步排查梳理20余個風(fēng)險點。

　　2.自查整改，制定落實措施，不斷促進(jìn)規(guī)范

　　針對xx確定的十大重點領(lǐng)域，分別由相關(guān)中心負(fù)責(zé)人牽頭推進(jìn)落實梳理自查工作，相關(guān)管理部門參與共同研討。在對照業(yè)務(wù)管理工作環(huán)節(jié)、工作流程，查找風(fēng)險點，分析廉潔風(fēng)險的表現(xiàn)形式，制定修訂防控措施的同時，各業(yè)務(wù)部門結(jié)合自查反饋意見，修改完善清單各項內(nèi)容。

　　20xx年上半年，重點針對xx人事薪酬、財務(wù)、采購與合同管理等涉及面較廣的領(lǐng)域，加強了內(nèi)部檢查，開展培訓(xùn)溝通和修訂完善；下半年結(jié)合檢查，重點對清單中涉及庫房管理、維修服務(wù)、國有資產(chǎn)、商鋪管理、技術(shù)和服務(wù)合作領(lǐng)域的內(nèi)容進(jìn)行了再次討論修訂。11月，xx部門組成檢查組專班對防控措施落實情況進(jìn)行專項檢查，以查促改，及時調(diào)整管理舉措、進(jìn)一步修訂完善防控措施及相關(guān)管理制度。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計，就本次“廉潔風(fēng)險防控工作”，xx部門共召開干部會議8次，組織小型座談溝通、部門交流等數(shù)十次，專項自查16項次；20xx年底完成重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控清單的10大領(lǐng)域27個風(fēng)險點66個表現(xiàn)形式，完善近100條防控措施。

　　二、主要做法

　　1.領(lǐng)導(dǎo)重視，精心組織。xx保障部黨委高度重視廉潔風(fēng)險防控管理工作，把開展廉潔風(fēng)險防控工作納入黨委工作的重要日程，以加強廉潔風(fēng)險防控促進(jìn)業(yè)務(wù)管理的'規(guī)范和提升，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，部署階段任務(wù)，指導(dǎo)督查工作進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決突出問題，確保工作落到實處，取得實效。

　　2.以點推面，有序推進(jìn)。從分析研討確定xx部門10大重點領(lǐng)域及后續(xù)工作思路；到以采購與合同管理為例，擬定“采購合同管理廉潔風(fēng)險防控表”（模板）；到黨委、中心各單位多方參與，各重點領(lǐng)域的逐步鋪開。各領(lǐng)域結(jié)合具體業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等實際工作集中討論、反復(fù)修改。期間，xx部門各單位、基層黨組織通過專題學(xué)習(xí)、研討培訓(xùn)、警示等形式，增強廉潔風(fēng)險防范意識，教育、指導(dǎo)廣大干部參與廉潔風(fēng)險防控管理工作。

　　3.以查促改，落實責(zé)任。近年來，xx部門一直堅持開展廉潔風(fēng)險防控監(jiān)督檢查，對xx部門關(guān)鍵崗位、工作重點環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查監(jiān)督。本次專項工作中結(jié)合風(fēng)險排查梳理，加大檢查力度，通過綜合檢查、專項督查、隨機抽查等方式，與部門負(fù)責(zé)人、部門主管等關(guān)鍵崗位人員面對面溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時指出，進(jìn)一步落實各部門風(fēng)險防控措施和職責(zé)的具體分工；同時，對關(guān)鍵崗位人員提出要求，抓準(zhǔn)時機進(jìn)行廉潔教育談話，夯實xx廉潔建設(shè)的基礎(chǔ)。

　　4.完善制度，加強防范。20xx年xx部門及各中心（部門）對現(xiàn)有制度進(jìn)行全面系統(tǒng)的清理和審查，認(rèn)真做好“立、改、廢”工作，進(jìn)一步完善“以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運行”的管理方式，努力構(gòu)建廉潔風(fēng)險防控長效機制的基本構(gòu)架。建立廉潔風(fēng)險防范責(zé)任制，開展逐級談心談話，通過開展廉潔教育活動和廉潔承諾活動，進(jìn)一步加強對廉潔風(fēng)險點的防范。

　　三、存在的問題

　　xx部門廉潔風(fēng)險防控工作開展以來，取得了一定成效，但也存在一些問題：

　　1.風(fēng)險防范的意識還需繃緊。部分黨員干部在思想上對廉潔風(fēng)險防控工作的認(rèn)識仍存在慣性思維，風(fēng)險意識還不夠強。

　　2.教育培訓(xùn)的力度還需加強。廉潔教育的常態(tài)化、廣泛性還不夠，教育培訓(xùn)的內(nèi)容、形式還可以更豐富多樣；在加強思想教育的同時，還可結(jié)合工作方法的培訓(xùn)增加教育培訓(xùn)的針對性、實效性。

　　3.制度措施的健全還需完善。通過梳理發(fā)現(xiàn)制度仍有不完善，結(jié)合時代變化、管理要求、工作實際的修訂不夠及時，有些提法不準(zhǔn)確；廉潔風(fēng)險點、防控措施梳理還需更細(xì)。

　　4.防控措施的落實還需跟進(jìn)。對廉潔風(fēng)險防控措施執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督仍需加強。梳理中我們結(jié)合開展檢查，發(fā)現(xiàn)有制度有措施，但工作執(zhí)行還不夠到位，工作有些沒有做細(xì)做實，落實不夠。

　　四、下一步工作思路

　　1.加強廉潔教育，提高風(fēng)險防控意識。通過廉潔風(fēng)險防控梳理工作，將監(jiān)督管理關(guān)口前置，加強日常教育監(jiān)督，讓廣大黨員干部從思想上增強風(fēng)險防控意識，努力形成全員參與廉政防范風(fēng)險的良好氛圍，營造良好的廉潔勤政環(huán)境。

　　2.加強制度建設(shè)，完善風(fēng)險防控措施。圍繞權(quán)力運行的“關(guān)節(jié)點”，內(nèi)部管理的“薄弱點”，問題易發(fā)的“風(fēng)險點”，進(jìn)一步梳理完善相關(guān)防控措施和制度規(guī)范，從保障部層面的制度，深化細(xì)化到各中心的內(nèi)部控制制度，制定完善貼合xx部門實際的、更有針對性、可操作性的防控措施。

　　3.突出重點，強化管理。以“三重一大”事項和“關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位”為重點，突出抓好“三重一大”事項決策及“人財物”重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作運行和廉政風(fēng)險防控，把防控措施落實到具體工作崗位人員、細(xì)化到工作運行的各個環(huán)節(jié)，融入管理、業(yè)務(wù)工作的全過程，推動管理水平和管理效能不斷提高。

　　4.注重檢查，務(wù)求實效。在規(guī)范工作運行、健全廉潔風(fēng)險防控機制上務(wù)求實效，把廉政風(fēng)險防控工作納入干部工作目標(biāo)考核，并將檢查考核結(jié)果作為干部和使用的重要依據(jù)。進(jìn)一步加強內(nèi)部檢查抽查，加大督查力度，及時提出整改，促進(jìn)防范措施落實到位。

xx部門

　　20xx年xx月xx日

風(fēng)險防控自查報告5

　　為把廉政風(fēng)險防范工作落到實處，更好地推動街道整體工作水平，按照《城廂區(qū)廉政風(fēng)險防控工作考核評估辦法（試行）》（莆城委反腐辦〔20xx〕2號）的通知要求，我街道認(rèn)真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進(jìn)行整改，自查工作深入扎實�，F(xiàn)將我街道廉政風(fēng)險防控工作自查情況匯報如下：

　　一、高度重視，健全領(lǐng)導(dǎo)機制

　　我街道高度重視廉政風(fēng)險防控工作，為了加強廉政風(fēng)險點防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)研究，成立了以黨委書記薛志遠(yuǎn)同志任組長的鳳凰山街道廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，5月28日召開了全街道干部、村（居）干部動員大會，制定了《鳳凰山街道廉政風(fēng)險防控工作實施方案》。

　　二、清權(quán)確權(quán)，編制職權(quán)目錄

　　對照法律法規(guī)和機構(gòu)“三定”方案，按照“權(quán)職法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、部門和崗位權(quán)力事項進(jìn)行全面清理，摸清底數(shù)，確定對管理和服務(wù)相對人行使的職權(quán)。

　　對依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項梳理，共編制職權(quán)目錄20條，并明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)。按照“程序法定，流程簡便”的要求，對每一項職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的.全部材料，對職權(quán)在單位內(nèi)部運行的各個環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時限等進(jìn)行規(guī)范，繪制權(quán)力運行內(nèi)部流程圖10個。

　　三、積極排查，制定防控措施

　　一是積極開展廉政風(fēng)險點排查。從今年5月份開始，我街道開展廉政風(fēng)險點防范工作，召開了全街道開展查找廉政風(fēng)險點動員會，部署街道查找廉政風(fēng)險點排查工作，要求各部門圍繞各自職能、干部崗位職責(zé)，對本部門中存在的廉政風(fēng)險開展自查。各部門、黨員干部都能嚴(yán)格按照《實施意見》的工作目標(biāo)、方法步驟、工作要求開展查找工作。共查找出單位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)、在崗人員廉政風(fēng)險點104個。

　　二是積極制定防控措施。自廉政風(fēng)險防控管理工作開展以來，我鎮(zhèn)重點在建立廉政風(fēng)險防控管理制度和舉措上下功夫，以風(fēng)險排查為抓手，以責(zé)任追究和問責(zé)制為保障，從源頭上防止腐敗,把廉政風(fēng)險降到最低點，共制定單位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)防控措施39條，班子成員防控措施65條，建立健全廉政風(fēng)險防范管理機制。

　　四、完善制度，建立長效機制

　　一是實行“風(fēng)險公示”。各部門、個人查找出來的廉政風(fēng)險

　　內(nèi)容須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論，將各部門查找出來的廉政風(fēng)險點、風(fēng)險等級評估以及防范措施進(jìn)行公開，以便共同監(jiān)督，實現(xiàn)自我監(jiān)督和群眾監(jiān)督。

　　二是建立廉政風(fēng)險防控管理教育機制，廉政風(fēng)險排查動態(tài)管理機制，風(fēng)險監(jiān)測機制，廉政風(fēng)險分級管理機制，預(yù)警糾錯機制以及評估修正機制。通過不斷完善機制，促進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理工作更加有效地開展，確保工作取得實效。

　　五、存在的問題

　　我街道廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對干部查找廉政風(fēng)險點的情況進(jìn)行了全面檢查，對不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風(fēng)險防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險防控管理工作缺乏長期宣傳教育計劃，黨風(fēng)廉政教育活動開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過查找廉政風(fēng)險點，使干部充分認(rèn)識到查找廉政風(fēng)險點的重要意義，樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險防控管理工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。

　　鳳凰山街道黨工委

　　20xx年11月15日

風(fēng)險防控自查報告6

　　自“廉政風(fēng)險”排查防控工作開展以來，我局積極行動，認(rèn)真部署，按照確定的指導(dǎo)思想、工作原則、工作任務(wù)、時間節(jié)點，全面深入地推進(jìn)“廉政風(fēng)險”排查防控工作，努力在崗位風(fēng)險排查、構(gòu)筑防控體系、完善制度機制、加強監(jiān)督管理等方面下功夫，為確保樂昌公路發(fā)展提供了強有力的政治保證。

　　一、高度重視，積極做好各項準(zhǔn)備工作

　　一是周密計劃，精心組織。局黨支部高度重視“廉政風(fēng)險”排查防控工作，將其納入重要議事日程，指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險崗位監(jiān)督管理的各項工作，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)開展“廉政風(fēng)險”排查防控工作的目的和要求，教育引導(dǎo)廣大黨員干部牢固樹立廉政風(fēng)險意識，充分認(rèn)識廉政風(fēng)險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，積極參與到崗位廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)中來。

　　二是組建機構(gòu)，制定方案。專門成立領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，班子成員以身作則，帶領(lǐng)分管的股室(所)認(rèn)真查找部門和自身存在的廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，形成了一級抓一級，層層抓落實的工作局面。結(jié)合我局實際，制定了XX市樂昌公路局《關(guān)于開展“廉政風(fēng)險”排查防控工作實施方案》，使各項工作有據(jù)可依。

　　三是周密部署，廣泛動員。8月10日組織召開了關(guān)于開展“廉政風(fēng)險”排查防控工作動員大會。會上，局黨支部書記、局長李宏衛(wèi)同志作了動員講話，要求各股室(所)進(jìn)一步統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識，把這次活動作為當(dāng)前的頭等政治任務(wù)來抓，充分認(rèn)識開展“廉政風(fēng)險”排查防控工作的重要意義，各股室(所)要深入扎實的開展好“廉政風(fēng)險”排查防控工作，不斷提高公路部門工作效率、服務(wù)水平和群眾滿意度。

　　二、明確職責(zé)，認(rèn)真排查各類廉政風(fēng)險

　　工作中，我們把風(fēng)險崗位監(jiān)督管理與黨風(fēng)廉政建設(shè)、日常業(yè)務(wù)等工作有機結(jié)合，班子成員帶頭查找廉政風(fēng)險點，帶頭制定和落實防范措施，在全局形成了“人人查找風(fēng)險、人人公開風(fēng)險、人人制定措施、人人參與監(jiān)管”的反腐倡廉良好局面。

　　一是準(zhǔn)確查找風(fēng)險點。局機關(guān)全體參公人員結(jié)合自身崗位職責(zé)，采取“自己找、領(lǐng)導(dǎo)點、群眾提、相互查、組織審”的方式，認(rèn)真分析并逐一排查個人在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險點，認(rèn)真填寫《個人廉政風(fēng)險自查表》、《個人廉政風(fēng)險防范表》，由股室(所)負(fù)責(zé)人召開部門討論會，對個人廉政風(fēng)險進(jìn)行逐一討論，個人在充分聽取意見和建議后進(jìn)行修改。在查找部門廉政風(fēng)險點上，各股室(所)緊緊圍繞人、財、物管理使用等關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)方面，進(jìn)一步規(guī)范工作流程。

　　二是認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險評估。各股室(所)部門在個人查找風(fēng)險點基礎(chǔ)上，明確責(zé)任部門和防范措施要求，對本部門的廉政與監(jiān)管風(fēng)險點進(jìn)行深入剖析，從風(fēng)險發(fā)生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評估風(fēng)險等級。

　　三是全面進(jìn)行防控。綜合運用教育、制度、監(jiān)督等有效手段及已有的黨風(fēng)廉政建設(shè)各種方法，提出防控措施，要求各股室(所)和有關(guān)責(zé)任人全面執(zhí)行落實各項防范舉措。通過查找風(fēng)險點，廣大干部職工提高了廉政風(fēng)險防范意識，拓寬了“自下而上”的監(jiān)督渠道，將腐朽風(fēng)險預(yù)警防控理念融入干部的思想和行動之中，使廣大干部群眾都知道“危險”、查找“風(fēng)險”、不敢“冒險”、力求“保險”，黨風(fēng)廉政建設(shè)的群眾基礎(chǔ)得以加強。

　　三、聯(lián)系實際，主動構(gòu)建風(fēng)險防控體系

　　局黨支部對重點崗位、重要資金等風(fēng)險薄弱點進(jìn)行自排查，制定了清析詳實的業(yè)務(wù)流程圖，按圖索“險”，逐一確認(rèn)崗位廉政風(fēng)險點。完善了各股室(所)的內(nèi)部控制、監(jiān)督制度，建立三級崗位工作程序。

　　四、加強管理，認(rèn)真做好各項制度的建設(shè)

　　一是加強制度建設(shè)。制度建設(shè)是廉政風(fēng)險防控的重要方式和有效途徑。根據(jù)日常工作積累，我局對個別崗位管理制度存在薄弱環(huán)節(jié)，可能而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點進(jìn)行了深入分析和討論，對各股室(所)的.業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了整理，對各項制度進(jìn)行了完善，以廉政風(fēng)險防控為核心，初步構(gòu)建了崗位廉政風(fēng)險公開機制、黨務(wù)政務(wù)公開制度等，進(jìn)一步明確了“以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運行”的管理方式。

　　二是建立科學(xué)合理的防控監(jiān)督機制。做到事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督，監(jiān)督于權(quán)力運行的全過程。全體股室(所)負(fù)責(zé)人簽訂了《單位(科、股、室)廉政風(fēng)險防范書》，使廉政風(fēng)險防范管理工作落實到每一個股室(所)。完善了對外采購、車輛管理、后勤保障管理措施。在辦公用品采購、后勤接待就餐、車輛維修等事務(wù)性支出經(jīng)費使用中，實行經(jīng)辦人員、股室(所)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)層層簽字負(fù)責(zé)制，加強各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，并定期進(jìn)行核查。

　　三是加強日常學(xué)習(xí)。全局上下定期組織廉政相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，將工作人員的廉政風(fēng)險防控情況納入日�？己耍瑢λ枷氲赖潞蛵徫宦氊�(zé)風(fēng)險進(jìn)行防范，加強了對行政行為的廉政監(jiān)控。

　　下一步，我們將繼續(xù)按照紀(jì)委的有關(guān)要求及局內(nèi)制定的《“廉政風(fēng)險”排查防控工作的實施方案》，將崗位廉政風(fēng)險防控工作與落實黨風(fēng)廉政責(zé)任制相結(jié)合，深化黨風(fēng)廉政建設(shè)的方法和途徑;與構(gòu)建公路廉政防控體系長效機制相結(jié)合，突出預(yù)防;與公路各項業(yè)務(wù)相結(jié)合，使預(yù)防腐朽的責(zé)任落實到每一個崗位和每一位干部;與加強干部隊伍建設(shè)相結(jié)合，作為提高干部素質(zhì)的有效載體，通過本次開展“廉政風(fēng)險”排查防控工作，使我局各項工作規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。

風(fēng)險防控自查報告7

市衛(wèi)生和計劃生育委員會：

　　根據(jù)市衛(wèi)計委關(guān)于禽流感防控衛(wèi)生計生工作安排，及禽流感防控工作會議的要求，我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視疫情防控工作，迅速召開醫(yī)療單位防控工作會議，認(rèn)真部署我區(qū)各項疫情防控措施。

　　一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)、完善應(yīng)急預(yù)案

　　完善《經(jīng)開區(qū)人感染流感疫情應(yīng)急處置方案》，成立H7N9流感領(lǐng)導(dǎo)小組，人感染H7N9流感臨床救治小組以及人感染H7N9流感防控小組，明確各小組分工職責(zé)。同時加強應(yīng)急準(zhǔn)備，提高防控工作能力。堅持領(lǐng)導(dǎo)帶班制，保持聯(lián)絡(luò)暢通。做到了人員到位、工作到位、責(zé)任到位。隨時做好應(yīng)對突發(fā)事件的準(zhǔn)備。

　　二、開展監(jiān)督檢查、落實疫情報告制度

　　對轄區(qū)各類醫(yī)療機構(gòu)開展監(jiān)督檢查，重點監(jiān)督檢查發(fā)熱門診和預(yù)檢分診落實工作，要求各醫(yī)療機構(gòu)嚴(yán)格按照《全國不明原因肺炎監(jiān)測、排查和管理方案》、《人感染H7N9禽流感診療方案（20xx年第1版）》等要求，執(zhí)行疫情報告制度，發(fā)現(xiàn)疫情必須立即上報，決不允許緩報、瞞報和漏報。

　　三、強化人員培訓(xùn)、做好應(yīng)急保障

　　20xx年3月7日下午，組織經(jīng)開人民醫(yī)院全體醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行“人感染H7N9流感”防治知識培訓(xùn)主要內(nèi)容包括：一是不明原因肺炎監(jiān)測方案；二是人感染H7N9禽流感醫(yī)院感染預(yù)防與控制；三是人感染H7N9禽流感診療。使全體醫(yī)務(wù)人員充分認(rèn)識H7N9流感，從而做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早隔離、早轉(zhuǎn)診，早治療，提高針對疫情的應(yīng)急處置能力。

　　四、強化預(yù)檢分診工作，做好醫(yī)療救治工作

　　嚴(yán)格按照《醫(yī)療機構(gòu)傳染病預(yù)檢分診管理辦法》，我區(qū)經(jīng)開人民醫(yī)院加強門診的體溫測量及發(fā)熱病人的'預(yù)檢分診工作，對流感樣病例做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早隔離、早治療。在醫(yī)院門診大廳設(shè)立預(yù)檢分診臺以及發(fā)熱病人測體溫點，護士為發(fā)熱病人測量體溫，配送口罩，做好預(yù)檢分診登記。分流發(fā)熱病人到發(fā)熱門診就診。同時做好健康教育，在分診臺發(fā)放H7N9流感防治知識宣傳單，正確引導(dǎo)群眾防控、就醫(yī)。同時要求發(fā)熱門診要求醫(yī)生坐診，做好登記工作，首診醫(yī)生高度重視發(fā)熱患者，對一周內(nèi)有禽類接觸史的疑似病例盡早隔離、盡快報告、做好轉(zhuǎn)診工作，盡一切努力切斷傳染途徑。

　　五、強化物質(zhì)儲備，確保應(yīng)急處置物質(zhì)供應(yīng)充足

　　及時采購儲備防護服，N95口罩，一次性外科口罩，乳膠手套，防護眼鏡，含氯消毒劑等應(yīng)急物資。做到保證應(yīng)急物質(zhì)充足。

風(fēng)險防控自查報告8

　　廉政風(fēng)險指出現(xiàn)廉政問題的可能性，就是指擁有公務(wù)人員憑借所擁有的公共權(quán)力在執(zhí)行公務(wù)過程中或日常生活中出現(xiàn)謀求私利等腐敗行為的可能性。

　　廉政風(fēng)險是危害廉政的。廉政風(fēng)險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是廉政的隱患。

　　廉政風(fēng)險是可描述的`。廉政風(fēng)險的表現(xiàn)形式是具體工作中存在的不足。查找廉政風(fēng)險點不能脫離于工作實際。

　　廉政風(fēng)險是可防范的。針對廉政風(fēng)險制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

風(fēng)險防控自查報告9

　　根據(jù)區(qū)紀(jì)委《關(guān)于報送廉政風(fēng)險防控工作總結(jié)的通知》文件要求，結(jié)合我局實際情況，緊緊圍繞權(quán)力運行的關(guān)鍵點，深入廣泛動員，認(rèn)真排查廉政風(fēng)險點，建立有效的風(fēng)險防范機制，各項工作進(jìn)展順利，并取得較好成效。

　　一、主要做法

　　1、加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。成立了由局黨組書記、局長為組長的廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控的日常工作，并制定實施方案，確保組織實施落到實處，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各科室相互配合的`良好氛圍。

　　2、加大宣傳，營造氛圍。及時召開全體職工會議，認(rèn)真學(xué)習(xí)上級相關(guān)文件及領(lǐng)導(dǎo)重要講話精神，領(lǐng)會精神實質(zhì)，自覺把思想統(tǒng)一到加強廉政風(fēng)險防控工作上來。通過學(xué)習(xí)，克服“與己無關(guān)”、“本科室無風(fēng)險點”等模糊意識，從認(rèn)識上形成了共識。同時了解并掌握查找風(fēng)險點的原則和方法。

　　3、查找風(fēng)險，制定措施。結(jié)合我局實際，本著“突出重點，簡便易行，明確職責(zé)，公開透明，注重實效”的原則，采取“自己找，群眾提，互相查，領(lǐng)導(dǎo)點，組織審”五種方法，人人查找風(fēng)險點，人人公開風(fēng)險點，人人防止風(fēng)險。重點查找個人崗位風(fēng)險、單位風(fēng)險，參加廉政風(fēng)險排查人數(shù)為8人，其中科級干部2人，開展廉政風(fēng)險排查崗位是5個。針對風(fēng)險點各科室、各工作人員分別制定風(fēng)險點防范措施和工作職責(zé)共計13條。力求風(fēng)險查找達(dá)到全方位、多層次、廣覆蓋，確保權(quán)力運行到哪里，制度監(jiān)督就落實到哪里。

　　4、強化監(jiān)督，嚴(yán)格考核。把廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作納入效能建設(shè)，年度目標(biāo)考核和黨風(fēng)廉政責(zé)任制一齊抓，實現(xiàn)對廉政風(fēng)險的有效防控。

　　二、主要成效

　　1、風(fēng)險防范意識進(jìn)一步增強。通過廉政風(fēng)險防控中經(jīng)常性教育，我局黨員干部的宗旨意識和黨紀(jì)意識進(jìn)一步增強。通過查找風(fēng)險點，制定風(fēng)險點防控措施，增強了黨員干部的風(fēng)險意識和廉政意識。

　　2、機關(guān)行政效能進(jìn)一步提升。通過風(fēng)險點的查找，促使黨員干部崗位職責(zé)更加明確，為民服務(wù)意識不斷增強，工作方法不斷創(chuàng)新，工作效率明顯提升。

　　3、廉政防控制度進(jìn)一步完善。通過制定廉政風(fēng)險點防范措施，相關(guān)廉政制度得到進(jìn)一步完善，反腐倡廉制度體系內(nèi)容更加科學(xué)、程序更加嚴(yán)密、配套更加完備，在全局形成了完備的依制行政的制度機制。

　　我局在廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)中，取得了一定的成效，但廉政風(fēng)險防控工作是一項長期的任務(wù)，我們今后將繼續(xù)按照區(qū)紀(jì)委的工作要求，緊密結(jié)合我局實際，創(chuàng)新工作措施，為推動全局機關(guān)事務(wù)管理工作更好更快發(fā)展提供了有力紀(jì)律保證。

風(fēng)險防控自查報告10

　　我局成立了由局黨組書記任組長、局長任副組長，其他班子成員為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，確定具體聯(lián)系人，負(fù)責(zé)黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險防控日常工作，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)全局黨務(wù)公開及廉政風(fēng)險防控工作。

　　(一)各單位、支部也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。

　　明確工作任務(wù)，落實工作責(zé)任，做到一級抓一級，層層抓落實，為黨務(wù)公開、廉政風(fēng)險防控工作的開展提供堅強的組織保證。

　　(二)宣傳動員，營造氛圍。

　　我局采取多種形式，大力營造氛圍，增強干部群眾的參與意識。進(jìn)一步加大宣傳，在提高認(rèn)識上實現(xiàn)新突破。把重點放在對黨務(wù)公開工作和廉政風(fēng)險防控工作的解釋和說明上，使兩項工作深入人心，讓黨員干部明白具體要做什么，充分調(diào)動黨員干部參與的積極性，引導(dǎo)黨員干部認(rèn)真行使自己的權(quán)利、履行自己的職責(zé)，把參與既作為一項權(quán)利，又作為一項責(zé)任，促進(jìn)工作向縱深發(fā)展。

　　(三)規(guī)范制度、嚴(yán)格執(zhí)行。

　　為促進(jìn)兩項工作的規(guī)范化發(fā)展，我局制定了廉政風(fēng)險防控制度，并修訂完善了31項工作制度。健全了黨務(wù)公開責(zé)任制度、依申請公開制度等多項制度，使各項制度貫穿于公開前、公開中、公開后的全過程，黨務(wù)公開工作不斷規(guī)范。

　　(四)規(guī)范內(nèi)容，突出重點。

　　我局嚴(yán)格按照黨務(wù)公開的有關(guān)要求，動真的、抓實的，凡與黨員群眾利益密切相關(guān)及黨員群眾關(guān)心的黨內(nèi)熱點問題，只要不涉及黨內(nèi)秘密遵程序、依規(guī)定確保做到：有關(guān)政策、制度、工作程序長期公開;常規(guī)性工作定期公開;階段性工作分期公開;臨時性工作及時公開。公開內(nèi)容重點是廣大黨員、群眾關(guān)心的敏感、熱點問題。一是三重一大制度的貫徹。即增強水利部門重大事項決策、重大工程項目安排、重要人事任免和大額資金使用等情況的透明度，切實找準(zhǔn)切入點，注重工作的實效性20xx年風(fēng)險防控自查報告20xx年風(fēng)險防控自查報告。特別是把握住重大項目安排環(huán)節(jié)。隨著近年來國家逐年加大水利基礎(chǔ)設(shè)施投入，一批農(nóng)田水利重點縣建設(shè)、中小河流治理、水庫除險加固、農(nóng)村飲水安全等工程陸續(xù)在我縣開工建設(shè)，投資近2億元，水利工程成為了眾多建筑企業(yè)追捧的產(chǎn)業(yè)。為了保證工程的安全、資金的安全和干部的安全，我們在事前通過網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布招標(biāo)公告的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)管理四制規(guī)定，會同縣檢察院等部門開展工程招投標(biāo)工作，擇優(yōu)選擇施工隊伍，強化監(jiān)管，保障招

　　標(biāo)工作無一起暗箱操作行為。大額資金使用，按照上級有關(guān)規(guī)定，結(jié)合水利工作實際，確定水利工程建設(shè)資金、單項支出、單筆支出等資金額度的規(guī)定，建立健全了相關(guān)制度，實施財務(wù)統(tǒng)管，在大額資金使用上實行黨組決策工作機制，有效避免了腐敗問題的發(fā)生。重要人事任免，嚴(yán)格落實《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》，把握任用條件，遵循民主推薦、考察、醞釀、討論決定、任前公示、任職的程序，確保用好的作風(fēng)選作風(fēng)好的人。二是三資公開：組織開展國有資產(chǎn)清查工作，全面摸清全局國有資產(chǎn)狀況。制定出臺了水利局國有資產(chǎn)管理辦法，加強對全局國有資產(chǎn)的管理。做到資金、資產(chǎn)、資源有效公開。此外，水利局還下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強機關(guān)內(nèi)部管理的`通知》，制定了機關(guān)事務(wù)管理制度，目的在于提高工作效率、提高服務(wù)水平、降低公務(wù)支出、降低行政成本。四是三權(quán)公開：水利局積極探索建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互協(xié)調(diào)又相互制約的權(quán)力運行機制。做到?jīng)Q策內(nèi)容公開、執(zhí)行過程公開、落實結(jié)果公開，增強工作透明度的同時，充分發(fā)揮監(jiān)督作用。

　　(五)統(tǒng)籌結(jié)合，全面推進(jìn)。

　　黨務(wù)公開是一項系統(tǒng)性工程，是推動各項工作良性發(fā)展的重要措施。水利局堅持把黨務(wù)公開與政務(wù)公開、正風(fēng)氣提效能、廉政風(fēng)險防控相結(jié)合，積極做到統(tǒng)籌兼顧、相互促進(jìn)、全面發(fā)展。一是與政務(wù)公開相結(jié)合。通過網(wǎng)絡(luò)、公開欄等公開形式，我局主要領(lǐng)導(dǎo)作出年度目標(biāo)承諾，把群眾關(guān)注的熱點、難點、焦點問題最大限度地進(jìn)行了公開。按照群眾關(guān)注什么就公開什么的原則，根據(jù)實際情況，結(jié)合《政府信息公開條例》和水利政務(wù)公開工作，進(jìn)一步整合載體資源，規(guī)范和深化了黨務(wù)、政務(wù)公開內(nèi)容，受到了群眾的好評。二是與正風(fēng)氣、提效能相結(jié)合。在局機關(guān)醒目位置設(shè)立黨務(wù)政務(wù)公開欄，將局領(lǐng)導(dǎo)班子成員姓名、職務(wù)、分工等信息全面公開，把法定職權(quán)公開化、內(nèi)部職責(zé)分工公開化，做到事事明責(zé)，陽光透明。促進(jìn)機關(guān)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變和工作效能的提高。三是與廉政風(fēng)險防控相結(jié)合。立足源頭治理，加強事前監(jiān)督，把管人、管錢、管物的權(quán)力運行過程予以公開，有效提高權(quán)力運行的透明度，避免暗箱操作，防止權(quán)力的濫用。在廉政風(fēng)險防控工作動員會上，局黨組與16個局屬單位主要負(fù)責(zé)同志簽定了廉政風(fēng)險防控工作責(zé)任書20xx年風(fēng)險防控自查報告工作報告。根據(jù)三定方案認(rèn)真編制了職權(quán)目錄和行政權(quán)力監(jiān)控目錄，精心制作業(yè)務(wù)流程圖39幅，初步清理出113項權(quán)力、查找出77個廉政風(fēng)險點，確定了風(fēng)險等級，查找高級風(fēng)險點28個、中級風(fēng)險點20個、低級風(fēng)險點29個。制定了117條防控措施將查找出崗位廉政風(fēng)險點及防控措施在公示欄上進(jìn)行了公示，確保風(fēng)險點查找準(zhǔn)確、防控措施制定有效。通過清權(quán)確責(zé)和風(fēng)險查找將行政權(quán)力固化、量化、公開化，將制度規(guī)定轉(zhuǎn)化為具體操作辦法，形成明確的工作流程和工作規(guī)范，堵塞管理漏洞，簡化工作流程，達(dá)到了規(guī)范化和效能化的統(tǒng)一，進(jìn)一步推動了水利系統(tǒng)教育、制度、監(jiān)督并重的懲防體系建設(shè)。

　　推進(jìn)黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險防控，是一項需要上下聯(lián)動、上下互動的復(fù)雜工作，目的在于全水利系統(tǒng)統(tǒng)一思想，統(tǒng)一認(rèn)識，形成合力。我局黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險防控工作雖已取得了初步成效，但推進(jìn)兩項工作是一個新課題，有些工作可能還有疏漏和不夠完善之處，我們將不斷摸索規(guī)律性的工作方法，不斷借鑒先進(jìn)單位的寶貴經(jīng)驗，走出一條符合水利發(fā)展實際的的新途經(jīng)。以黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險防控工作促進(jìn)水利各項事業(yè)的又好又快發(fā)展，為打造人水和諧、景色秀美的新太湖作出更大貢獻(xiàn)。

風(fēng)險防控自查報告11

　　一、領(lǐng)導(dǎo)重視，認(rèn)識到位

　　接到銀監(jiān)分局對我聯(lián)社進(jìn)行全面檢查的通知后，聯(lián)社黨委高度重視，召開專題會議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。希望通過這次檢查，能促進(jìn)內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完善與執(zhí)行，能促進(jìn)更加合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，能促進(jìn)業(yè)務(wù)工作的順利開展，為我社可持續(xù)發(fā)展打下堅定基礎(chǔ)。為此，聯(lián)社黨委研究決定，成立了市農(nóng)村信用合作聯(lián)社全面自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，同志任組長，同志任副組長，各部室負(fù)責(zé)人為成員，各部室配備業(yè)務(wù)骨干參與自查工作。同時要求各營業(yè)網(wǎng)點主任負(fù)責(zé)本單位的自查工作，并參加信貸方面的檢查，確保自查工作取得成效。

　　二、分工明確，責(zé)任到人

　　聯(lián)社全面自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組對各部室組織開展自查進(jìn)行了分工，人力資源部負(fù)責(zé)法人治理結(jié)構(gòu)和機構(gòu)及高管人員管理方面的自查，財務(wù)會計部負(fù)責(zé)資本金和所有者權(quán)益管理、資產(chǎn)負(fù)債比例管理、資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)負(fù)債共同類、盈虧狀況、表外科目、內(nèi)控制度的遵守等方面的自查；資金營運部負(fù)責(zé)支農(nóng)需求、貸款管理狀況及風(fēng)險控制等方面的自查；資產(chǎn)保全部負(fù)責(zé)抵貸資產(chǎn)管理的自查；監(jiān)審部對稽核部門履職情況、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自查；辦公室配合財會部對固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行檢查，并根據(jù)各部門的自查結(jié)果形成聯(lián)社全面自查報告。按照分工各部室積極組織實施，財務(wù)會計部召開內(nèi)勤主任、主辦會計會議布置各網(wǎng)點自查要求，聯(lián)社各部室相互協(xié)作、相互配合。元月日至月日各網(wǎng)點開展自查，并根據(jù)自查結(jié)果，各自形成了書面報告。月日至日，聯(lián)社資金營運部、財務(wù)會計部按抽查面不低%的要求，對部分網(wǎng)點進(jìn)行檢查，并將檢查情況形成書面報告。

　　三、自查結(jié)果

　�、�、法人治理結(jié)構(gòu)方面：

　　作為地區(qū)農(nóng)村信用社完善法人治理結(jié)構(gòu)試點單位，我社進(jìn)一步深化改革，在省聯(lián)社和上級銀監(jiān)部門的統(tǒng)一部署和熱忱指導(dǎo)下，堅持立法在先，依法完善，重在建設(shè)，逐步健全，制定和修改聯(lián)社章程，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，積極探索黨管干部與市場化運作的最佳結(jié)合模式，嚴(yán)格按照法人治理結(jié)構(gòu)運作和管理制度開展工作，社會代表大會、理事會、監(jiān)事會、經(jīng)營班子制定有明確的議事規(guī)則，“三會”結(jié)構(gòu)符合規(guī)定，定期召開會議，正常地履行各自的職責(zé)，分別發(fā)揮決策、執(zhí)行和監(jiān)督職能，初步建立起了理事會、主任室、監(jiān)事會各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運作、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。

　　㈡、機構(gòu)和高級管理人員管理方面：

　　1、機構(gòu)設(shè)置：我社目前共有個營業(yè)網(wǎng)點，其中城區(qū)網(wǎng)點個，鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點個，都是經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的，無擅自設(shè)立、撤銷和遷址。聯(lián)社機關(guān)設(shè)置七部一室，分別為人力資源部、財務(wù)會計部、資金營運部、監(jiān)察審計部、資產(chǎn)保全部、信息科技部、安全保衛(wèi)部和辦公室。但各營業(yè)網(wǎng)點行政公章、業(yè)務(wù)用章、營業(yè)執(zhí)照、銅牌、稅務(wù)登記證等仍延用“市農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社信用社”字樣，與銀監(jiān)部門核發(fā)的金融許可證核準(zhǔn)的名稱不符，同時全轄有長江、紅葉、解放路、浦東等四個網(wǎng)點原由人民銀行中心支行核批名稱均為“營業(yè)部”，現(xiàn)銀監(jiān)分局重新核批名稱，均改為“分社”，相關(guān)章印、銅牌未及時變更，其中：浦東、紅葉兩網(wǎng)點、營業(yè)執(zhí)照也未作變更，究其原因主要是本聯(lián)社法人執(zhí)照正處于變更階段，因而帶來全轄營業(yè)執(zhí)照難以變更，在營業(yè)執(zhí)照未能變更的前提下，更換章印、銅牌等名稱，必然會影響各網(wǎng)點主體資格，現(xiàn)計劃在聯(lián)社法人執(zhí)照變更完善后，對全轄所有營業(yè)執(zhí)照作一次全面變更，同時對相關(guān)章印、銅牌、稅務(wù)登記證等進(jìn)行一次徹底規(guī)范。

　　2、高管人員管理：我社現(xiàn)有從業(yè)人員人，大專以上學(xué)歷的有人，占%；有人具有不同層次的專業(yè)技術(shù)職稱，取得中級及以上職稱的有人，占%。聯(lián)社理事長、主任、監(jiān)事長各一人，副主任人；機關(guān)部室共有名正、副經(jīng)理（主任）；營業(yè)網(wǎng)點共有名正、副主任。需銀監(jiān)部門審批的高管人員均上報銀監(jiān)分局任職資格審查批準(zhǔn)。對所有高管人員離任原崗位都進(jìn)行稽核審查。機關(guān)部室和營業(yè)網(wǎng)點的負(fù)責(zé)人的任用都采取競聘上崗的方式，通過公開報名、資格審查、文化專業(yè)知識考試、公開面試、民主測評、組織考察、任前公示等嚴(yán)格程序，初步建立起了“能者上、庸者下”的用人機制。

　�、�、資本金和所有者權(quán)益方面：

　　末，我社股本金余額為. 萬元，盈余公積余額為. 萬元，所有者權(quán)益合計為. 萬元，具體為：

　　1、股本金結(jié)構(gòu)：內(nèi)部職工股萬元，占%，符合不超過股本金總額%的規(guī)定；非職工自然人股萬元，占.%，符合不低于股本金總額%的規(guī)定, 最大單個自然人持股萬元，未超過股本金總額的‰；法人股萬元，占.%，最大單個法人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)持股額萬元，未超過股本金總額的%。

　　2、年我社累計增擴股金萬元，擴股審批手續(xù)完備，賬務(wù)處理符合規(guī)定。

　　3、我社股本金中存在零散股金（即以前年度募集的未達(dá)到資格股金額的股金）. 萬元，按照 銀監(jiān)部門規(guī)范股金管理的要求，我社于月份已開始對這部零散股金的以累計轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行全面清理。同時研究制定了《市農(nóng)村信用聯(lián)社股金管理辦法》，嚴(yán)格規(guī)范股金募集、轉(zhuǎn)讓、分紅及股金證掛失等業(yè)務(wù)操作程序。但在零散股金清理工作中，部分營業(yè)網(wǎng)點對臨時墊付款項未及時辦理轉(zhuǎn)讓，至年末合計在其他應(yīng)收款墊支. 萬元，涉及家網(wǎng)點。聯(lián)社已要求上述營業(yè)網(wǎng)點在月底前完成清理股金的轉(zhuǎn)讓工作。

　�、琛⒅мr(nóng)服務(wù)方面：

　　1、總體情況：我社始終堅持“以農(nóng)為本、與農(nóng)共興”的經(jīng)營戰(zhàn)略，以發(fā)展地方經(jīng)濟為己任，以提高經(jīng)濟效益為中心，把廣大農(nóng)戶、個體私營經(jīng)濟、中小企業(yè)作為最基本客戶。積極開展農(nóng)村信貸需求調(diào)查，掌握農(nóng)村信貸需求。每年初制定全年的農(nóng)業(yè)貸款投放計劃，做到目標(biāo)明確，并將任務(wù)分解到各基層信用社，同時對信貸人員實行業(yè)務(wù)量考核，以促使信貸人員樹立營銷理念。對支農(nóng)再貸款全部用于“三農(nóng)”發(fā)展，�？顚Ｓ�。積極做好小額信用貸款和農(nóng)戶聯(lián)保貸款的發(fā)放工作，并按信用程度實行不同優(yōu)惠利率標(biāo)準(zhǔn)，貸款手續(xù)簡便，并注意通過多種形式與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶進(jìn)行溝通，與農(nóng)戶之間的距離貼近了，農(nóng)戶反映的貸款難問題基本得到了解決。充分發(fā)揮了農(nóng)村金融主力軍的作用，為支持我市地方經(jīng)濟發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。截止末，全社各項貸款余額為. 億元，比上年初增加了. 億元，其中農(nóng)業(yè)貸款余額為. 億元，占各項貸款的.%，分別比上年初上升了. 億元和. 個百分點，農(nóng)戶小額信用貸款和聯(lián)保貸款余額分別為萬元和萬元。全社建立農(nóng)戶經(jīng)濟檔案. 萬戶，評定信用戶萬戶，分占有效農(nóng)戶的%和%，核發(fā)“信用戶證”. 萬本，目前全市有個信用村，個信用鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）。

　　2、支農(nóng)工作中主要存在的問題是：部分營業(yè)網(wǎng)點未能按年開展農(nóng)村貸款需求調(diào)查，農(nóng)業(yè)貸款增長計劃和任務(wù)分解不明確。農(nóng)戶經(jīng)濟檔案建檔質(zhì)量不高，檔案內(nèi)容未能做到及時更新，有幾筆農(nóng)戶小額貸款形成不良。

　�、�、資產(chǎn)業(yè)務(wù)方面：

　　1、存放農(nóng)行及其他同業(yè)款項賬戶的使用與管理聯(lián)社財務(wù)會計部分別于月、月對營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)在商業(yè)銀行的賬戶進(jìn)行了檢查與清理，撤銷了非業(yè)務(wù)經(jīng)營用賬戶，并對業(yè)務(wù)經(jīng)營用賬戶做到資金統(tǒng)籌調(diào)度、賬戶使用合規(guī)。

　　2、現(xiàn)金管理

　　我社對營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)金庫存限額管理不夠嚴(yán)謹(jǐn)，為了規(guī)范現(xiàn)金管理，我社于元月根據(jù)營業(yè)網(wǎng)點資金規(guī)模，區(qū)域經(jīng)濟情況重新核定了營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)金庫存限額，要求做到勤解勤調(diào)，減少不生息資金的占用。

　　3、貸款管理狀況及風(fēng)險檢查

　　(1)、貸款對象。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)借款單位為非法人的事業(yè)單位、黨政部門和村委會，合計筆. 萬元。具體為：①聯(lián)社營業(yè)部發(fā)放非法人的事業(yè)單位貸款筆萬元，分別為財政局萬元、交巡警大隊萬元、人民法院萬元；②胥浦社發(fā)放村委會貸款筆. 萬元；③社發(fā)放村委會貸款筆. 萬元；④社發(fā)放村委會貸款筆. 萬元；⑤社發(fā)放村委會貸款筆. 萬元；⑥社發(fā)放村委會貸款筆. 萬元；⑦社發(fā)放村委會貸款筆. 萬元；⑧社發(fā)放村委會貸款筆. 萬元；⑨社發(fā)放村委會貸款筆. 萬元；⑩社發(fā)放村委會貸款筆. 萬元。這主要有兩個方面：一是集中在聯(lián)社營業(yè)部，占%；二是陳欠貸款主要以是村委會名義承貸的，這類貸款目前絕大多數(shù)都以形成不良，雖落實還款計劃，但清收的難度較大。存在部分營業(yè)網(wǎng)點為了以貸引存，發(fā)放部分跨區(qū)域貸款。

　　(2)、貸款用途。貸款用途基本符合國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策，無發(fā)放不符合國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策貸款現(xiàn)象，無發(fā)放借款用途不合規(guī)貸款。但由于我市的實際情況，對建筑業(yè)及相關(guān)行業(yè)貸款投放過大，我們正逐步壓縮對建筑行業(yè)的貸款投入。

　　(3)、貸款方式。①信用貸款方面，能做到嚴(yán)格控制信用貸款的發(fā)放，除小額信用貸款外，基本都落實了有效的保障措施，無對不符合信用借款條件的借款人發(fā)放信用借款現(xiàn)象。②擔(dān)保、抵押貸款方面，能嚴(yán)格按照《擔(dān)保法》和《貸款通則》的要求，認(rèn)真辦理，并積極落實好有關(guān)手續(xù)。在擔(dān)保貸款中有少量夫妻互保和相互擔(dān)保現(xiàn)象，主要因為落實陳欠貸款和部分村委會私貸公用貸款；抵押貸款存在抵押率偏高現(xiàn)象，主要集中在聯(lián)社營業(yè)部（具體為：新世紀(jì)汽修廠. 萬元、金屬粉末廠萬元、真州房地產(chǎn)公司萬元，三家單位的抵押率均為%），部分借款單位用機械設(shè)備作為抵押物，變現(xiàn)能力不足，在辦理抵押登記時有的未能做到房產(chǎn)證和土地使用證全部登記，抵押物抵押期限短于貸款期限。

　　(4)、貸款期限。全社基本能做到合理確定借款期限，無人為縮短期限現(xiàn)象，并按照規(guī)定對符合展期條件的借款進(jìn)行展期。

　　(5)、貸款金額。新增貸款的貸款額度能嚴(yán)格依照還款人還款能力確定，做到按照借款合同放款，無超合同放款現(xiàn)象。

　　(6)、貸款利率。嚴(yán)格執(zhí)行人民銀行規(guī)定的基準(zhǔn)利率和浮動幅度，無變相提高利率行為，借款合同和借款利率一致。但存在結(jié)息制度執(zhí)行不嚴(yán)現(xiàn)象，未能做好按季結(jié)息，部分網(wǎng)點加罰息利率執(zhí)行有誤。

　　(7)、貼現(xiàn)貸款。按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格審查票據(jù)的真?zhèn)�、商品交易的單�?jù)，無承兌匯票貸款。貼現(xiàn)到期能按期足額收回，有關(guān)管理制度和內(nèi)控制度健全。對新開辦的簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務(wù)，嚴(yán)格按照制定的實施細(xì)則，規(guī)范操作，控制風(fēng)險。

　　(8)、單戶貸款和最大十戶貸款。兩項指標(biāo)均符合規(guī)定，對最大一戶貸款比例為.%，對最大十戶貸款比例為.%。

　　(9)、貸款質(zhì)量。能做到及時調(diào)整貸款形態(tài)，準(zhǔn)確反映信貸資產(chǎn)質(zhì)量，無在其它資產(chǎn)科目中隱藏不良貸款現(xiàn)象。但存在部份貸款占用形態(tài)未及時調(diào)整現(xiàn)象，主要為營業(yè)網(wǎng)點當(dāng)月形成的逾期貸款未及時調(diào)整，月底作相應(yīng)調(diào)整，目前要求營業(yè)網(wǎng)點對形成的不良貸款當(dāng)日必須調(diào)整。

　　(10)、呆賬核銷。信貸部門嚴(yán)格執(zhí)行呆賬核銷有的關(guān)規(guī)定，用規(guī)定提取的呆賬準(zhǔn)備金核銷確已形成的呆賬貸款，對已核銷的呆賬貸款做到賬銷案存，收回的按規(guī)定沖入呆賬準(zhǔn)備。

　　(11)、貸款企業(yè)在實行承包、租賃、聯(lián)營、合并、分立等產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓和股份制改造等體制變更過程中，信用社能積極與政府和企業(yè)進(jìn)行交涉，落實貸款債權(quán)。對部分資不抵債和關(guān)停并轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)改制企業(yè)實施以資抵債的方式，以盡可能地減少信用社貸款損失。

　　(12)、能認(rèn)真貫徹中央宏觀調(diào)控政策，對熱點行業(yè)的貸款嚴(yán)格控制投放，無發(fā)放關(guān)系人貸款現(xiàn)象。

　　(13)、貸款基礎(chǔ)管理工作中，能做到會計憑證要素基本齊全，按合同放款，貸款形態(tài)真實，貸款有關(guān)臺賬登記齊全，內(nèi)容完整，統(tǒng)計數(shù)據(jù)正確。但在會計科目使用上存在極少數(shù)錯誤現(xiàn)象，在中長期貸款中核算助學(xué)貸款，在短期農(nóng)戶貸款中核算農(nóng)村工商業(yè)貸款。

　　4、抵債資產(chǎn)

　　總體情況：

　　對抵債資產(chǎn)的取得和處置基本做到民主決策，手續(xù)合規(guī)，按程序按規(guī)定進(jìn)行，準(zhǔn)確核算，力求抵債價值和處置收入公正合理，加強抵債資產(chǎn)的日常管理，建立健全了有關(guān)規(guī)章制度和管理辦法，做到賬實相符，有關(guān)收入及時入賬。我社收回抵債資產(chǎn). 萬元，核銷抵債資產(chǎn). 萬元，到年末，待處理抵債資產(chǎn)金額為. 萬元。

　　存在的主要問題：

　　一是年前取得的部分抵債資產(chǎn)權(quán)證手續(xù)不齊全，未能取得所有權(quán)，共有處房產(chǎn)未取得所有權(quán)，抵債金額. 萬元。具體是：高集張學(xué)平房產(chǎn)，抵償金額. 萬元，由于是住房，法院未能執(zhí)行到位，高集物資站房產(chǎn)，抵償金額. 萬元，由于土地權(quán)屬問題，法院未能執(zhí)行到位，營業(yè)部孫寶珍房產(chǎn)，抵借金額萬元，由于是住房，法院未能執(zhí)行到位。

　　二是有部分抵債資產(chǎn)未辦理過戶手續(xù)，抵債金額. 萬元，具體為：①聯(lián)社營業(yè)部：市鋼板廠房屋及設(shè)備，抵債金額. 萬元；②樸席信用社：樸席二席廠房屋，抵債金額. 萬元；③樸席信用社：樸席供銷公司房產(chǎn)，抵債金額. 萬元。由于辦理過戶手續(xù)難度較大和辦理過戶手續(xù)費用較高，未能辦理過戶手續(xù)。

　　5、投資業(yè)務(wù)

　　我社年初投資科目余額. 萬元，其中債券投資. 萬元，為南方證券萬元，申銀萬國萬元，應(yīng)收利息. 萬元；保險投資. 萬元，為太平洋保險公司萬元，人壽保險公司萬元，應(yīng)收利息. 萬元；年國債. 萬元；企業(yè)投資. 萬元；其他投資. 萬元。根據(jù)銀監(jiān)部門規(guī)范農(nóng)村信用社投資業(yè)務(wù)的要求，我社對投資業(yè)務(wù)進(jìn)行了清查，年做了以下工作：

　　通過債券置換，將原托管在申銀萬國證券公司的年記賬式（期）國債萬元，委托省聯(lián)社購入銀行間市場期國債，同時為了增加資金收益，共計購入期國債萬元。

　　清收投資在人壽保險公司的投資萬元。

　　清收投資在太平洋人壽保險公司投資萬元，仍有余額萬元，我社已采取法律措施，委托市中立信律師事務(wù)所進(jìn)行法律訴訟，目前正在訴訟期間。

　　清收工業(yè)投資萬元，為投資十二圩通寶機械廠長期投資。

　　在成本中列支投資損失，清理提留的應(yīng)收利息計. 萬元。

　　積極進(jìn)行托管在南方證券萬元期國債的維權(quán)與清收。

　　截止年末，我社投資余額. 萬元，其中銀行間市場國債萬元，托管證券公司萬元，保險投資萬元，企業(yè)投資. 萬元，其他投資. 萬元。

　　年年初，我社即對投資業(yè)務(wù)進(jìn)行了總結(jié)，制定了清收方案。

　　月日我社訴訟太平洋人壽保險公司的案件第一次開庭，作為債權(quán)方，我社勝訴的可能性較大，我社將積極通過法律手段收回資金。

　　企業(yè)投資. 萬元，已形成損失無法收回，我社將研究處置方案，盡早進(jìn)行投資損失的賬務(wù)處理。

　　6、其他應(yīng)收款

　　我社年起加強了依法收貸的力度，通過法律訴訟與執(zhí)行清收不良貸款成效明顯，但因部分訴訟案件執(zhí)行未終止，或部分網(wǎng)點對執(zhí)行到位款項賬務(wù)處理不正確，使得墊付的訴訟費、執(zhí)行費至年月日達(dá)萬元，財務(wù)會計部與資產(chǎn)保全部已于年月起對營業(yè)網(wǎng)點墊付訴訟費、執(zhí)行費進(jìn)行了清理，至年末清理. 萬元，并在“營業(yè)費用—訴訟費”進(jìn)行核算。年聯(lián)社資產(chǎn)保全部將對墊付費用再進(jìn)行全面核查與清理，使其核算逐步規(guī)范。

　　年末聯(lián)社清算中心其他應(yīng)收款余額為. 萬元，核算聯(lián)社財務(wù)會計部墊付相關(guān)費用，明細(xì)為：墊支城區(qū)網(wǎng)點營業(yè)稅. 萬元、印刷費. 萬元、聯(lián)社經(jīng)費萬元、電子設(shè)備購置費. 萬元。目前已對這些墊付費用進(jìn)行了清查與核實，以確保費用墊支合法、合規(guī)。

　　7、固定資產(chǎn)、折舊和在建工程

　　年我社通過清產(chǎn)核資，對我社固定資產(chǎn)進(jìn)行了全面盤點、清理、建檔，并以年終決算為時點重新記載固定資產(chǎn)賬、卡，做到賬、卡、物相符。

　　年度我社采用綜合折舊率，計提固定資產(chǎn)折舊，綜合折舊率為.%。

　�、�、負(fù)債業(yè)務(wù)方面：

　　1、對公業(yè)務(wù)

　　我社嚴(yán)格執(zhí)行《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》，營業(yè)網(wǎng)點賬戶開立較規(guī)范，但部分網(wǎng)點對開戶單位原始資料的留存與歸檔做的不好。由于年三季度、四季度農(nóng)戶貸款收息時與借款戶約定可以從其個人結(jié)算賬戶上扣劃利息，營業(yè)網(wǎng)點個人結(jié)算賬戶開立較多，部分開戶資料不完整，財務(wù)會計部已結(jié)合賬戶年審與人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)的推廣，要求營業(yè)網(wǎng)點補齊相關(guān)開戶資料。

　　我社部分營業(yè)網(wǎng)點存在一般賬戶取現(xiàn)現(xiàn)金，主要為村鎮(zhèn)經(jīng)費賬戶、駐鎮(zhèn)機關(guān)、事業(yè)單位（如派出所、交警中隊、水務(wù)站、農(nóng)經(jīng)服務(wù)站）賬戶，這些客戶因無相關(guān)企事業(yè)單位代碼證等申請資料。無法開設(shè)基本賬戶，但考慮到村鎮(zhèn)財務(wù)核算的特殊性，部分賬戶已在人行申請備案處理。

　　單位定期存款辦理不符合規(guī)定，表現(xiàn)為期限的約定超過年，分別是聯(lián)社營業(yè)部發(fā)生筆，金額. 元；胥浦信用社發(fā)生筆，金額元。原因是為了保證組織存款的穩(wěn)定性，主要集中在聯(lián)社營業(yè)部。我社已通過財務(wù)自查，認(rèn)識到這一違規(guī)現(xiàn)象的嚴(yán)重性，及時下發(fā)了《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行存款管理辦法的通知》，規(guī)范此類業(yè)務(wù)的辦理。

　　2、儲蓄業(yè)務(wù)

　　我社開展儲蓄業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行儲蓄政策，無直接或變相提高儲蓄利率情況，未發(fā)現(xiàn)公款存儲蓄、公款私存等違規(guī)現(xiàn)象，掛失手續(xù)齊全，認(rèn)真執(zhí)行儲蓄實名制和大額存款支取備案制度。近日，聯(lián)社又下發(fā)了《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行存款管理辦法的通知》，要求各營業(yè)網(wǎng)點認(rèn)真執(zhí)行儲蓄政策。

　　3、保證金賬戶的核算與管理。我社于年月經(jīng)銀監(jiān)局核準(zhǔn)開銀行承兌匯票業(yè)務(wù)，同時制定了完整、合規(guī)的銀行承兌匯票管理辦法與操作規(guī)程，規(guī)定銀行承兌匯票統(tǒng)一由聯(lián)社清算中心簽發(fā)，客戶保證金存放在清算中心保證金賬戶上。至年末簽發(fā)銀行承兌匯票萬元，保證金余額萬元，差額為紅葉分社受理的某一客戶保證金以客戶單位定期存款方式存放在紅葉分社。聯(lián)社財務(wù)會計部已要求該客戶于年月底前將保證金足額上劃聯(lián)社清算中心。

　　4、其他應(yīng)付款的核算。聯(lián)社財務(wù)會計部分別于年年終決算、年元月份財務(wù)檢查，對其他應(yīng)付款科目進(jìn)行了逐筆清查，查減了部分網(wǎng)點長期未發(fā)生，已無法確定債權(quán)、債務(wù)的款項，賬務(wù)處理符合規(guī)定。

　　㈦、資產(chǎn)負(fù)債共同類方面：

　　清算中心負(fù)責(zé)聯(lián)社與基層各社之間的往來資金清算，各往來科目之間、往來科目與其他科目之間轉(zhuǎn)賬正常，往來賬務(wù)處理及時準(zhǔn)確，清算中心每月都按規(guī)定及時發(fā)放對賬單，查清未達(dá)賬，保證了聯(lián)社與信用社、信用社與信用社之間賬務(wù)的平衡和準(zhǔn)確。

　�、�、盈虧狀況方面：

　　1、利息收入。我社于年月份對貸款利息核算進(jìn)行了全面檢查，發(fā)現(xiàn)營業(yè)網(wǎng)點沒有較好地按合同約定的結(jié)息方式計息，表現(xiàn)為年內(nèi)到期的約定為按季結(jié)息的農(nóng)戶貸款未按季結(jié)息。聯(lián)社財務(wù)會計部及時下發(fā)了整改與規(guī)范要求，轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點從三季度結(jié)息開始規(guī)范結(jié)息方式，四季度結(jié)息嚴(yán)格執(zhí)行合同約定。年元月份，我社組織了全轄營業(yè)網(wǎng)點年終決算真實性檢查同時在本次自查中，發(fā)現(xiàn)部分網(wǎng)點在清非工作中，只注重清收本金對本金對應(yīng)的利息有的未做賬務(wù)處理。針對這一現(xiàn)象，聯(lián)社財務(wù)會計部要求各社全面清查，將這部分貸款利息及時入表外應(yīng)收息核算，并結(jié)合清收貸款本金，向借款戶發(fā)出催息通知，制定還息計劃；同時要求嚴(yán)格規(guī)范清收不良貸款的賬務(wù)處理。

　　2、金融機構(gòu)往來收入。來源主要是存放中央銀行及各專業(yè)銀行的準(zhǔn)備金和備付金利息收入，清算中心能及時將收入入賬，未有轉(zhuǎn)移、隱瞞收入、截留情況。

　　3、手續(xù)費收入。主要是代扣儲蓄利息稅手續(xù)費、代理太平洋保險手續(xù)費、結(jié)算手續(xù)費等，部分營業(yè)網(wǎng)點存在少收、漏收結(jié)算業(yè)務(wù)手續(xù)費現(xiàn)象，涉及樸席、馬集、陳集、謝集四家網(wǎng)點，目前已通過自查進(jìn)行了補收或規(guī)范執(zhí)行收費標(biāo)準(zhǔn)。

　　4、投資收益。我社于年月日購入的銀行間市場期國債萬元，四季度未進(jìn)行應(yīng)收利息的提留，年我社將規(guī)范債券應(yīng)收利息的核算。

　　5、營業(yè)外收入。主要有固定資產(chǎn)處置或盤盈收入、租賃收入等，賬務(wù)處理正確。

　　6、利息支出。應(yīng)付利息計提的方法、范圍基本正確，余額充足，列支科目正確。

　　7、金融機構(gòu)往來支出。主要是借入央行支農(nóng)再貸款利息支出，對當(dāng)年應(yīng)支付利息按規(guī)定計入當(dāng)期損益。

　　8、費用開支檢查。實行費用包干和結(jié)報制度，對除年度包干費用以外的所有費用列支由聯(lián)社費用管理委員會進(jìn)行審核決策，嚴(yán)格費用列支，有效控制全轄綜合費用的增長，有效規(guī)范財務(wù)手續(xù)，杜絕費用亂列亂支現(xiàn)象的產(chǎn)生，費用支出合理合法，費用單據(jù)真實有效，科目核算正確。

　　9、其他營業(yè)支出。主要是提取的呆賬準(zhǔn)備金和固定資產(chǎn)折舊，提取范圍、方法正確，無多提或少提。

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　　1、表外核算的已核銷呆賬存在個別網(wǎng)點賬存據(jù)無的情況，主要是銀行、信用社分設(shè)前部分核銷呆賬的借據(jù)丟失，一是樸席信用社年以前核銷的貸款借據(jù)丟失，計. 元；二是劉集信用社年以前核銷的貸款借據(jù)丟失，計元。目前，聯(lián)社財務(wù)會計部已對這一情況進(jìn)行了清查與核實，查找核銷材料與清單，保證已核銷呆賬核算的準(zhǔn)確性。

　　2、低值易耗品管理存在賬實不符，我社已于年月份及年終決算，對營業(yè)網(wǎng)點低值易耗品進(jìn)行了全面清查，以做到賬實相符，核算完整。

　　㈩、主要內(nèi)控制度的建立健全與執(zhí)行方面：

　　根據(jù)農(nóng)村信用社改革和發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合省聯(lián)社和銀監(jiān)部門的工作要求，聯(lián)系自身實際，我社所有的管理制度進(jìn)行了全面整合和修訂完善，在此過程中，注意充分征詢?nèi)�轄各層次、各崗位員工的意見，將修訂初稿匯總征求當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門的意見，在經(jīng)過反復(fù)修改后，形成一套較為完備的、具有針對性、時效性和可操作性的內(nèi)部管理制度，逐步建立和完善風(fēng)險控制機制。同時，狠抓制度的落實，堅持以人為本，強化約束，做到有章必循，違章必究，真正發(fā)揮制度的制約作用。

　　1、財務(wù)會計出納制度

　　會計交接制度。各營業(yè)網(wǎng)點的會計主管交接由主任會同聯(lián)社會計主管或指定人員監(jiān)交，會計員的交接由會計主管監(jiān)交，交接的簽章手續(xù)完備，建立了“會計人員短期代理交接登記簿”，登記及時完整。

　　印章、密押(機) 管理制度。建立了“會計專用印章使用登記簿”，實行印、押（機）分別保管、分別使用。聯(lián)行專用章指定了第一、第二管印人，密押（機）指定了第一、第二管押（機）人，職責(zé)分明，并嚴(yán)格執(zhí)行錢賬分管、印押分管制度和回避制度，無配偶和直系親屬共同操作的情況。

　　有價單證和重要空白憑證管理制度。聯(lián)社及營業(yè)網(wǎng)點的有價單證和重要空白憑證由專人入庫保管。有價單證實行賬證分管，數(shù)量、金額與表內(nèi)、外科目核算的有價單證相符。重要空白憑證是到賬簿、賬實相符，按順序使用，無跳號使用現(xiàn)象，作廢重要空白憑證按規(guī)定處理。堅持重要空白憑證領(lǐng)用登記、報賬銷號，并入柜保管。

　　物品采購制度。制定了《市農(nóng)村信用合作聯(lián)社物品采購制度》，對固定資產(chǎn)購置、大宗物品采購等實行公開招標(biāo)，陽光操作，集體討論，會議決定，杜絕了腐敗和鋪張浪費現(xiàn)象，從而達(dá)到質(zhì)量更優(yōu)、價格合理。

　　庫房和現(xiàn)金調(diào)運管理制度。庫房及安全設(shè)施符合規(guī)定，實行雙人守庫、雙人押運，每日填寫守庫記錄簿，無擅離職守現(xiàn)象，款項押運交接到位。

　　2、貸款內(nèi)控制度

　　(1)、我社于年在全轄推行了“兩賬三簿”制度，即貸款臺賬、新增貸款臺賬、貸款檢查登記簿、信貸員工作日志、借款戶經(jīng)濟檔案，并以“三簿”為載體，以制度為保障，實施了一系列新的管理措施，把貸款“三查”工作落到實處，促使貸款“三查”工作逐步走上了制度化、經(jīng)�；�的軌道。但部分網(wǎng)點“三查”制度執(zhí)行不力，尤其是貸后檢查次數(shù)不足，是普遍存在的問題。

　　(2)、實行貸款會辦制度。各基層網(wǎng)點成立由主任、副主任、信貸員、主辦會計等人員組成的貸款會辦小組，負(fù)責(zé)對萬元以上的貸款審查和在授權(quán)范圍內(nèi)的貸款審批。聯(lián)社成立貸款審查委員會，有理事長、各主任以及計劃、信貸、會計、審計等部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)對分支機構(gòu)授權(quán)授信、萬元以上的貸款和內(nèi)部人員承貸、擔(dān)保貸款的審查和審批，從規(guī)避貸款的風(fēng)險入手，強化科學(xué)決策，完善貸款審批程序和責(zé)任制度，并明確發(fā)放貸款的信貸員為貸款清收的第一責(zé)任人。貸款審貸會上充分民主，堅決杜絕一言堂，真正使得信貸管理工作更科學(xué)、更民主、更規(guī)范。

　　(3)、嚴(yán)格按照《市信用聯(lián)社信貸授權(quán)授信制度》對貸款進(jìn)行授權(quán)授信管理，力爭做到授權(quán)、授信額度合理。并根據(jù)各基層信用社的經(jīng)營管理水平和不同的貸款方式進(jìn)行分類授權(quán)，確定不同的貸款權(quán)限和授信額度，基本杜絕了超授權(quán)授信現(xiàn)象。

　　(4)、信貸人員各崗位責(zé)任制明確，信貸調(diào)查崗、審查崗、決策崗互為交叉，信貸人員對責(zé)任清收貸款實行包放包收包效益，負(fù)終身清收責(zé)任。

　　(5)、不良貸款監(jiān)測考核制度。一是做好不良貸款時點控制，力爭將不良貸款絕對額控制在較低水平；二是對不良貸款發(fā)生額控制，使新增不良貸款發(fā)生率控制在較低的水平；三是對存量貸款每年下達(dá)清收盤活任務(wù)，并將任務(wù)分解到月，實行每月序時考核和年終綜合考核相結(jié)合的考核辦法；四是布置基層信用社加強日常不良貸款的管理，確保催收時效；五是呆賬貸款核銷由聯(lián)社統(tǒng)一認(rèn)定和進(jìn)行賬務(wù)處理；六是貸款展期能按有關(guān)展期要求進(jìn)行辦理。存在的主要問題是貸款轉(zhuǎn)據(jù)現(xiàn)象，從年月起，要求所有貸款轉(zhuǎn)據(jù)不論金額大小、是否部份轉(zhuǎn)據(jù)必須報聯(lián)社貸審會審批。

　　(6)、貸款催收制度。一是能認(rèn)真做好到逾期貸款催收工作；二是能做好不良貸款催收，加強貸款時效性管理；三是催收方式采用多種形成，對催收通知書難以送達(dá)的，采取公證催收，確保貸款的時效不喪失。但少數(shù)信貸員在執(zhí)行貸款催收制度中有不到位現(xiàn)象，主要是當(dāng)月到期的貸款，主要以電話催收為主，未能發(fā)出催收通知書。

　　(7)、貸款清收考核。建立風(fēng)險責(zé)任追償制度，實施貸款責(zé)任終身制，年末信貸人員責(zé)任清收貸款中不良貸款余額（剔除信貸風(fēng)險補償金）超過萬元的、主任超過萬元的收回責(zé)任人貸款發(fā)放權(quán)，實行限期清收，限期內(nèi)不能收回的實行下崗清收，下崗清收期間只發(fā)生活費。同時，要求營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人不再作為第一崗直接發(fā)放貸款，只負(fù)責(zé)審批貸款。對違規(guī)違章貸款按調(diào)查人、責(zé)任人追究經(jīng)濟、行政和賠償損失責(zé)任，對違法貸款造成一定損失的追究刑事責(zé)任，對聯(lián)社確認(rèn)的崗位清收貸款，因工作失責(zé)而造成貸款損失的由責(zé)任信貸員負(fù)賠償責(zé)任。

　　(8)、積極完善好信貸檔案資料管理，按照信貸管理的要求 ，收集齊全各種檔案資料，確保檔案的完整規(guī)范。

　　3、計算機管理制度

　　為了防范風(fēng)險，確保計算機系統(tǒng)安全、高效運行，根據(jù)公安部門及省聯(lián)社相關(guān)規(guī)定，我社制定了《計算機安全管理辦法》，在日常計算機系統(tǒng)安全管理上堅持預(yù)防為主、安全第一、依法辦事、綜合治理。聯(lián)社成立了由主任任組長，各個職能部門負(fù)責(zé)人參加的`計算機信息系統(tǒng)安全保護領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)營業(yè)網(wǎng)點的計算機安全保護工作。其次，明確了聯(lián)社網(wǎng)絡(luò)信息中心及營業(yè)網(wǎng)點計算機系統(tǒng)管理與操作人員的崗位設(shè)置，并制定了詳細(xì)的崗位職責(zé)，做到安全責(zé)任落實到人。在組織落實、責(zé)任明確的前提下，我們將信息中心與營業(yè)網(wǎng)點的各類操作行為根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定了具體的操作方法，從硬件管理、密碼管理、數(shù)據(jù)管理等方面規(guī)范操作行為，杜絕安全隱患。

　　4、人事、收入分配管理制度

　　我們根據(jù)省聯(lián)社的工作要求，聯(lián)系農(nóng)村信用社法人治理結(jié)構(gòu)的運行機制，在充分征詢基層各層次人員以及銀監(jiān)部門意見的基礎(chǔ)上，對人事部門的一系列管理制度進(jìn)行建立和完善，內(nèi)容涉及員工假期、勞動用工、干部競聘、收入分配、學(xué)歷職稱等各方面，使現(xiàn)行管理制度更具科學(xué)性、時效性和針對性。

　　(十一) 、稽核部門履行職責(zé)方面：

　　年度，聯(lián)社監(jiān)察審計部及時制定和完善了相關(guān)稽核制度，獨立有效地開展了常規(guī)稽核、專項稽核、離任離崗人員稽核、以及信貸服務(wù)質(zhì)量征詢表的發(fā)放調(diào)查工作。

　　首先，監(jiān)察審計部本著有章可循的原則，及時制定和完善了《市農(nóng)村信用社內(nèi)部稽核制度》、《市農(nóng)村信用社關(guān)鍵崗位離崗稽核制度》、《市農(nóng)村信用社稽核人員崗位責(zé)任制度》、《市農(nóng)村信用社違反業(yè)務(wù)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)操作規(guī)程處罰辦法》、《市農(nóng)村信用社民主稽核、遵紀(jì)守法、案件防范工作考核辦法》等制度和辦法，確�；�核按章操作，處罰有據(jù)可依。

　　其次，強化稽核審計職能，認(rèn)真做好稽核檢查工作。一是開展常規(guī)稽核，促進(jìn)規(guī)范化管理。在日常工作中，監(jiān)察審計部圍繞控制風(fēng)險、穩(wěn)健經(jīng)營這個目標(biāo)，加大審計監(jiān)察力度，每年對轄內(nèi)個網(wǎng)點和清算中心的內(nèi)控制度執(zhí)行、會計核算質(zhì)量及信貸基礎(chǔ)管理進(jìn)行兩個輪次的審計稽核。在稽核內(nèi)容和對象上基本做到既全面覆蓋，不留死角，又有所側(cè)重，突出重點，從審貸程序、科目使用、賬戶設(shè)置、信貸檔案、會計核算、現(xiàn)金收付、內(nèi)控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。通過檢查發(fā)現(xiàn)：?柜面業(yè)務(wù)操作不認(rèn)真，事中復(fù)核不嚴(yán)密；?教育儲蓄開戶、支取有不合規(guī)；?賬戶使用、管理不嚴(yán)密；?信貸管理工作有不足等方面問題。針對上述不足，向被稽核網(wǎng)點及聯(lián)社有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)作專題匯報，及時提出整改建議、措施，對違規(guī)和發(fā)現(xiàn)的差錯，按照處罰辦法給予了相應(yīng)的處罰。同時對照常規(guī)稽核情況以簡報形式通報各基層網(wǎng)點，要求各網(wǎng)點對照通報，認(rèn)真排查，把其他網(wǎng)點已發(fā)生的問題列為本單位稽核的重點，有則改之，無則加勉，促使基層網(wǎng)點依法合規(guī)經(jīng)營，真正體現(xiàn)審計的幫、促作用。二是開展專項審計，規(guī)范操作行為。根據(jù)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)掌握的情況和基層網(wǎng)點反映的熱點問題，對全轄進(jìn)行了以下幾個專項審計：①按照省聯(lián)社監(jiān)事會要求，在聯(lián)社監(jiān)事會組織領(lǐng)導(dǎo)下，對信貸資產(chǎn)質(zhì)量的真實性和最大十戶貸款風(fēng)險進(jìn)行了監(jiān)督檢查。②會同聯(lián)社辦公室，對聯(lián)社的低值易耗品進(jìn)行了專項檢查，進(jìn)一步規(guī)范了聯(lián)社低值易耗品的領(lǐng)用與保管。③對近幾年的股金募集、清冊的登記情況及分紅管理進(jìn)行了檢查。④每月對聯(lián)社的費用列支情況進(jìn)行檢查，并向費用管理委員會匯報。⑤對員工反映較為強烈的業(yè)務(wù)宣傳費使用情況進(jìn)行了專項檢查，要求網(wǎng)點負(fù)責(zé)人以適當(dāng)?shù)姆绞较蚵毠す�布使用情況，規(guī)范了使用程序，理順了干群關(guān)系。通過專項審計，及時發(fā)現(xiàn)了存在的問題和潛在的風(fēng)險，規(guī)范了操作行為，提高了經(jīng)營管理水平。三是開展崗位審計，做好離任、離崗的稽核工作。監(jiān)察審計部結(jié)合聯(lián)社崗位交流、人員變動，遵循“實事求是，客觀公正“的原則，今年對全轄所有調(diào)動的內(nèi)勤人員進(jìn)行了離崗稽核，促進(jìn)干部員工認(rèn)真履行職責(zé)，強化內(nèi)部管理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正苗頭性問題，消除風(fēng)險隱患，與信貸部門配合對離崗的位信貸人員經(jīng)辦的貸款逐筆認(rèn)定，在交接雙方上門與借款戶核對的基礎(chǔ)上，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)放貸問題以書面形式予以確認(rèn)，并責(zé)令其限期收回，全年共界定責(zé)任清收貸款筆、金額. 萬元，最大程度遏制了貸款的風(fēng)險，提高了貸款的安全性。

　　第三，積極做好信貸服務(wù)質(zhì)量征詢表的發(fā)放調(diào)查工作。為規(guī)范信貸人員的信貸行為，促進(jìn)信貸人員轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，做到廉潔自律，按章辦事，在公開辦事程序，公開監(jiān)督電話，接受客戶監(jiān)督的情況下，又向全市與信用社有信貸關(guān)系的客戶發(fā)放了信貸服務(wù)質(zhì)量征詢表封，收回了封，從信貸服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)水平、廉潔自律、遵章守紀(jì)等方面征求客戶意見和建議，對客戶反映不滿意的問題做到及時調(diào)查清楚，分清責(zé)任，耐心給客戶解釋，對客戶的建議如利率偏高、額度偏小等及時反饋給領(lǐng)導(dǎo)，并積極做好說明解釋，對客戶反映的違規(guī)違紀(jì)、服務(wù)質(zhì)量差等問題，做到了及時調(diào)查取證和嚴(yán)肅處理，全年對個網(wǎng)點進(jìn)行了通報批評，對人進(jìn)行了經(jīng)濟處罰，對人進(jìn)行了下崗處理，對主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行了戒勉談話等，此舉收到了較好的效果，有力地促進(jìn)了信貸人員信貸工作服務(wù)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，樹立了信用社良好的社會形象，信用社的社會地位明顯得到了提高。

　　存在的不足：一是監(jiān)察審計隊伍的人員和素質(zhì)還需進(jìn)一步充實和提高，知識結(jié)構(gòu)還有待不斷完善，工作的范圍和方式，還需進(jìn)一步拓展和創(chuàng)新，還必須從深度和廣度上下功夫。二是對查處的問題處罰力度不夠到位，未執(zhí)行逐筆處罰，而是按類型處罰。三是對稽核檢查發(fā)現(xiàn)的同類不足也偶有同類型材料反映偏少現(xiàn)象，與作業(yè)工作底稿有少量筆數(shù)誤差等，針對上述問題，我部在來年的工作中一定加以改正，在努力加強自身業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)的同時，加大對網(wǎng)點的稽核檢查和處罰力度，更好地從廣度和深度上做好稽核工作，為市農(nóng)村信用社各項工作的規(guī)范運作做好保駕護航。

風(fēng)險防控自查報告12

　　為了確保學(xué)校安全，根據(jù)上級領(lǐng)導(dǎo)傳達(dá)安全文件精神和自查內(nèi)容，我校一開學(xué)就在師校長的帶領(lǐng)下，全體安全領(lǐng)導(dǎo)小組成員對學(xué)校進(jìn)行了全面的檢查，檢查過程中發(fā)現(xiàn)我校存在著一些安全隱患，現(xiàn)將檢查結(jié)果匯報如下：

　　一、教學(xué)樓上下樓梯安全經(jīng)反復(fù)檢查，發(fā)現(xiàn)樓梯安全還存在著管理不嚴(yán)，措施不力的問題，主要表現(xiàn)為上下樓的時間沒有前后的規(guī)定，護導(dǎo)的教師要求不嚴(yán)，針對這些不足，學(xué)校采取了進(jìn)一步的整改措施：

　　1、在每層的樓梯口張貼了“上下樓梯靠右行，不擁不擠最文明”的警示語，檢查并未修了樓道拐角處的照明。

　　2、增設(shè)了帶班領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)勤的學(xué)生，課間操時，每層樓樓梯轉(zhuǎn)角處站有一名帶“執(zhí)勤”袖章的學(xué)生，同時每個樓道口安排一名教師加強護導(dǎo)、疏散。

　　3、下午放學(xué)，有各班老師負(fù)責(zé)護送路隊，并安排一名教師進(jìn)行全校的路對護送檢查。

　　二、教學(xué)樓安全小組成員對教室、室、庫房、傳達(dá)室等進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)傳達(dá)室房頂出現(xiàn)裂縫，北教學(xué)樓的電線線路老化及四樓樓頂漏雨。影響了正常的教學(xué)，如不及時整修，極有可能出現(xiàn)安全事故。本學(xué)期初區(qū)教育局派人進(jìn)行教學(xué)樓樓頂維修，但尚未修好，仍然出現(xiàn)漏雨現(xiàn)象。線路老化的問題，我校決定將在明年6月進(jìn)行全面徹底的維修。傳達(dá)室房頂裂縫和樓頂漏雨因?qū)W校資金短缺，無法解決。

　　三、體育設(shè)施學(xué)校的.單雙杠安全隱患較大，經(jīng)小組成員討論決定更換舊單雙杠，要求學(xué)生非體育課時間，在無教師管理的情況下，不能活動。

　　四、交通安全雖然學(xué)校做了大量的，但還存在著一些問題，主要是路隊比教亂，存在著學(xué)生不能一次性放完。校門口接送孩子的家長多，擁擠現(xiàn)象較嚴(yán)重。對此，學(xué)校加大管理力度，以加強學(xué)生交通安全。

　　1、繼續(xù)加強路隊管理，增強班主任的責(zé)任意識和培訓(xùn)。

　　2、開展交通安全知識講座和交通事故圖片展覽，強化學(xué)生的安全意識。

　　五、門衛(wèi)管理門衛(wèi)管理也存在著管理不嚴(yán)的情況，主要表現(xiàn)為：學(xué)校傳達(dá)室出現(xiàn)無人現(xiàn)象，出入學(xué)校的人員較多。給管理帶來了一定難度。為此，我們從以下幾個方面進(jìn)行整改。

　　1、門衛(wèi)實行24小時值班，并堅持來客登記制度。

　　2、為了防止學(xué)生早到或放學(xué)晚歸無人管理出現(xiàn)安全事故，因此嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校的作息時間，準(zhǔn)時開關(guān)門。

　　3、校門口懸掛“告家長”，提醒家長在校門外接送學(xué)生，在校園不準(zhǔn)自行車，機動車輛進(jìn)入。以免出面撞傷事件發(fā)生。

　　二、加強安全教育，強化安全意識、落實安全措施學(xué)校全體教師會上學(xué)習(xí)安全文件和要求，利用班會，紅領(lǐng)巾廣播站和升旗儀式講話對全體師生進(jìn)行安全教育，要求各班隊會安全教育有記錄。全體教師要有安全意識和保護學(xué)生安全的責(zé)任。

　　2、重要功能室設(shè)防和110聯(lián)網(wǎng)，解防設(shè)防專人負(fù)責(zé)，主要室配有滅火器。

　　3、在課間由大隊部安排值日生在樓梯內(nèi)值日，防止擁擠和踩踏。

　　4、對學(xué)生進(jìn)行交通安全教育，做文明學(xué)生，并致家長一封信，希望家長做好孩子表率，遵守交通規(guī)則。

　　5、在班級進(jìn)行各種緊急情況的的緊急疏散和自救逃生的知識學(xué)習(xí)。

　　6、加強校內(nèi)用電安全，嚴(yán)禁各班級和辦公室私接電源。

　　7、甲流防控工作，安排教師值班，測量體溫，做好消毒和通風(fēng)，要求各班級一日兩次的考勤，做好缺勤學(xué)生的記錄和追蹤，做到早發(fā)現(xiàn)，早隔離，早治療，六年級學(xué)生接種甲流疫苗。

　　三、經(jīng)過全校性的安全排查，以下一些安全隱患需要教育局幫助解決1、校園整個電路的線路老化，用電存在很大的隱患。

　　2、教學(xué)樓和綜合樓樓頂都存在漏水的情況，需要對樓頂進(jìn)行整改。

　　3、主教學(xué)樓六百多學(xué)生只有一個樓梯，上下樓比較擁堵。

　　4、在校門口有固定的零食小賣部，流動攤點，多次交流，沒有效果，存在食品安全隱患。

　　5、由于學(xué)校旁邊就是包公派出所，學(xué)校門口來回的警車和私人車輛比較多，存在嚴(yán)重的交通安全隱患。

風(fēng)險防控自查報告13

　　按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風(fēng)險防控工作的總體要求，醫(yī)院積極推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作，強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，提高醫(yī)院干部職工的廉潔風(fēng)險防范意識和能力，認(rèn)真落實廉潔風(fēng)險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進(jìn)。

　　一、全面開展自查自糾，加強廉潔教育。

　　按照XX自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責(zé)范圍，組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等方面的存在的廉潔風(fēng)險進(jìn)行梳理，對廉潔風(fēng)險措施落實情況進(jìn)行檢查，并形成自查報告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善防控措施。

　　1、加強學(xué)習(xí)，增強認(rèn)識

　　加強《廉潔防控手冊》學(xué)習(xí)。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫(yī)院黨總支制定了學(xué)習(xí)計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容，有計劃分步驟的抓好學(xué)習(xí)。對查找出的問題結(jié)合各自崗位職責(zé)，加強學(xué)習(xí)，熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風(fēng)險點、風(fēng)險表現(xiàn)、防控措施。

　　組織《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》學(xué)習(xí)。為進(jìn)一步推進(jìn)衛(wèi)生系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，增強醫(yī)務(wù)工作者廉潔自律意識和責(zé)任意識，根據(jù)上級衛(wèi)生部門要

　　求，印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》XX余冊，做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊，并組織學(xué)習(xí)，確保人人參加學(xué)習(xí)、人人受到教育，人人提高認(rèn)識。

　　加強學(xué)習(xí)效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風(fēng)險防控辦公室督查相結(jié)合的辦法，對各崗位職工學(xué)習(xí)掌握《手冊》情況進(jìn)行督查，對不能熟悉掌握崗位職責(zé)、風(fēng)險點及本崗位防控措施的職工，給予教育指導(dǎo)，并由支部科室監(jiān)督學(xué)習(xí)，直到完全掌握為止。同時把是否學(xué)習(xí)掌握《廉潔防控手冊》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風(fēng)險防控管理工作的一項內(nèi)容來抓，形成邊檢查邊督導(dǎo)邊落實的工作模式。

　　2、加強運行考核，促進(jìn)防控措施落實

　　按照《廉潔防控手冊》要求，醫(yī)院實行由黨政班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、一把手負(fù)總責(zé)，各科室共同參與的領(lǐng)導(dǎo)機制和工作機制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結(jié)合、民主測評與考核評價相結(jié)合、糾錯預(yù)防與責(zé)任追究相結(jié)合、崗位廉潔風(fēng)險防控與落實黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任相結(jié)合的方式，對廉潔風(fēng)險防控工作的開展情況進(jìn)行考核評價。

　　科室對照檢查考核，每季度進(jìn)行檢查評估，填寫《自查評估表》，并形成自查報告上報黨政辦公室。醫(yī)院檢查考核小組定期通過聽取匯報、查看資料、現(xiàn)場考察等形式，對各科室的.工作開展情況進(jìn)行檢查，全面了解和掌握了廉潔風(fēng)險防控工作的實施情況和工作質(zhì)量。包括黨員干部、管理人員的學(xué)習(xí)教育情況，人、財、物管理等方面的重要工作制度完

　　善情況；廉潔風(fēng)險防控工作動態(tài)管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節(jié)日前學(xué)習(xí)等方式，及時進(jìn)行預(yù)警。同時進(jìn)行檢查評估，及時反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動性，克服形式主義，推動了廉潔風(fēng)險防控體系的有效落實。

　　二、開展一系列整治活動，扎實推進(jìn)防控工作

　　1、開展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項整治活動。

　　按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項整治工作會議部署要求，認(rèn)真落實《糾正醫(yī)藥購銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風(fēng)專項治理工作方案》。制定了醫(yī)院專項整治工作方案，認(rèn)真開展行業(yè)作風(fēng)專項整治工作，并將專項整治工作與我院的廉潔風(fēng)險防控工作緊密結(jié)合，緊緊圍繞整頓醫(yī)療秩序、規(guī)范醫(yī)療行為、整治亂收費行為、規(guī)范基本藥物集中采購和配備、規(guī)范高值醫(yī)用耗材臨床配備使用、查處醫(yī)療機構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中的商業(yè)賄賂行為等六項重點工作開展查辦治理。

　　自活動開展以來，共簽訂個人自查承諾書163份，科室自查承諾書14份，醫(yī)院承諾書1份。開展專項檢查24次，領(lǐng)導(dǎo)班子與支部書記、科室負(fù)責(zé)人進(jìn)行廉政談話23人，醫(yī)院、科室及個人查找問題55項，制定整改措施58條。醫(yī)生與每位住院患者簽訂了醫(yī)患雙方不收和不送紅包協(xié)議書500余份，目前已隨病歷全部歸檔�；顒悠陂g，每周向上級衛(wèi)生部門上報專項整治工作進(jìn)展情況，完成工作進(jìn)展報告表18

　　份。實現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升，有效推進(jìn)了廉潔防控工作。

　　2、開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動

　　結(jié)合黨的群眾路線要求，按照省衛(wèi)生計生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署，認(rèn)真開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負(fù)責(zé)活動落實。自XX起，我院門診增設(shè)無假日門診，錯時門診和夏季夜間門診，嚴(yán)禁醫(yī)院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號�；顒拥拈_展真正實現(xiàn)了便民惠民，促進(jìn)了行業(yè)作風(fēng)轉(zhuǎn)變，增加了患者的滿意度和醫(yī)院的美譽度。

　　3、開展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。

　　X月份，進(jìn)行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查，對我院X月份XX張XX元以上處方進(jìn)行集中檢查評審，召開護士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。對檢查中發(fā)現(xiàn)的開具大處方、分解處方和不規(guī)范開具處方等問題進(jìn)行了整改，對確定的大處方進(jìn)行了公示，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了逐級勉勵談話、通報批評、經(jīng)濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點，認(rèn)真學(xué)習(xí)《處方管理辦法》、《XX市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，加強了行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，進(jìn)一步深化了廉潔防控工作。

　　三、完善重點環(huán)節(jié)防控制度，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

　　1、突出醫(yī)療服務(wù)重點，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為。以臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材使用、大型醫(yī)療設(shè)備檢查、醫(yī)療收費等為重點，充分利用信息技術(shù)實行指標(biāo)控制，規(guī)范診

　　療服務(wù)行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強化對入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；臨床用藥要強化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控；醫(yī)用耗材強化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控；大型醫(yī)療設(shè)備檢查強化對重復(fù)檢查的監(jiān)控；醫(yī)療收費強化對收費標(biāo)準(zhǔn)、項目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收費、分解項目收費、重復(fù)收費的監(jiān)控。

　　2、突出供應(yīng)商誠信管理重點，凈化醫(yī)院工作環(huán)境。

　　實施誠信承諾制度。供應(yīng)商與醫(yī)院簽訂業(yè)務(wù)承諾書，必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定責(zé)任，接受干部職工監(jiān)督。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。

　　實施不良記錄制度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商，及時列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。

　　3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用，促進(jìn)醫(yī)保資金撥付

　　按照XX部署結(jié)合醫(yī)院實際，醫(yī)院開展落實中央八項規(guī)定和XXXX項規(guī)定及醫(yī)療保險付費情況效能監(jiān)察。重點對今年X月份醫(yī)院XX年度決算情況進(jìn)行了效能監(jiān)察，查清了醫(yī)保費用差額原因，落實責(zé)任，追回XXX元醫(yī)保資金；針對此類情況，充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，加強內(nèi)部財務(wù)管理管理，完善考核制度，及時調(diào)整廉潔風(fēng)險防控內(nèi)容，提高抵御風(fēng)險能力。

　　通過持續(xù)開展廉潔風(fēng)險防控工作，進(jìn)一步增強了廣大醫(yī)

　　務(wù)人員依法執(zhí)業(yè)意識，規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費，切實糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風(fēng)。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量和水平，促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風(fēng)氣明顯好轉(zhuǎn)。

　　四、存在的問題

　　醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作開展總體效果令人滿意，實際工作還存在一些問題，個別職工對開展崗位廉潔風(fēng)險防控工作認(rèn)識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》和《XX市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠深入；部分黨員干部對廉潔風(fēng)險防控存在一些意識誤區(qū)和認(rèn)識偏差，消極應(yīng)對廉潔風(fēng)險防控；廉潔風(fēng)險防控措施的一些具體做法還需要在實踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向，我們將結(jié)合工作重點，繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設(shè)，有計劃、有目的地推進(jìn)醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作。

風(fēng)險防控自查報告14

　　我局立即組織相關(guān)人員學(xué)習(xí),并結(jié)合郵政金融機構(gòu)風(fēng)險管控實際,認(rèn)真按照《xx銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報如下:

　　一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責(zé)任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　二、認(rèn)真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對代發(fā)工資業(yè)務(wù)進(jìn)行排查”、“防范銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務(wù)專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。

　　三、認(rèn)真落實資金票款安全局長負(fù)責(zé)制，實行儲匯資金安全管理責(zé)任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實行績效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發(fā)有舉報卡。

　　四、嚴(yán)格按照省局和州局的要求的`頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對查出的問題和資金安全隱患進(jìn)行追蹤整改、督促落實。

　　五、認(rèn)真按照《關(guān)于印發(fā)%26lt；xx州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法%26gt；的通知》(x郵金管〔20xx〕105號)和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評價、現(xiàn)場處罰標(biāo)準(zhǔn)及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評價活動。在開展內(nèi)控評價的同時，對中間業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)點三級權(quán)限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權(quán)限審批、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風(fēng)險環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。

　　六、為強化郵政金融管理，結(jié)合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關(guān)于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調(diào)整20xx年儲匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權(quán)限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應(yīng)急預(yù)案。

　　七、不足之處:

　　一是部分班組、支局長以及相關(guān)管理人員未認(rèn)真履行檢查職責(zé)；

　　二是稽查人員雜務(wù)較多，稽查頻次和質(zhì)量未達(dá)到要求，稽查深度、力度不夠。

　　三是操作風(fēng)險管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。

　　四是安防設(shè)施不達(dá)標(biāo)，網(wǎng)點人員配備不足。

　　五是代理保險業(yè)務(wù)管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機制。

　　通過開展此次自查活動，認(rèn)真對照《指引》和相關(guān)案件防控規(guī)定要求，努力做到進(jìn)一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進(jìn)一步做好案件防控基礎(chǔ)工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

風(fēng)險防控自查報告15

　　自崗位廉政風(fēng)險防控工作開展以來，我局積極行動，認(rèn)真部署，按照確定的指導(dǎo)思想、工作原則、工作任務(wù)、時間節(jié)點，全面深入地推進(jìn)崗位廉政風(fēng)險防控工作，努力在崗位風(fēng)險排查、構(gòu)筑防控體系、完善制度機制、加強監(jiān)督管理等方面下功夫，為確保人力資源和社會保障工作科學(xué)發(fā)展提供了強有力的政治保證。現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

　　一、高度重視，積極做好各項準(zhǔn)備工作

　　一是周密計劃，精心組織。局黨組高度重視崗位廉政風(fēng)險防控工作，將其納入重要議事日程，指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險崗位監(jiān)督管理的各項工作，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)開展崗位廉政風(fēng)險防控工作的目的和要求，教育引導(dǎo)廣大黨員干部牢固樹立廉政風(fēng)險意識，充分認(rèn)識廉政風(fēng)險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，積極參與到崗位廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)中來。

　　二是組建機構(gòu)，制定方案。專門成立領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)靠上抓，班子成員以身作則，帶領(lǐng)分管的科室、中心認(rèn)真查找部門和自身存在的廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，形成了一級抓一級，層層抓落實的工作局面。結(jié)合我局實際，專題研究并制定了象州衛(wèi)生局《關(guān)于開展崗位廉政風(fēng)險防控工作實施方案》，使各項工作有據(jù)可依。三是周密部署，廣泛動員。3月29日組織召開了xx衛(wèi)

　　生系統(tǒng)關(guān)于開展崗位廉政風(fēng)險防控工作動員大會。會上，縣衛(wèi)生局黨組書記、副局長劉文杰同志作了重要講話，要求各部門進(jìn)一步統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識，把這次活動作為當(dāng)前的頭等政治任務(wù)來抓，充分認(rèn)識開展廉政防控工作的重要意義，各部門要深入扎實的開展好廉政防控工作，不斷提高衛(wèi)生部門工作效率、服務(wù)水平和群眾滿意度。

　　二、明確職責(zé)，認(rèn)真排查各類廉政風(fēng)險

　　工作中，我們把風(fēng)險崗位監(jiān)督管理與黨風(fēng)廉政建設(shè)、日常業(yè)務(wù)等工作有機結(jié)合，班子成員帶頭查找廉政風(fēng)險點，帶頭制定和落實防范措施，在全局形成了“人人查找風(fēng)險、人人公開風(fēng)險、人人制定措施、人人參與監(jiān)管”的反腐倡廉良好局面。

　　一是準(zhǔn)確查找風(fēng)險點。每位干部職工結(jié)合自身崗位職責(zé)，通過自己找、群眾提、相互找、領(lǐng)導(dǎo)點等方法，認(rèn)真分析并逐一排查個人在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、工作效率、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險點，認(rèn)真填寫《個人廉政風(fēng)險自查、防控表》，由部門負(fù)責(zé)人召開部門討論會，對個人廉政風(fēng)險進(jìn)行逐一討論，個人在充分聽取意見和建議后進(jìn)行修改。在查找部門廉政風(fēng)險點上，各部門緊緊圍繞人、財、物管理使用等關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)方面，進(jìn)一步規(guī)范工作流程。截止目前，共確定76個關(guān)鍵崗位，查找到風(fēng)險點151個，制定防控措施170條。

　　二是認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險評估。各部門在個人查找風(fēng)險點基礎(chǔ)上，明確責(zé)任部門和防范措施要求，對本部門的廉政與監(jiān)管風(fēng)險點進(jìn)行深入剖析，從風(fēng)險發(fā)生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評估風(fēng)險等級。截止目前，共確定9個一級風(fēng)險崗位，29個二級風(fēng)險崗位，113個三級風(fēng)險崗位。

　　三是全面進(jìn)行防控。綜合運用教育、制度、監(jiān)督等有效手段及已有的黨風(fēng)廉政建設(shè)各種方法，提出防控措施，要求各部門和有關(guān)責(zé)任人全面執(zhí)行落實各項防范舉措。通過查找風(fēng)險點，廣大干部職工提高了廉政風(fēng)險防范意識，拓寬了“自下而上”的監(jiān)督渠道，將腐敗風(fēng)險預(yù)警防控理念融入干部的思想和行動之中，使廣大干部群眾都知道“危險”、查找“風(fēng)險”、不敢“冒險”、力求“保險”，黨風(fēng)廉政建設(shè)的群眾基礎(chǔ)得以加強。

　　三、聯(lián)系實際，主動構(gòu)建風(fēng)險防控體系

　　局黨組對重點崗位、重要資金等風(fēng)險薄弱點進(jìn)行自我排查，制做了清晰翔實的業(yè)務(wù)流程圖，按圖索“險”，逐一確認(rèn)崗位廉政風(fēng)險點。共清查開辦職業(yè)介紹機構(gòu)資格認(rèn)定等行政執(zhí)法職責(zé)125項，重點監(jiān)控有自由裁量權(quán)的流程節(jié)點，對風(fēng)險等級高的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了優(yōu)化設(shè)計。

　　四、加強管理，認(rèn)真做好各項制度的建設(shè)

　　一是加強制度建設(shè)。制度建設(shè)是廉政風(fēng)險防控的重要方式和有效途徑。根據(jù)日常工作積累，我局對由于崗位管理制

　　度不嚴(yán)而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點進(jìn)行了深入分析和討論，對各科室的.業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了整理，對各項制度進(jìn)行了完善，以廉政風(fēng)險防控為核心，初步構(gòu)建了崗位廉政風(fēng)險公開機制、黨務(wù)政務(wù)公開制度等，進(jìn)一步明確了“以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運行”的管理方式。

　　二是建立科學(xué)合理的防控監(jiān)督機制。做到事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督，監(jiān)督于權(quán)力運行的全過程。全體科室負(fù)責(zé)人簽訂了《廉政風(fēng)險防范》，使廉政風(fēng)險防范管理工作深入到每一個科室。完善了對外采購、車輛管理、后勤保障三大統(tǒng)一平臺。在辦公用品采購，宣傳、車輛維修等事務(wù)性支出經(jīng)費使用中，實行經(jīng)辦人員、科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、一把手層層簽字負(fù)責(zé)制，加強各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，并定期進(jìn)行核查。

　　三是加強日常學(xué)習(xí)。全局上下定期組織廉政相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，將工作人員的廉政風(fēng)險防控承諾情況納入日�？己�，對思想道德和崗位職責(zé)風(fēng)險進(jìn)行防范，加強了對行政行為的廉政監(jiān)控，定期組織領(lǐng)導(dǎo)干部及部分工作人員參觀黨風(fēng)廉政漫畫展、廉政教育基地。

　　五、依托崗位風(fēng)險防控，全面推進(jìn)黨務(wù)公開

　　黨務(wù)公開是加強崗位風(fēng)險防控，提高黨員干部廉潔勤政、執(zhí)政為民的重要途徑。局黨組著力實行“黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部門各負(fù)其責(zé)、紀(jì)檢協(xié)調(diào)監(jiān)督、黨員積極參與”的領(lǐng)導(dǎo)體制

　　和工作機制。將黨務(wù)公開工作列入重要工作日程，要求局屬各單位黨小組切實增強開展工作的主動性和責(zé)任感。下一步，我們將繼續(xù)按照紀(jì)委的有關(guān)要求及局內(nèi)制定的《廉政風(fēng)險防控工作的實施方案》，將崗位廉政風(fēng)險防控工作與落實黨風(fēng)廉政責(zé)任制相結(jié)合，深化黨風(fēng)廉政建設(shè)的方法和途徑；與構(gòu)建人力資源和社會保障廉政防控體系長效機制相結(jié)合，突出預(yù)防；與衛(wèi)生系統(tǒng)各項業(yè)務(wù)相結(jié)合，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實到每一個崗位和每一位干部；與加強干部隊伍建設(shè)相結(jié)合，作為提高干部素質(zhì)的有效載體，通過本次開展崗位廉政風(fēng)險防控工作，使我局各項工作規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。

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