為了解基層工商執(zhí)法現(xiàn)狀、收集破解基層執(zhí)法難題的意見建議，XX省工商局在XX3年先后到市、縣工商局和工商所進(jìn)行專題調(diào)研�，F(xiàn)將調(diào)研情況報告如下：

　　一、工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法活動的特點(diǎn)

　　(一)工商執(zhí)法與市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)息息相關(guān)。市場經(jīng)濟(jì)的一個主要標(biāo)志就是實(shí)現(xiàn)市場對社會資源的優(yōu)化配置。工商部門作為市場監(jiān)管和行政執(zhí)法部門，伴隨市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而誕生，主要職能涵蓋建立現(xiàn)代企業(yè)制度、建立維護(hù)公平公正市場秩序、維護(hù)消費(fèi)者和經(jīng)營者的合法權(quán)益，通過打擊市場經(jīng)營活動中的違法經(jīng)濟(jì)行為、保護(hù)消費(fèi)者和經(jīng)營者的合法權(quán)益，充分發(fā)揮市場在社會資源配置中的決定性作用，推進(jìn)社會資源優(yōu)化配置�？梢哉f，工商部門職能作用發(fā)揮的好壞與否，直接影響著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。

　　(二)工商執(zhí)法與市場環(huán)境優(yōu)化息息相關(guān)。推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會健康快速發(fā)展是黨和政府的中心工作，首要任務(wù)是營造有利于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的環(huán)境。而優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境既包括良好的硬件設(shè)施，更包括公平公正的市場經(jīng)濟(jì)秩序和嚴(yán)格規(guī)范的文明執(zhí)法環(huán)境。工商部門降低準(zhǔn)入門檻、打破市場準(zhǔn)入“彈簧門”、“隱形門”，為投資創(chuàng)業(yè)者提供平等參與、公平競爭的市場準(zhǔn)入環(huán)境;依法打擊各類破壞市場競爭秩序、危害國家利益和社會公共利益的經(jīng)濟(jì)違法行為，著力營造公平公正的市場競爭環(huán)境，為各類市場主體做活做大做強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

　　(三)工商執(zhí)法與公眾合法權(quán)益保護(hù)息息相關(guān)。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，侵犯廣大消費(fèi)者和經(jīng)營者合法權(quán)益的問題也日益突出，特別是消費(fèi)者在市場經(jīng)濟(jì)活動中，往往處于弱勢地位，合法權(quán)益更難得到保障。工商部門依法打擊各類侵害消費(fèi)者、經(jīng)營者合法權(quán)益的經(jīng)濟(jì)違法行為，既是保障廣大消費(fèi)者和經(jīng)營者合法權(quán)益、維護(hù)公平公正市場經(jīng)濟(jì)秩序的職責(zé)所在，也是促進(jìn)消費(fèi)、拉動內(nèi)需、推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要舉措。

　　二、我省工商系統(tǒng)執(zhí)法行為存在的主要問題

　　XX3年，省工商局在組織市州工商局開展規(guī)范基層執(zhí)法工作專題調(diào)研的基礎(chǔ)上，于5月份先后到XX XX XX 6個市局和XX XXX XX 等4個縣局進(jìn)行調(diào)研，實(shí)地走訪15個工商所，通過與市縣工商局領(lǐng)導(dǎo)、市縣工商局業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、工商所長和一線執(zhí)法人員及市場主體面對面座談，抽查、調(diào)閱市縣工商局和工商所執(zhí)法案卷等方式，進(jìn)一步掌握了基層執(zhí)法存在的問題。

　　(一)執(zhí)法力量需進(jìn)一步加強(qiáng)。近年來，工商所事權(quán)擴(kuò)大后，基層工作業(yè)務(wù)量明顯增加，特別是經(jīng)濟(jì)戶口增長較快，市場巡查和監(jiān)管風(fēng)險的壓力不斷加大。相比之下，基層工商執(zhí)法隊伍年齡老化、人員力量不足的問題更加突出。如，大冶市局125名工商所干部人均管轄12.5平方公里、市場主體194戶，多數(shù)工商所干部職工不足10人，有的只有5到6人，既要處理日常工作，還需應(yīng)付各級檢查和地方黨委政府交辦的其他工作，監(jiān)管執(zhí)法工作難免存在疲于應(yīng)對、履行不到位的問題。同時，基層一些執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不強(qiáng)，缺乏辦大案、要案、疑難案件的意識和能力，說法、講法能力不夠，在一定程度上影響了執(zhí)法效果。

　　(二)執(zhí)法理念需進(jìn)一步更新。一是少數(shù)執(zhí)法單位和執(zhí)法人員重罰輕教、重執(zhí)法輕服務(wù)，對一些違法行為一罰了之、以罰代管，沒有很好地指導(dǎo)當(dāng)事人整改違法行為、規(guī)范經(jīng)營。二是一些執(zhí)法人員查處違法案件時，沒有做到追本溯源、查假劣、端窩點(diǎn)，對售出的問題商品流向跟蹤處理不及時，“查處一個案件、規(guī)范一個行業(yè)、凈化一片市場”的執(zhí)法效果不明顯。

　　(三)執(zhí)法行為需進(jìn)一步規(guī)范。一是少數(shù)基層執(zhí)法人員對工商所職能和職權(quán)認(rèn)識不清，出現(xiàn)越位和缺位的現(xiàn)象。二是少數(shù)執(zhí)法人員重實(shí)體輕程序，沒有嚴(yán)格遵守行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等程序性規(guī)定，容易出現(xiàn)執(zhí)法風(fēng)險。三是有的執(zhí)法人員未正確使用行政處罰自由裁量權(quán)，對同樣的違法行為，處罰標(biāo)準(zhǔn)不一致，存在畸輕畸重的問題，未能充分體現(xiàn)執(zhí)法執(zhí)罰的公平公正。

　　(四)執(zhí)法效能需要進(jìn)一步提升。一是系統(tǒng)內(nèi)上下聯(lián)動不夠，尚未形成信息準(zhǔn)確、決策科學(xué)、反應(yīng)快速、反饋及時的長效機(jī)制，容易出現(xiàn)多頭執(zhí)法、交叉執(zhí)法、案件深挖不夠等問題。二是監(jiān)管手段較落后，高科技執(zhí)法裝備應(yīng)用不夠，基層人員主要依靠個人經(jīng)驗監(jiān)管執(zhí)法。加上商品質(zhì)量監(jiān)管抽樣檢測費(fèi)用高、周期長，容易導(dǎo)致監(jiān)管風(fēng)險的發(fā)生。

　　(五)執(zhí)法環(huán)境需進(jìn)一步優(yōu)化。一是工商部門執(zhí)法依據(jù)多、執(zhí)法范圍廣、職責(zé)任務(wù)重，而強(qiáng)制手段少，缺乏足夠的權(quán)力保障，遇到特殊情況，只能求助于公安等部門。二是工商部門與多個執(zhí)法部門職能交叉，一些工作如果沒有相關(guān)部門的配合，容易帶來監(jiān)管風(fēng)險。如無照經(jīng)營的監(jiān)管，如果沒有文化、衛(wèi)生、安監(jiān)、食藥監(jiān)、公安、消防等部門的配合，很難查處取締，容易帶來問責(zé)風(fēng)險。三是一些地方黨委、政府受gdp考核指標(biāo)影響，對行政執(zhí)法理解不夠、支持不夠，片面的將行政執(zhí)法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境對立起來，限制甚至禁止執(zhí)法人員到企業(yè)進(jìn)行日常檢查，給基層監(jiān)管執(zhí)法增加了難度�；鶎訄�(zhí)法人員在依法實(shí)施行政處罰時，受地方領(lǐng)導(dǎo)的說情干預(yù)，影響了執(zhí)法效果，挫傷了執(zhí)法人員的工作熱情。一些地方黨委、政府出于地方發(fā)展的考慮，自行出臺“土政策”，干擾了工商部門的依法行政。如，有的地方政府一方面積極開展“市場主體增量行動”，另一方面又出于城市建設(shè)的考慮，禁止在城區(qū)設(shè)立汽車租賃、廢舊回收等行業(yè)企業(yè)，使基層工商部門在履行登記注冊職能時處于兩難境地。

　　三、我省工商系統(tǒng)規(guī)范執(zhí)法行為的做法

　　(一)強(qiáng)化執(zhí)法理念，提升執(zhí)法能力，重點(diǎn)解決執(zhí)法意識不強(qiáng)、執(zhí)法力量不足的問題。一是堅持把依法行政作為工商事業(yè)發(fā)展的生命線、作為工商監(jiān)管服務(wù)的基準(zhǔn)線、作為貫穿工商工作全過程的主線，用法治工商理念統(tǒng)領(lǐng)職能工作，促使法治理念入腦入心。二是組織近兩年新招錄的700多名公務(wù)員參加培訓(xùn)考試并核發(fā)執(zhí)法證，充實(shí)基層一線執(zhí)法力量。三是各級工商局開展法律教育培訓(xùn)，提升執(zhí)法人員工作水平。省工商局堅持一月一講“工商法制大講堂”，黃石、襄陽、荊門等市工商局聯(lián)合高校、黨校建立工商夜校，加大執(zhí)法人員培訓(xùn)力度。四是實(shí)行干部任前法律知識測試制度，將測試結(jié)果與干部提拔任用直接掛鉤。省工商局機(jī)關(guān)113名干部參加法律知識測試;黃石、荊州、孝感、鄂州、潛江等市工商局組織任前測試，通過率達(dá)到98%以上。五是廣泛開展業(yè)務(wù)大練兵、大比武活動，分級評選登記注冊、市場監(jiān)管、消保維權(quán)、執(zhí)法辦案、法規(guī)工作等“崗位能手”。XX市工商局組織開展識真辨假大比武活動，提高干部監(jiān)管執(zhí)法能力。

　　(二)完善執(zhí)法機(jī)制，健全工作制度，重點(diǎn)解決執(zhí)法不規(guī)范和效能不高的問題。一是出臺《進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范工商所規(guī)范化建設(shè)的意見》，進(jìn)一步明確和界定市縣工商局和工商所監(jiān)管執(zhí)法事權(quán)，完善權(quán)責(zé)分明、運(yùn)轉(zhuǎn)有序的監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制，防止出現(xiàn)重復(fù)執(zhí)法、多頭監(jiān)管和監(jiān)管“盲區(qū)”等問題。二是建立省、市、縣工商局和工商所四級經(jīng)濟(jì)檢查機(jī)構(gòu)和辦案事權(quán)大集中、辦案隊伍專業(yè)化的執(zhí)法辦案工作體制。黃石市工商局建立經(jīng)檢辦案、法規(guī)審案、公平交易管案的執(zhí)法辦案機(jī)制;荊門、黃岡等市工商局與紀(jì)檢、檢察、公安等機(jī)關(guān)建立執(zhí)法協(xié)作機(jī)制;浠水、麻城等縣市工商局在公平交易機(jī)構(gòu)設(shè)立案件研發(fā)專班，負(fù)責(zé)案源收集和新型案件開拓，指導(dǎo)工商所執(zhí)法辦案。三是加強(qiáng)基層業(yè)務(wù)指導(dǎo)。建立涉法疑難事項合議機(jī)制和疑難問題收集答復(fù)機(jī)制，會同業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)幫助基層解決涉法疑難問題;每年評選“十佳行政處罰案件、十佳行政復(fù)議案件”，指導(dǎo)各地行政執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法。四是實(shí)行行政強(qiáng)制措施行為規(guī)范、市場巡查工作規(guī)范、12315工作規(guī)范、流通領(lǐng)域商品質(zhì)量檢測工作規(guī)范等一系列制度，規(guī)范行政執(zhí)法。五是統(tǒng)一行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可和行政復(fù)議等文書格式，推行說理式執(zhí)法文書，增強(qiáng)行政執(zhí)法行為的公開性與透明度。六是對涉及工商職能的288種違法行為，分別規(guī)定具體行政處罰裁量指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，依法規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)，防止執(zhí)法人員隨意執(zhí)法、大案化小、小案化了、有案不辦或以罰代刑，規(guī)范執(zhí)法量罰。

　　(三)強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)法考核，重點(diǎn)解決執(zhí)法責(zé)任不落實(shí)等問題。一是在工商所統(tǒng)一配備專、兼職法制員，把守工商行政執(zhí)法第一線關(guān)口。實(shí)行網(wǎng)上辦案、網(wǎng)上審批，強(qiáng)化案件流程管理。二是各級法規(guī)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對本級辦理的一般程序案件的證據(jù)、定性和法律適用的審查。三是各級工商局成立案件審理委員會，對重大、疑難案件實(shí)行集中審議。荊門市工商局建立辦案機(jī)構(gòu)法制員初審、法制機(jī)構(gòu)核審員核審、法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)、機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的“四級審查”制度。四是建立案件回訪制度，對罰款數(shù)額較大的案件，案后15日內(nèi)進(jìn)行回訪，了解案件情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，堵塞漏洞。黃石市工商局對一般程序案件，堅持每案必訪。五是建立“省局對市州局、市州局對縣局、縣局對工商所、工商所對個人”四級考評體系。黃岡市工商局實(shí)行行政處罰案件績效考核機(jī)制，科學(xué)獎懲執(zhí)法辦案。六是實(shí)行案件質(zhì)量評查，分級抽查行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政復(fù)議等各類案卷。黃石市工商局建立健全案件評查工作制度，強(qiáng)化案件質(zhì)量評查;荊州市各工商所對自辦行政執(zhí)法案件實(shí)行一案一評。

　　四、對我省規(guī)范工商監(jiān)管執(zhí)法的建議

　　(一)推進(jìn)地方立法進(jìn)程，明晰行政執(zhí)法邊界。進(jìn)一步推動地方立法進(jìn)程，科學(xué)劃分各職能部門執(zhí)法權(quán)力，盡可能地解決部門間權(quán)力邊界不清的問題。加強(qiáng)法律和規(guī)范性文件的解釋工作，或提請有解釋權(quán)的機(jī)關(guān)作出具體、明確的規(guī)定，指導(dǎo)基層執(zhí)法操作。進(jìn)一步理順工商執(zhí)法體制，明確界定上下級部門之間、基層工商局與派出機(jī)構(gòu)之間的執(zhí)法事項和執(zhí)法權(quán)限。加大權(quán)力清理力度，公開部門職權(quán)事項，主動接受社會公眾監(jiān)督。

　　(二)建設(shè)行政執(zhí)法系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)化、程序化、公開化。充分發(fā)揮網(wǎng)上辦案案情全面清晰、執(zhí)法行為透明規(guī)范的作用，全面推行案件管理系統(tǒng)和網(wǎng)上執(zhí)法監(jiān)督系統(tǒng)，推動陽光執(zhí)法和執(zhí)法公開化。借助系統(tǒng)的查詢和提醒功能，第一時間提醒執(zhí)法人員所辦案件的定性處罰依據(jù)、處罰裁量基準(zhǔn)、應(yīng)辦審批流程及時限要求;借助系統(tǒng)的處罰裁量流程，指引執(zhí)法人員直觀簡潔地運(yùn)用裁量標(biāo)準(zhǔn)，做到程序合法、定性準(zhǔn)確、處罰恰當(dāng);借助系統(tǒng)的痕跡化管理，強(qiáng)化執(zhí)法辦案的公開透明，避免不當(dāng)因素對處罰裁量的影響。通過系統(tǒng)的推廣應(yīng)用，全面加強(qiáng)案件管理、執(zhí)法監(jiān)督、執(zhí)法信息共享、辦案責(zé)任追究、疑難案件指導(dǎo)和執(zhí)法主體規(guī)范。

　　(三)建立錯案必報、違規(guī)必查、有責(zé)必究的執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制。實(shí)行案件評查糾錯、行政復(fù)議訴訟糾錯、行政督察糾錯、執(zhí)法責(zé)任追究制度，充分發(fā)揮各個部門的監(jiān)督職能，形成內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督分工負(fù)責(zé)，相互配合的監(jiān)督機(jī)制。建立健全執(zhí)法監(jiān)督制約制度，通過核審、復(fù)議、組織聽證等有效方式，審清執(zhí)法合理性、合法性。建立錯案報告分析制度，嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)法過錯責(zé)任追究制，明確各執(zhí)法單位和執(zhí)法人員的責(zé)任，使執(zhí)法行為達(dá)到主體明確、責(zé)任落實(shí)、職權(quán)清晰、程序規(guī)范、監(jiān)督有力、獎罰分明。加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)行政執(zhí)法檢查制度，定期不定期對系統(tǒng)行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督落實(shí)。落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任追究制度，把依法行政考核與干部提拔任用和財務(wù)保障相掛鉤，推動全系統(tǒng)依法行政。

　　(四)加強(qiáng)行政執(zhí)法保障，斬斷行政執(zhí)法與部門利益的鏈接。一是加強(qiáng)執(zhí)法經(jīng)費(fèi)保障。執(zhí)法經(jīng)費(fèi)不足是造成趨利執(zhí)法的根本原因，加強(qiáng)工商部門監(jiān)管執(zhí)法活動的保障是解決趨利執(zhí)法的治本之策。爭取全省各級黨委、政府加大工商部門的經(jīng)費(fèi)保障力度，努力將流通領(lǐng)域商品質(zhì)量抽檢、打擊傳銷、無照經(jīng)營查處取締等工作納入財政保障的執(zhí)法專項補(bǔ)助項目，保障基層執(zhí)法經(jīng)費(fèi)。二是加強(qiáng)執(zhí)法隊伍建設(shè)。制定長遠(yuǎn)用人計劃，在編制允許的情況下，加大基層工商公務(wù)員的招錄力度，充實(shí)基層執(zhí)法力量，解決人手不夠和人員老化問題;加大執(zhí)法人員教育培訓(xùn)力度，著力在教育培訓(xùn)針對性、實(shí)用性上下功夫，提高執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升行政執(zhí)法水平。