一審案件正卷訴訟文書材料排列順序調(diào)查報告

　　訴訟文書材料是訴訟檔案形成的重要依據(jù)，其排序是否規(guī)范直接影響訴訟案件裝訂歸檔和訴訟檔案的利用�，F(xiàn)行民商事一審案件卷內(nèi)材料排序是按照1991年最高人民法院關于《人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》中民事一審“訴訟文書材料的排列”規(guī)定的卷內(nèi)目錄的內(nèi)容進行操作的。隨著民事審判大格局的形成，民事一審卷內(nèi)目錄內(nèi)容已顯現(xiàn)出一些不足。為進一步規(guī)范訴訟文書材料的排序，便于訴訟案件裝訂歸檔和檔案的利用，筆者通過相關調(diào)查研究，針對現(xiàn)行民商事一審案件卷內(nèi)文書材料歸檔排序中存在的問題，并根據(jù)相關的法律法規(guī)，結(jié)合自身的工作經(jīng)驗，對如何改進民商事一審案件卷內(nèi)目錄內(nèi)容及排序提出拙見，欲以司法同仁探討。

　　一、基本情況

　　1.《人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》（以下簡稱《歸檔辦法》）施行前，卷內(nèi)材料的排序隨意性大。

　　2.《歸檔辦法》施行后至1997年，按照“訴訟文書材料的排列”規(guī)定，民事、經(jīng)濟案件按照卷內(nèi)目錄內(nèi)容排序裝訂歸檔，卷內(nèi)材料較為有序。

　　3.1998年，開始探索民事經(jīng)濟審判方式改革，民事、經(jīng)濟案件根據(jù)審判方式改革的需要，先后增加了“當事人訴訟須知”、“舉證須知”、“當事人權(quán)利義務須知”、“限期舉證通知書”等《歸檔辦法》中卷內(nèi)目錄排序所沒有的材料，而卷內(nèi)目錄的排序內(nèi)容沒有變，審判人員只是將新增材料隨意裝入卷內(nèi)或附卷。

　　4.2002年，根據(jù)《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(以下簡稱《證據(jù)規(guī)定》)及程序法的相關規(guī)定，先后又增加“人民法院民事訴訟風險提示書”、“當事人送達地址確認書”、“證據(jù)交換通知書”、“轉(zhuǎn)換程序通知書”、“證據(jù)交換筆錄”、“追加當事人通知書”、“申請證人出庭、證據(jù)調(diào)查及批復”、“領取裁判文書通知書”等原卷內(nèi)目錄排序中所沒有的內(nèi)容。對此，在不改變《歸檔辦法》排序原則的基礎上，審判人員把出現(xiàn)的新材料按卷內(nèi)目錄中相應的內(nèi)容穿插排列，但很不規(guī)范。

　　二、卷內(nèi)文書材料排序中存在的突出問題

　　(一)《歸檔辦法》中“民事一審卷內(nèi)目錄”與當前民商事一審案件卷內(nèi)文書材料存在著脫節(jié)和不符現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在：

　　1.《歸檔辦法》中“民事一審卷內(nèi)目錄”有相當部分內(nèi)容已不適應司法改革發(fā)展的需要。大民事格局形成以前，民事案件與經(jīng)濟案件屬不同類別的案件，民事卷內(nèi)的目錄內(nèi)容只有20項，經(jīng)濟卷內(nèi)的目錄內(nèi)容有26項，二者內(nèi)容完全相同之處只有6項，不同之處有22項。隨著大民事格局的形成，經(jīng)濟案件與民事案件統(tǒng)稱為民商事案件，而目錄內(nèi)容無論是20項還是26項，均不適應當前民商事案件訴訟文書材料歸檔的需要。

　　2.大民事格局形成后，《歸檔辦法》中“民事一審卷內(nèi)目錄”不能體現(xiàn)民商事一審案件卷內(nèi)訴訟文書材料的新特點。隨著審判方式改革的深入，新增加了一些新的訴訟文書材料，如：立案時除了原有的受理案件通知書外，出現(xiàn)了立案審查、審判流程管理信息表、當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風險提示書、廉政監(jiān)督卡、當事人送達地址確認書等；《證據(jù)規(guī)定》施行后，當事人依據(jù)《證據(jù)規(guī)定》申請法院調(diào)查取證、申請證人出庭作證等，法院根據(jù)當事人的申請作出答復的材料；經(jīng)當事人申請、對于證據(jù)較多或者復雜疑難的案件，法院在開庭審理前要進行證據(jù)交換制作的證據(jù)交換筆錄；轉(zhuǎn)換程序通知書等與案件相關聯(lián)又必須附卷的相關材料，但卷內(nèi)目錄又沒有這些內(nèi)容。因此，卷內(nèi)目錄急需增加這些新內(nèi)容，以體現(xiàn)審判方式改革的新特點。

　　(二)對訴訟文書材料的排序不重視

　　筆者經(jīng)過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，審判人員對卷內(nèi)訴訟文書材料的排序問題重視不夠，沒有考慮卷內(nèi)材料排序管理的規(guī)范性問題、排序裝訂的.效率問題、以及訴訟檔案的利用問題，致使當前檔案裝訂的卷內(nèi)文書材料排列順序隨意性大，出現(xiàn)零亂無序、不規(guī)范的現(xiàn)象，直接影響了檔案的質(zhì)量和利用效率。

　　(三)做法不統(tǒng)一

　　民事審判大格局形成后，對于民商事一審案件中出現(xiàn)的新材料、新訴訟文書，雖然采取了相應措施，但做法不統(tǒng)一，主要表現(xiàn)在：

　　1.有的分散放在卷內(nèi)目錄的位置。雖然在卷內(nèi)目錄反映了材料名稱，但顯得分散、零亂。

　　2.有的放在與卷內(nèi)目錄相類似的位置，所作的調(diào)整不夠完整。雖對增加的一些新材料，如：“立案審查、審判流程管理信息表”，“當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡”、“延長舉證期限、調(diào)查收集證據(jù)、證據(jù)保全、證人出庭作證、重新鑒定的申請及法院的通知書或決定書”在“民事一審卷內(nèi)目錄”作了一些修訂，但不夠完整，排列順序不統(tǒng)一。

　　三、改革民商事一審案件正卷訴訟文書材料排列順序的建議

　　為了規(guī)范訴訟文書材料的排序，更好地發(fā)揮訴訟檔案為審判工作和其他工作服務的作用，筆者經(jīng)過調(diào)查研究，結(jié)合相關法律法規(guī)的規(guī)定及自身的工作經(jīng)驗，對民商事一審案件訴訟文書材料卷內(nèi)目錄排序問題提出如下建議：

　　(一)民商事一審案件卷內(nèi)目錄的內(nèi)容

　　筆者認為，民商事一審案件卷內(nèi)目錄除了內(nèi)容相同的6項應當保留外，其余可用的、不同的、且內(nèi)容不完整的部分應根據(jù)實際情況進行合并修改、補充，使民商事一審案件的卷內(nèi)目錄更加完善。

　　1.“立案審批表”修改為“立案審查、審判流程管理信息表”，以符合最高人民法院關于司法統(tǒng)計信息管理的規(guī)定。

　　2.“起訴書或口訴筆錄”與“起訴書及附件”合并修改為“起訴狀及附件”。因為，把起訴書改為起訴狀，既符合民事訴訟法的規(guī)定，又符合當事人對它的一般稱謂。實踐中，一些不識字的當事人請人代書起訴狀，很少口頭起訴，因此，建議取消“口訴筆錄”。

　　3.“立案(受理)通知書”與“受理案件通知書”合并修改為“受理案件通知書”，并結(jié)合審判工作改革后增加的新的訴訟材料，如“當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風險提示書、當事人送達地址確認書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡”等。這些新材料都是立案時，法院必須送達當事人，告知其訴訟的有關規(guī)定，需要附卷的材料。

　　4.“繳納訴訟費或免費手續(xù)”與“繳納訴訟費通知及預收收據(jù)”合并修改為“減、免、緩交訴訟費申請、審批手續(xù)及繳納訴訟費收據(jù)”。因為，有的案件當事人起訴時經(jīng)濟上確有困難，提出減、免、緩申請及法院是否準許的審批手續(xù)都要附卷，而原目錄內(nèi)容簡單，實踐中操作不便，補充完整后清晰明了，便于操作。

　　5.“應訴通知書回執(zhí)”與“送達起訴書回執(zhí)”合并修改為“應訴通知書”、“送達回證”，同時增加“送達起訴狀副本、開庭傳票公告及張貼依據(jù)”、“人民法院民事訴訟風險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡等”、“當事人送達地址確認書”、“追加當事人通知書、第三人參與訴訟申請及批復”等內(nèi)容。因為，有的訴訟文書必須送達給被告，有的案件因被告下落不明而依法公告送達；有的案件在審理中發(fā)現(xiàn)需要追加當事人；有的案件出現(xiàn)第三人申請參加訴訟，或者法院通知第三人參加訴訟，這些訴訟文書真實地反映了案件的程序問題，也必須附卷。

　　6.“原、被告訴訟代理人、法定代表人委托授權(quán)書、鑒定委托書及法定代表人身份證明”與“原告、被告、第三人法定代表人身份證明及授權(quán)委托書”合并修改為“原、被告、第三人訴訟代理人、法定代表人身份證明及授權(quán)委托書”。因為，該欄目是反映各方當事人法定代表人、訴訟代理人身份證明及授權(quán)情況，不應把“鑒定委托書”放在該欄目，應予以取消。

　　7.“原、被告舉證材料”修改為“證據(jù)收據(jù)、原、被告及第三人舉證材料”。因為，有的案件會出現(xiàn)第三人的舉證材料；《證據(jù)規(guī)定》要求法院收到當事人提交的證據(jù)材料，應當出具收據(jù)，因此，應增加第三人舉證材料和證據(jù)收據(jù)。

　　8.“訴訟保全或先行給付申請及本院裁定”修改為“財產(chǎn)保全申請(擔保)、先予執(zhí)行申請等材料、本院作出的裁定和復議文書、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證”。因為，這些材料是法院作出采取財產(chǎn)保全、先予執(zhí)行裁定所必需的，應當在卷內(nèi)目錄內(nèi)容中加以反映。

　　9.“訴訟保全或先行給付的執(zhí)行記錄”修改為“執(zhí)行財產(chǎn)保全、先予執(zhí)行的筆錄、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證等材料”。因為，這些材料涉及法院執(zhí)行財產(chǎn)保全、先予執(zhí)行的執(zhí)行情況和當事人的合法利益，必須在卷內(nèi)目錄內(nèi)容中加以反映。

　　10.“詢問、調(diào)查取證材料”與“詢問、調(diào)查筆錄及調(diào)查取證材料”合并修改為“詢問、調(diào)查(勘驗)筆錄及調(diào)查取證材料”，同時增加“申請證人出庭作證、申請法院調(diào)查收集證據(jù)手續(xù)及批復”。因為，當事人依據(jù)《證據(jù)規(guī)定》申請證人出庭作證、申請法院調(diào)查收集證據(jù)的申請書及法院是否準予的批復是反映審判改革出現(xiàn)的新材料，符合程序法關于證據(jù)的有關規(guī)定，應當在卷內(nèi)目錄內(nèi)容中加以反映

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