投資理財(cái)公司制度

時(shí)間：2024-01-09 08:06:11 投資理財(cái) 我要投稿

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投資理財(cái)公司制度

　　在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，制度對(duì)人們來(lái)說(shuō)越來(lái)越重要，制度一經(jīng)制定頒布，就對(duì)某一崗位上的或從事某一項(xiàng)工作的人員有約束作用，是他們行動(dòng)的準(zhǔn)則和依據(jù)。擬定制度的注意事項(xiàng)有許多，你確定會(huì)寫嗎？下面是小編整理的投資理財(cái)公司制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

投資理財(cái)公司制度

投資理財(cái)公司制度1

　　一、員工守則

　�。�1）總則

　�。�2）員工基本要求

　�。�3）員工行為規(guī)范

　　二、考勤制度

　　（1）員工作息時(shí)間

　�。�2）員工休假

　�。�3）處罰規(guī)定

　�。�4）加班規(guī)定及報(bào)酬

　　三、財(cái)務(wù)管理制度

　�。�1）基本準(zhǔn)則

　�。�2）財(cái)務(wù)部職能

　�。�3）各崗位主要職責(zé)

　�。�4）支票管理

　�。�5）現(xiàn)金使用

　　四、勞務(wù)人事制度

　�。�1）員工招聘及錄用

　�。�2）入職手續(xù)辦理

　�。�3）員工轉(zhuǎn)正及晉升

　�。�4）員工離職及辭退、解聘

　�。�5）勞動(dòng)保險(xiǎn)制度

　　五、文檔管理制度

　�。�1）歸檔范圍

　�。�2）檔案的保管與銷毀

　�。�3）企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案

　　六、印章管理制度

　�。�1）印章的刻制及分類

　�。�2）印章的使用及保管

　　員工守則

　　1、總則

　　（1）為加強(qiáng)公司的規(guī)范化管理，完善各項(xiàng)工作制度，促進(jìn)公司發(fā)展壯大，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制訂本公司管理制度大綱。

　�。�2）本規(guī)章制度適用于公司所有員工。

　　2、員工基本要求

　�。�1）愛(ài)國(guó)守法，講究公民道德。

　�。�2）愛(ài)崗敬業(yè)，忠于職守，工作努力踏實(shí)，對(duì)待工作要精益求精，積極并具創(chuàng)造性地完成工作。

　�。�3）團(tuán)結(jié)同事，積極與團(tuán)隊(duì)協(xié)作，講文明禮貌，坦誠(chéng)待人，樂(lè)于助人。

　　（4）服從公司領(lǐng)導(dǎo)安排，工作不拖延，不積壓；敢于對(duì)公司發(fā)展提出合理化建議與意見(jiàn)。

　�。�5）愛(ài)護(hù)公司的公共財(cái)物，勤儉節(jié)約，不浪費(fèi)公物。

　�。�6）維護(hù)公司形象與信譽(yù)，保守商業(yè)機(jī)密。

　　3、員工行為規(guī)范

　�。�1）嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，堅(jiān)決做到令行禁止。確保公司上下政令暢通，步調(diào)一致；

　　（2）衣著要求得體、協(xié)調(diào)、大方整潔；不準(zhǔn)穿拖鞋、短褲、背心上班；

　　（3）工作時(shí)間要求必須掛帶工牌，工牌如有遺失，應(yīng)及時(shí)通知行政人事部門要求補(bǔ)辦；

　�。�4）下班后整理自己辦公區(qū)域的衛(wèi)生，關(guān)掉自己的電腦及電源，若有違反20元/次；

　　（5）與客戶交往要誠(chéng)懇、熱情；待人接物，溫文爾雅，言辭得體；

　�。�6）約見(jiàn)客戶要守時(shí)，客人離開(kāi)后方可轉(zhuǎn)身，不可置客人于不顧；

　�。�7）禁止在大廳吸煙，若有違反20元/次（吸煙區(qū)域?yàn)殛?yáng)臺(tái)，外面樓梯走道）；

　�。�8）禁止上班時(shí)間上網(wǎng)玩游戲和看電視，若有違反20元/次；

　�。�9）電話鈴響三聲內(nèi)接聽(tīng)，用規(guī)范用語(yǔ)“您好，清洲投資”，結(jié)束語(yǔ)用“再見(jiàn)”。語(yǔ)言親切有禮，并等待對(duì)方先掛電話；

　�。�10）個(gè)人工作上的'不專職而造成公司損失的，根據(jù)情況對(duì)損失進(jìn)行相應(yīng)賠償。

　　考勤管理制度

　　1、員工上班時(shí)間為每周一至周五，周六、周日為雙休日。員工需按時(shí)上下班，不無(wú)故遲到、早退、曠工。作息時(shí)間如下（公司作息時(shí)間如有調(diào)整則另行通知，以通知為準(zhǔn)）：

　　上午9：00——12：00

　　中午12：00——14：00

　　下午14：00——17：30

　�。�1）上午上班時(shí)間9：00未到或下午上班14：00未到者按遲到處理；遲到、早退超出60分鐘者按曠工處理。（事先與行政人事部說(shuō)明原因者除外，業(yè)務(wù)人員只需在上下班時(shí)間打卡）

　　（2）上班時(shí)間內(nèi)員工因公需要外出辦事，必須通知部門經(jīng)理，違者按早退或曠工處理。

　　（3）員工出差須將出差申請(qǐng)單遞交行政人事部備案，以便考勤記錄。

　　2、員工休假

　�。�1）事假：?jiǎn)T工因私需休假，必須提前三個(gè)工作日辦理請(qǐng)假手續(xù)，到行政人事部領(lǐng)取請(qǐng)假條，經(jīng)部門經(jīng)理同意后報(bào)行政人事處備案；請(qǐng)假2天以內(nèi)報(bào)部門經(jīng)理批準(zhǔn)，請(qǐng)假超過(guò)2天報(bào)總經(jīng)辦審批；突發(fā)事件請(qǐng)假必須致電部門經(jīng)理同意，回來(lái)后補(bǔ)寫假條。員工因私請(qǐng)假，如超過(guò)時(shí)間未按時(shí)報(bào)到上班且未辦理相關(guān)手續(xù)者，按曠工處理；連續(xù)曠工3天以上（含3天）按自動(dòng)離職處理。員工事假，一律扣除當(dāng)天的應(yīng)發(fā)工資。

　�。�2）病假：?jiǎn)T工需休病假必須提供醫(yī)院的有效診斷證明。

　　（3）法定節(jié)假日：以國(guó)家政策為準(zhǔn)。

　　（4）婚假、喪假、產(chǎn)假均以國(guó)家政策為準(zhǔn)。

　　根據(jù)《婚姻法》以及《計(jì)劃生育條例》的規(guī)定：

　�。ㄒ唬┗榧伲�

　　1、按法定結(jié)婚年齡（女20周歲，男22周歲）結(jié)婚的，可享受3天婚假。

　　2、符合晚婚年齡（女23周歲，男25周歲）的，可享受晚婚假15天（含3天法定婚假）。

　　3、結(jié)婚時(shí)男女雙方不在一地工作的，可視路程遠(yuǎn)近，另給予路程假。

　　4、在探親假（探父母）期間結(jié)婚的，不另給假期。

　　5、婚假包括公休假和法定假。

　　6、再婚的可享受法定婚假，不能享受晚婚假。

　　7、婚假期間工資待遇：在婚假和路程假期間，工資照發(fā)。

　�。ǘ﹩始伲�

　　員工的直系親屬（祖父母、父母、配偶、子女，以及依靠本人供養(yǎng)的弟妹、養(yǎng)父母、岳父母、公婆）死亡，給予假期3天。員工到外地辦理喪事，可根據(jù)實(shí)際路程所需時(shí)間，另給路程假。

　�。ㄈ┊a(chǎn)假

　　順產(chǎn)：產(chǎn)假90天（其中產(chǎn)前休息15天，產(chǎn)后休息75天），晚婚晚育者可前后長(zhǎng)至四個(gè)月；難產(chǎn)：增加產(chǎn)假15天；多胞胎生育者，每多生育一個(gè)嬰兒，增加產(chǎn)假15天產(chǎn)假；流產(chǎn)：妊娠三個(gè)月內(nèi)自然流產(chǎn)或子宮外孕者，給予產(chǎn)假三十天；妊娠三個(gè)月以上，七個(gè)月以下自然流產(chǎn)者，給予產(chǎn)假四十五天；

　　陪產(chǎn)假男職工的配偶晚育：順產(chǎn)5天，難產(chǎn)10天。

　　3、處罰規(guī)定

　�。�1）遲到1小時(shí)以內(nèi)扣取20元/次；遲到一小時(shí)以上按曠工處理。

　�。�2）曠工一次扣取100元/次，并扣發(fā)當(dāng)天工資。

　　備注：由于長(zhǎng)沙交通很不給力，公司規(guī)定：每個(gè)月有三次遲到五分鐘，請(qǐng)一次病假的機(jī)會(huì)。

　　4、加班規(guī)定及報(bào)酬

　�。�1）公司提倡有效運(yùn)作，工作應(yīng)在正常上班時(shí)間內(nèi)完成。

　�。�2）如下情況不計(jì)算加班工資：一、凡屬正常工作范圍之內(nèi)，但因個(gè)人工作能力、工作效率等原因需要在正常工作時(shí)間外延長(zhǎng)的工作時(shí)間；二、因工作需要出席社交場(chǎng)合的，或內(nèi)勤人員在正常工作日因接待公司客戶延長(zhǎng)的工作時(shí)間；三、在周末公司開(kāi)展集體活動(dòng)的時(shí)間；

　　四、在周末法定節(jié)假日因公外出、培訓(xùn)學(xué)習(xí)時(shí)間；五、員工因公出差，按公司相關(guān)制度報(bào)銷差旅補(bǔ)貼外，不再另計(jì)算加班工資。

　�。�3）如下情況需計(jì)算加班工資：一、在休息日或法定節(jié)假日內(nèi)，公司因?yàn)楣ぷ餍枰仍蛞髥T工加班的；二、不屬于正常工作范圍內(nèi)的工作而必須通過(guò)延時(shí)工作或利用休息日、法定節(jié)假日完成的工作。

　�。�4）員工加班滿一次，加班滿兩個(gè)小時(shí)補(bǔ)貼10元，四個(gè)小時(shí)以上按半天計(jì)算，加班滿8個(gè)小時(shí)以上按一天計(jì)算。

　　（5）法定節(jié)假日（據(jù)公司規(guī)定）加班雙薪。

投資理財(cái)公司制度2

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財(cái)行為，促進(jìn)投資理財(cái)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》)等，參照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等七部委下發(fā)的《融資性擔(dān)保公司管理暫行制度》，結(jié)合全市實(shí)際，制定本制度。

　　第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立投資理財(cái)類公司及分支機(jī)構(gòu)，從事投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。

　　第三條本制度所稱投資理財(cái)業(yè)務(wù)是指以自有資金對(duì)外投資、融資咨詢、投資顧問(wèn)、資金中介等行為。

　　本制度所稱投資理財(cái)類公司是指依法設(shè)立，經(jīng)營(yíng)投資理財(cái)類業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

　　第四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營(yíng)模式。

　　第五條投資理財(cái)類公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　　投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶利益的活動(dòng)。

　　第六條投資理財(cái)類公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　第七條投資理財(cái)類公司由各級(jí)政府實(shí)施屬地管理。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)是本轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范處置的第一責(zé)任人。

　　第八條市政府成立市投資理財(cái)類業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱市級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的政策制訂和督導(dǎo)檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級(jí)法院、市檢察院等部門為成員單位;市金融辦為牽頭部門，負(fù)責(zé)日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)也要成立相應(yīng)的聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司的管理與服務(wù)。

　　第九條投資理財(cái)類公司建立行業(yè)自律組織，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，督促會(huì)員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并自覺(jué)接受市級(jí)聯(lián)席會(huì)議的指導(dǎo)。

　　第二章設(shè)立、變更和終止

　　第十條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。

　　(二)有符合本制度規(guī)定的注冊(cè)資本。

　　(三)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備金融、信貸、擔(dān)保、投資或理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷。

　　(四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　　第十一條投資理財(cái)類公司的注冊(cè)資本不得低于500萬(wàn)元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。

　　第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)在當(dāng)?shù)毓ど滩块T登記注冊(cè)，具有法人資格。

　　(二)法定代表人無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(三)有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。

　　(四)入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(五)法人股東持股比例不得低于30%。

　　第十三條自然人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)有完全民事行為能力，無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(二)堅(jiān)持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。

　　(三)有持續(xù)出資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(四)具備一定的經(jīng)濟(jì)金融知識(shí)和投資理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國(guó)家、省市有關(guān)投資理財(cái)行業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定。

　　第十四條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)向工商部門提交下列文件、資料：

　　(一)申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的投資理財(cái)類公司名稱、住所、注冊(cè)資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。

　　(二)章程草案。

　　(三)工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。

　　(四)股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　(五)法人股東的企業(yè)信用報(bào)告，個(gè)人股東的`個(gè)人信用報(bào)告、資金來(lái)源證明;法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無(wú)犯罪記錄證明。

　　(六)主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員基本情況。

　　(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。

　　(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。

　　第十五條工商部門收到投資理財(cái)類公司的設(shè)立申請(qǐng)后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，對(duì)符合上述條件的辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì)議其他成員單位。

　　第十六條投資理財(cái)類公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)工商部門批準(zhǔn)后，提交聯(lián)席會(huì)議重新備案：

　　(一)變更名稱。

　　(二)變更注冊(cè)資本。

　　(三)變更公司住所。

　　(四)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。

　　(五)變更主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員。

　　(六)變更持有5%以上股權(quán)的股東。

　　(七)分立或者合并。

　　(八)其他變更事項(xiàng)。

　　第十七條市轄區(qū)內(nèi)投資理財(cái)類公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需按新設(shè)立公司的要求向擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財(cái)類公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　第十八條投資理財(cái)類公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第十九條投資理財(cái)類公司解散或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計(jì)劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)�？h級(jí)聯(lián)席會(huì)議監(jiān)督其清算過(guò)程。

　　第三章業(yè)務(wù)范圍

　　第二十條投資理財(cái)類公司經(jīng)工商部門登記注冊(cè)，可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：

　　(一)以自有資金對(duì)外投資。

　　(二)融資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(三)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

　　(四)資金中介業(yè)務(wù)。

　　(五)金融管理部門批準(zhǔn)的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　第二十一條投資理財(cái)類公司不得從事下列活動(dòng)：

　　(一)吸收存款。

　　(二)發(fā)放貸款。

　　(三)受托發(fā)放貸款。

　　(四)受托投資。

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動(dòng)。

　　第四章經(jīng)營(yíng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。

　　第二十三條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)配備或聘請(qǐng)經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才。

　　第二十四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

　　第二十五條投資理財(cái)類公司所收取的各種費(fèi)用，可根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，與當(dāng)事人協(xié)商確定，但不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

　　第二十六條投資理財(cái)類公司與當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔(dān)責(zé)任的方式。

　　第二十七條投資理財(cái)類公司與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)債務(wù)人的信用輔導(dǎo)和監(jiān)督，共同維護(hù)各方的合法權(quán)益。

　　第二十八條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)每季度將公司治理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、資本金構(gòu)成及運(yùn)用情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等信息報(bào)送至當(dāng)?shù)亟鹑诠芾聿块T。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第二十九條市級(jí)聯(lián)席會(huì)議對(duì)全市投資理財(cái)類公司履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：

　　(一)負(fù)責(zé)起草有關(guān)規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。

　　(二)負(fù)責(zé)全市投資理財(cái)類公司信息統(tǒng)計(jì)工作。

　　(三)指導(dǎo)全市投資理財(cái)類行業(yè)自律組織建設(shè)。

　　第三十條明確市級(jí)聯(lián)席會(huì)議成員單位職責(zé)。市金融辦負(fù)責(zé)搞好組織協(xié)調(diào);市工商局負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更和終止;市公安局負(fù)責(zé)受理有關(guān)部門移交和群眾舉報(bào)的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管分局負(fù)責(zé)對(duì)涉及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì)議反饋有關(guān)監(jiān)測(cè)情況。市工商局、市公安局負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，其中對(duì)有合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負(fù)責(zé)監(jiān)管和查處;對(duì)無(wú)合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負(fù)責(zé)查處。

　　第三十一條各縣(市、區(qū))，經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范與處置，具體履行以下職責(zé)：

　　(一)負(fù)責(zé)審核備案投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更、終止以及設(shè)定業(yè)務(wù)范圍。

　　(二)負(fù)責(zé)對(duì)投資理財(cái)類公司負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。

　　(三)負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告和應(yīng)急管理，及時(shí)向同級(jí)人民政府和市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告本轄區(qū)投資理財(cái)類行業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。

　　第三十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)年度檢驗(yàn)制度》的規(guī)定及時(shí)向工商部門報(bào)送經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告等文件和資料;提交的各類文件和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。工商部門審核后抄送縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議其他部門。

　　第三十三條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，有權(quán)要求投資理財(cái)類公司提供專項(xiàng)資料，或約見(jiàn)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。

　　第三十四條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對(duì)轄內(nèi)投資理財(cái)類公司現(xiàn)場(chǎng)檢查一次，投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。

　　現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向投資理財(cái)類公司出示檢查通知書(shū)和相關(guān)證件。

　　第三十五條投資理財(cái)類公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)案件，金額可能達(dá)到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時(shí)，縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施，并向市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告。

　　第三十六條投資理財(cái)類公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規(guī)經(jīng)營(yíng)的，由相關(guān)部門進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)將案件線索移交司法機(jī)關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜案件，公安機(jī)關(guān)可以邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)介入偵查。

　　第三十七條行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)辦理。

　　第六章附則

　　第三十八條本制度由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十九條本制度自公布之日起施行。

投資理財(cái)公司制度3

　　第一章總則

　　第一條目的

　　為規(guī)范公司規(guī)章制度的制定工作，健全管理制度和組織功能，使公司經(jīng)營(yíng)管理步

　　入規(guī)范化、法制化軌道，使大家能依照同一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)為公司服務(wù)，提高員工工作效率，特制定本辦法。

　　第二條適用范圍

　　本規(guī)章制度適用于公司全體員工。

　　第三條原則

　　公司一切規(guī)章制度必須以國(guó)家的法律法規(guī)為基礎(chǔ)，在充分保護(hù)投資方及全體員工利

　　益的前提下，遵循前瞻性、應(yīng)變性、易行性、可操作性的原則。本規(guī)章制度相關(guān)內(nèi)容與公司現(xiàn)行規(guī)定、公告、標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)定有相抵觸時(shí)，依公司最新公布的辦法或公告、標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四條制訂、修訂與生效

　　一、規(guī)章制度的起草，須征求有關(guān)負(fù)責(zé)人、專業(yè)人士的意見(jiàn)和建議，對(duì)于涉及其他部門工作或與其他部門關(guān)系密切的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門協(xié)商一致；經(jīng)充分協(xié)商不能達(dá)成一致的應(yīng)當(dāng)依照各部門權(quán)責(zé)關(guān)系，以公司總體利益優(yōu)先為原則，作相應(yīng)調(diào)整。

　二、起草規(guī)章制度，必須注意與國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)的銜接與協(xié)調(diào)。

　　三、規(guī)章制度有明確規(guī)定自發(fā)布之日起施行的，自發(fā)布之日的次日起發(fā)生效力，所替代的舊制度同時(shí)相應(yīng)廢止。

　　四、因依據(jù)的法律、法規(guī)、政策的修改或廢止應(yīng)作相應(yīng)修改的；因組織形式、內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整等因素應(yīng)變更內(nèi)容的等，應(yīng)予以修訂。修訂與生效按正常程序進(jìn)行。

　　第二章人事管理制度

　　第一條招聘

　　一、公司招聘不分種族、性別、地域、戶口等區(qū)別。員工不因國(guó)籍、民族、籍貫、性別、語(yǔ)言、宗教信仰、資歷不同而影響其雇傭、培訓(xùn)、酬報(bào)和提升。

　　二、所有員工必須年滿18周歲以上，具有中華人民共和國(guó)認(rèn)可的'有效身份證明。提供相關(guān)證明，如學(xué)歷、證書(shū)等證明文件。

三、凡有下列情形的不錄用：

　　1、有參加不良幫派、酗酒、吸食毒品或其代用品之違法行為

　　2、尚未與其他用人單位解除勞動(dòng)合同的。

　　3、與原服務(wù)單位簽有競(jìng)業(yè)限制就業(yè)協(xié)議，不能在本公司服務(wù)者

　　4、違反國(guó)家法律，以及承擔(dān)治安處罰、刑罰等責(zé)任的

　　5、有提供虛假學(xué)歷證明、身份證明、資格證明、從業(yè)經(jīng)歷及其他虛假情報(bào)的

　　6、不滿18周歲的未成年人

　　7、有欺騙、隱瞞或任何不誠(chéng)實(shí)行為者

　　8、不符合錄用條件的其他情形

　　四、招聘渠道

　　1、公司內(nèi)部招聘/晉升；

　　2、公司內(nèi)部員工介紹；

　　3、在各類媒體上刊登招聘廣告；

　　4、通過(guò)各種人才網(wǎng)站發(fā)布招聘廣告或查詢?nèi)瞬判畔ⅲ?/p>

五、面試

　　行政部負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)聘人員簡(jiǎn)歷進(jìn)行第一輪篩選，并通知應(yīng)聘者參加面試。面試時(shí)要

　　求應(yīng)聘者攜帶學(xué)歷證書(shū)、身份證原件，同時(shí)，在面試時(shí)面試人將公司情況、錄用條件、崗位職責(zé)、薪資標(biāo)準(zhǔn)等與對(duì)方溝通，回答對(duì)方的有關(guān)問(wèn)題。面試及審批人員須依次在《面試表》上填寫評(píng)價(jià)意見(jiàn)，將《面試表》交由部門副總進(jìn)行復(fù)審/復(fù)試。最終將《面試表》返回備行政部備案。

　　第二條錄用及試用期

　　一、按公司面試程序，經(jīng)最終審核通過(guò)后的人員，方可辦理錄用手續(xù)。

　　二、新員工入職當(dāng)天應(yīng)攜帶以下文件資料，由行政部為其建立員工檔案：

　　1、原公司退工單或離職證明原件（必選，如無(wú)法獲得離職證明需由本人手寫相關(guān)聲明）

　　2、個(gè)人社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)信息；如養(yǎng)老金、醫(yī)療保險(xiǎn)等

　　3、個(gè)人有效證明資料原件及復(fù)印件；包括身份證、學(xué)歷證明等

　　4、一寸免冠照1張

　　三、員工填寫《員工登記信息表》并簽收遞交的“勞動(dòng)合同”，“勞動(dòng)合同”經(jīng)簽字后回收。

　　四、為新員工安排工作臺(tái)、電腦、電話、文具、電子郵件等必需品。

　五、發(fā)放《規(guī)章制度》，并集中為新員工做入職培訓(xùn)。

　　六、員工的住址、電話、教育程度或其他個(gè)人資料如有變更，員工有責(zé)任及時(shí)通知行政部。若因員工未提供及時(shí)準(zhǔn)確的個(gè)人資料而產(chǎn)生的后果由員工個(gè)人承擔(dān)。

　　七、公司試用期時(shí)限及試用期內(nèi)各項(xiàng)國(guó)家規(guī)定的待遇按《勞動(dòng)合同法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　　八、員工試用期滿前一周，按程序?qū)徍送饧葱修D(zhuǎn)正，未通過(guò)審核即刻解除勞動(dòng)合同。

　　第三條合同簽訂、終止與續(xù)簽、辭職、辭退合同簽訂、終止與續(xù)簽、辭職、辭退見(jiàn)勞動(dòng)合同。

　　第四條離職手續(xù)

　　一、員工辭職或被解雇時(shí)，需按公司有關(guān)規(guī)定辦理離職手續(xù)。

　　二、員工辭職需按以下程序進(jìn)行審批：?jiǎn)T工本人填寫《員工辭職聲明》、《終止/解除勞動(dòng)關(guān)系申請(qǐng)表》（書(shū)面）→所屬部門負(fù)責(zé)人簽字→行政部備案。行政部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)與辭職員工面談，了解情況，聽(tīng)取意見(jiàn)，明確進(jìn)程，辦理相關(guān)手續(xù)。

　　三、離職手續(xù)按以下手續(xù)辦理：跟所屬部門經(jīng)理領(lǐng)取“離職員工工作移交表”由行政部門簽字最后到財(cái)務(wù)部門結(jié)算工資。

　　四、離職時(shí)必須把相關(guān)業(yè)務(wù)及資料移交給公司指定的相應(yīng)人員，并在移交資料單上雙方簽字確認(rèn)，還必須經(jīng)過(guò)上級(jí)主管的簽字確認(rèn)后方可離職。如有發(fā)生因業(yè)務(wù)沒(méi)有移交好而給公司帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失公司將追究其員工責(zé)任。

　　第三章薪酬管理制度

　　為適應(yīng)企業(yè)發(fā)展要求，充分發(fā)揮薪酬的激勵(lì)作用，進(jìn)一步拓展員工職業(yè)上升通道，本著公平、競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)、合法的原則，建立一套相對(duì)密閉、循環(huán)、科學(xué)、合理的薪酬體系，根據(jù)公司現(xiàn)狀，特制定本規(guī)定。

　　一、管理機(jī)構(gòu)：薪酬管理委員會(huì)

　　成員：董事會(huì)成員、人力資源經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理。薪酬委員會(huì)職責(zé)：1、審查由人力資源部以及財(cái)務(wù)部提出的薪酬調(diào)整策略及其他各種貨幣形式的激勵(lì)手段（如年終獎(jiǎng)、專項(xiàng)獎(jiǎng)等）。2、審查個(gè)別薪酬調(diào)整及整體整體薪酬調(diào)整方案和建議，并行使審定權(quán)。本規(guī)定所指薪酬管理的最高機(jī)構(gòu)為薪酬管理委員會(huì)，日常薪酬管理由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)。

　　二、制定依據(jù)：

　　本規(guī)定制定的依據(jù)是根據(jù)內(nèi)、外部勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況、地區(qū)及行業(yè)差異、員工崗位價(jià)值（對(duì)企業(yè)的影響、解決問(wèn)題、責(zé)任范圍、監(jiān)督、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)、溝通、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等要素）及員工職業(yè)發(fā)展生涯等因素。（崗位價(jià)值分析評(píng)估略）

　　三、薪酬組成：

　　計(jì)算方式：基本工資+業(yè)務(wù)提成+各類補(bǔ)貼+個(gè)人相關(guān)扣款+獎(jiǎng)金。

　　1、業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)：

　　客戶經(jīng)理：薪金構(gòu)成=基本工資+個(gè)人業(yè)務(wù)提成+年終獎(jiǎng)。已轉(zhuǎn)正的客戶經(jīng)理底薪為3000元/月，每月最低業(yè)績(jī)?yōu)?萬(wàn)。當(dāng)月未達(dá)到3萬(wàn)，底薪按2000元/月。當(dāng)月未達(dá)到3萬(wàn)元，連續(xù)兩個(gè)月業(yè)績(jī)累計(jì)達(dá)到6萬(wàn)元，可補(bǔ)齊上月1000元底薪差額，及第二個(gè)月可拿4000元底薪。連續(xù)3個(gè)月內(nèi)業(yè)績(jī)累計(jì)達(dá)到15萬(wàn)元，即可升職為高級(jí)客戶經(jīng)理。

　　2、各類補(bǔ)貼：是指對(duì)主管以上行使管理能的崗位或基層崗位專業(yè)技能突出的員工予以的津貼包括手機(jī)補(bǔ)貼、出差補(bǔ)貼等。

　　以上崗位及實(shí)行提成制的相關(guān)崗位實(shí)行不定時(shí)工作制，工作時(shí)間以完成固定的工作職責(zé)與任務(wù)為主，所以不享受加班工資。

　　3、個(gè)人相關(guān)扣款�？劭畎ǜ鞣N福利的個(gè)人必須承擔(dān)的部分、個(gè)人所得稅及因員工違反公司相關(guān)規(guī)章制度而被處的罰款。

　　4、年終獎(jiǎng)金。獎(jiǎng)金是公司為了完成專項(xiàng)工作或?qū)ψ龀鐾怀鲐暙I(xiàn)的等員工的一種獎(jiǎng)勵(lì)，包括專項(xiàng)獎(jiǎng)、突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)等。工作年限達(dá)1年以上的員工年底雙薪。

　　①發(fā)放對(duì)象：只針對(duì)工作6個(gè)月以上的在職員工。

　�、诎l(fā)放時(shí)間為每年3月份與當(dāng)月提成一起發(fā)放。

　　③獎(jiǎng)金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)：獎(jiǎng)金為該員工全年提成的10%。

　�、墚�(dāng)年度年終獎(jiǎng)金發(fā)放前有下列情況者，講給予減發(fā)獎(jiǎng)金。

　　A：嚴(yán)重警告3次以上，扣30%獎(jiǎng)金。

　　B；嚴(yán)重警告2次，扣減20%獎(jiǎng)金。

　　C：警告3次以上6次以下，扣減10%獎(jiǎng)金。

　　5、薪酬的支付

　　薪酬支付時(shí)間計(jì)算（1）執(zhí)行月薪制的員工，日工資標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一按國(guó)家規(guī)定的當(dāng)年月平均上班天數(shù)計(jì)算。（2）薪酬支付時(shí)間：當(dāng)月工資為下月15日。遇到雙休日及假期，提前至休息日的前一個(gè)工作日發(fā)放。

　　提成的發(fā)放時(shí)間為當(dāng)月提成為下月25日發(fā)放。

　　6、下列各款項(xiàng)須直接從薪酬中扣除：

　　A、員工工資個(gè)人所得稅；B、應(yīng)由員工個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用；C、與公司訂有協(xié)議應(yīng)從個(gè)人工資中扣除的款項(xiàng)；D、法律、法規(guī)規(guī)定的以及公司規(guī)章制度規(guī)定的應(yīng)從工資中扣除的款項(xiàng)（如罰款）、司法、仲裁機(jī)構(gòu)判決、裁定中要求代扣的款項(xiàng)。

　　7、工資計(jì)算期間中途聘用或離職人員，當(dāng)月工資的計(jì)算公式如下：實(shí)發(fā)工資=基本工資×（上班天數(shù)÷20.83）

　　工資計(jì)算期間未全勤的在職人員計(jì)算如下：

　　應(yīng)發(fā)工資=（基本工資+津貼）—（基本工資+津貼）×（缺勤天數(shù)÷20.83）

　　8、各類假別薪酬支付標(biāo)準(zhǔn)A、產(chǎn)假：按國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。B、婚假：按正常出勤結(jié)算工資。C、護(hù)理假：（配偶分娩）不享受崗位技能津貼。D、喪假：按正常出勤結(jié)算工資E、公假：按正常出勤結(jié)算工資。F、事假：?jiǎn)T工事假期間不發(fā)放工資。H、其他假別：按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定或公司相關(guān)制度執(zhí)行。E、病假需出具區(qū)級(jí)醫(yī)院證明，每月最多請(qǐng)假3天，每年不超15天。按正常出勤結(jié)算工資，超出部分無(wú)工資。

　　五、薪酬保密。

　　人力資源部、公司財(cái)務(wù)及財(cái)務(wù)所有經(jīng)手工資信息的員工及管理人員必須保守薪酬秘密。非因工作需要，不得將員工的薪酬信息透漏給任何第三方或公司以外的任何人員。薪酬信息的傳遞必須通過(guò)正式渠道。有關(guān)薪酬的書(shū)面材料（包括各種有關(guān)財(cái)務(wù)憑證）必須加鎖管理。工作人員在離開(kāi)辦公區(qū)域時(shí)，不得將相關(guān)保密材料堆放在桌面或容易泄露的地方。有關(guān)薪酬方面的電子文檔必須加密存儲(chǔ)，密碼不得轉(zhuǎn)交給他人。員工需查核本人工資情況時(shí)，必須由人力資源部會(huì)同財(cái)務(wù)部門出納進(jìn)行核查。違反薪酬保密相關(guān)規(guī)定的一律視為嚴(yán)重違反公司勞動(dòng)紀(jì)律的情形予以開(kāi)除。

　　六、活動(dòng)與旅游。

　　公司每月至少組織一次市內(nèi)游玩活動(dòng)。每年必須有1—2次的旅游，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況可做相應(yīng)調(diào)整，沒(méi)有特殊情況，不得缺席。

　　七、節(jié)日補(bǔ)貼。

　　公司目前只設(shè)立6個(gè)補(bǔ)助，其他節(jié)日再做安排。

　　1、春節(jié)2、婦女節(jié)3、端午節(jié)4、中秋5、開(kāi)工利是6、生日

投資理財(cái)公司制度4

　　業(yè)務(wù)流程

　　1、項(xiàng)目搜集

　　投資公司的項(xiàng)目主要有三個(gè)來(lái)源：

　�。�1）依托銀行、擔(dān)保公司、資產(chǎn)管理公司相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)接；

　�。�2）自有資金擁有閑散資金與資金需求方的雙方對(duì)接；

　�。�3）閑散小量資金的理財(cái)客戶；

　　2、項(xiàng)目初審

　　項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書(shū)或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制《項(xiàng)目概況表》。項(xiàng)目經(jīng)過(guò)初選后分類、編號(hào)、入庫(kù)。

　　3、服務(wù)協(xié)議

　　在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書(shū)之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署服務(wù)協(xié)議。若企業(yè)一開(kāi)始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書(shū)，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書(shū)之后就可與之簽署服務(wù)協(xié)議。

　　4、立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)

　　項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《立項(xiàng)審批表》，報(bào)公司批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行調(diào)查工作。

　　5、基本調(diào)查

　　立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目風(fēng)控經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行基本調(diào)查，或配合相關(guān)單位進(jìn)行基本調(diào)查。

　　6、協(xié)助簽訂融資資協(xié)議

　　7、對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的'跟蹤管理

　　項(xiàng)目生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。

　　業(yè)務(wù)檔案參考

　　業(yè)務(wù)檔案一：項(xiàng)目概況表

　　項(xiàng)目概況表

　　項(xiàng)目人員日期

　　業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單

　　企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱

　　一、公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)

　　1、公司設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；

　　2、公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊(cè)資本、股東結(jié)構(gòu)；

　　3、提供資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；

　　二、公司資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況

　　1、公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；