證券公司工作總結(jié)（通用15篇）
總結(jié)是在某一特定時(shí)間段對學(xué)習(xí)和工作生活或其完成情況，包括取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)加以回顧和分析的書面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯(cuò)誤，提高工作效益，快快來寫一份總結(jié)吧。那么如何把總結(jié)寫出新花樣呢？以下是小編收集整理的證券公司工作總結(jié)，希望對大家有所幫助。
證券公司工作總結(jié)1
這半年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，許多客戶實(shí)行保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等;然后前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象。一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進(jìn)展和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)展了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)展了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)討論，又要向客戶急躁的介紹各品種的特點(diǎn)。
得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和并隨時(shí)與客戶進(jìn)展溝通，溝通彼此對市場的看法;接著是“板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作特別緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實(shí)行了許多聯(lián)系和客戶的，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)活動(dòng)，聽了教師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)展了特別深入的分析并準(zhǔn)時(shí)傳達(dá)各客戶。
市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的'跡象，但個(gè)股依舊活潑，新入市的客戶依舊滿倉操作，并們有準(zhǔn)時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是由于這半年來不同以往的勞碌，積存了更多的，催促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的力量。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領(lǐng)悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：
虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的學(xué)問和意念�！靶隆�。
嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要仔細(xì)討論和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們供應(yīng)更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的學(xué)問和閱歷查找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們承受和認(rèn)可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對金融市場有了些了解，在進(jìn)展分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶特別認(rèn)可和贊同，使他們對這半年來的投資成績特別滿足，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人供應(yīng)更好的效勞!
證券公司工作總結(jié)2
從進(jìn)入公司到現(xiàn)在已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。
在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：
1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中
心工作人員對客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;
2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);
3、每月定時(shí)對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過此項(xiàng)工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;
4、從20xx年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識;
5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過晨會(huì)來了解當(dāng)時(shí)市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn);
6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知;
7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)
部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時(shí)解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;
8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。
通過以上工作任務(wù)的.完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平;
2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通;
3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作。
證券公司工作總結(jié)3
公司已經(jīng)成立九周年了，在這九周年司慶的典禮上，聽著董事長的講話感慨萬千，我們都知道公司是從小到大，從無到有，靠著一點(diǎn)點(diǎn)積累、打拼，腳踏實(shí)地的奮斗才有了今天的規(guī)模，而在溧陽市場上能做到一枝獨(dú)大，除了上層領(lǐng)導(dǎo)的正確決策外，也與營業(yè)部負(fù)責(zé)人的超前意識與管理能力、交際公關(guān)能力有關(guān)，而每一個(gè)員工能按部就班的做好自己的本職工作更是關(guān)鍵。而且在典禮上也花了大價(jià)錢特別邀請了心理學(xué)專家給我們上了一堂生動(dòng)的課，給我們以心理上的釋然，更是能體會(huì)到東海對于我們每一名員工不僅僅是在物質(zhì)上的關(guān)照還有更重要的精神上的關(guān)愛。
我們客戶經(jīng)理來了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力過，付出過辛勤汗水的一批人。我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，人生隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松，體會(huì)不到壓力，而行情走的時(shí)候，就是我們工作冬天來臨的時(shí)候，業(yè)務(wù)開展艱難，很容易產(chǎn)生放棄的念頭，而這時(shí)候我們就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時(shí)候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。
因此，對于公司里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)我都積極參與，以不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。通過多問、多學(xué)、多練，多與客戶交流拓展業(yè)務(wù)。比如：10月x日，張女士經(jīng)常來我所在的銀行取款，在排隊(duì)等候和她的閑聊中了解到，她是證券公司老客戶，有理財(cái)意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在幾次誠懇的服務(wù)與交流后，取得了她的信任，她高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。在理財(cái)基金銷售開展時(shí)爭取到了她的加入。
駐點(diǎn)的銀行我們工作的重要平臺(tái)，與行內(nèi)員工搞好關(guān)系極其重要，因此我也利用自己所學(xué)過的會(huì)計(jì)知識，積極協(xié)助來銀行辦理業(yè)務(wù)的需要幫助的客戶辦理手續(xù)，與銀行內(nèi)員工建立友誼，利用自己所掌握的知識，為銀行內(nèi)炒股的'人分析股票，并利用自己計(jì)算機(jī)方面的一點(diǎn)知識幫助他們排除電腦故障，讓他們感覺到我存在的價(jià)值。只有這樣才會(huì)取得他們的信任與關(guān)照，他們才會(huì)將他們的客戶介紹給我。作為需要不斷與陌生人打交道就是工作的客戶經(jīng)理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、責(zé)任感等方面要有較高的道德修養(yǎng)，作風(fēng)正派、自律嚴(yán)格、潔身自愛、誠懇待人都是立人之本。如果沒有了這些品質(zhì)，就不可能取得別人的信任，就不能在一個(gè)崗位上做長，做好。當(dāng)然，我在工作中存在很多的不足：例如溝通技巧不夠，碰到有些客戶盛情邀請去喝茶、吃飯等要求時(shí)，自己總是拒絕、放不開，還有更重要的證券技術(shù)分析上，還不能達(dá)到自己想要的地步，所有以上的這一切都有待于自己在隨后的歲月的工作中時(shí)時(shí)加強(qiáng)、學(xué)習(xí)，爭取做一個(gè)更優(yōu)秀的自己。
可以說這些都是我這些年來工作的深刻體驗(yàn)與感受。
自從來東海工作后，相比于我所從事的其它單位，東海在工作環(huán)境、福利待遇、對員工的獎(jiǎng)罰處理上做得都比較好，天下沒有免費(fèi)的午餐，有奉獻(xiàn)才能講索取，有業(yè)務(wù)有成績才能有收獲，近來行情差，業(yè)務(wù)開展較難，不管個(gè)人和公司收入都有所降低，但我認(rèn)為萬事都有起落，陽光總在風(fēng)雨后，只有調(diào)整狀態(tài)，努力學(xué)習(xí)才能迎接下一波行情的到來。感謝溧陽營業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)，感謝董事長，感謝東海給了我一個(gè)能展示自己的美好平臺(tái)。
證券公司工作總結(jié)4
20xx年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺(tái)員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作。
當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20xx年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺(tái)人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年xx月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級的計(jì)劃，將xx系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段xx月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于xx月下旬在xx舉辦了x次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。xx月底到xx月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，xx系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級。
在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。xx月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的`晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司工作總結(jié)5
20xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的'介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶；工作總結(jié)第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？
也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，熱門思想?yún)R報(bào)只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱�，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券公司工作總結(jié)6
20xx年即將過去，一年的工作即將結(jié)束，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺(tái)員工，在20xx年里迎來了公司本年度最重要的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作收獲，現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)
20xx年上半年，響應(yīng)總公司“全能柜員”的號召，要求柜臺(tái)人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨(dú)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了補(bǔ)充，重點(diǎn)是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握。
20xx年四月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級的計(jì)劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司發(fā)展的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段六月份后進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段還是比較好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)樾枰纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì)，讓大家了解這次升級的重要性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的講解。七月底到八月底進(jìn)入了最為忙碌的一個(gè)月，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在不斷的測試系統(tǒng)的`各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級。在這個(gè)過程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能更加的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的辛苦沒有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的提升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了“全能柜員”的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行相同的業(yè)務(wù)，只需要雙方相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問題變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺(tái)工作更加規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺(tái)重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。
證券公司工作總結(jié)7
從11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。
在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：
1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求，在12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；
2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)；
3、每月定時(shí)對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過此項(xiàng)工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平；
4、從1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識；
5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過晨會(huì)
來了解當(dāng)時(shí)市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)；
6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知；
7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時(shí)解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題；
8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。
通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平；
2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的.集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與
領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通；
3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作。
證券公司工作總結(jié)8
自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的xx行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝�，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)x總適時(shí)的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的'潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)x年的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！
最后用xx的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司年終個(gè)人工作總結(jié)7
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺(tái)形象方面，來也有了很大的提升�，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
一、完善營業(yè)部柜臺(tái)整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。
二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生xx的測試
我們公司參加了x次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在星期x所整理
對于20xx年xx月xx日之前的機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四、運(yùn)營條線員工晉級評定
公司每將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券公司工作總結(jié)9
20xx年，對于XX可謂是命運(yùn)多舛，浴火重生，對于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信XX證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自19XX年加盟XX證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔(dān)心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真反思對接管的認(rèn)識，寫了數(shù)千字的反思報(bào)告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財(cái)務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲(chǔ)備。
2、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的具體安排，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓(xùn)工作
3、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業(yè)部的
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開展，在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下，先后多次去
5、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，去其它證券公司學(xué)習(xí)了解營業(yè)部的經(jīng)營管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的`開展情況
6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實(shí)自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財(cái)經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時(shí)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以XX證券的利益為重，無不是心懷對XX證券的感激與期待。
證券公司工作總結(jié)10
隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，XX年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不明白的時(shí)候，也會(huì)十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)�，要千方百�?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂。
下面我對XX這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié)：
1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬，有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò)，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢了其他公司，價(jià)格都在15萬元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng)，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為XX年10月1日起正式報(bào)送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個(gè)新的升級包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測試，目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測試通過，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測試包，我馬上升級后就開始報(bào)送，成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報(bào)送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)錄入
由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，
，目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn)，營業(yè)部端已于X年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計(jì)可正式投入使用。
4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨(dú)立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級和改造
財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，對公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺(tái))式和渠道，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，進(jìn)一步維護(hù)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績。現(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，狠抓落實(shí)，積極推進(jìn)投資者教育工作
20xx年初，公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓，要求各營業(yè)部從本部的實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真扎實(shí)地做好投資者教育工作。一季度，公司各營業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點(diǎn)，紛紛加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé)，各部門負(fù)責(zé)人積極參與，按照20xx年的工作計(jì)劃和客戶特點(diǎn)，進(jìn)一步完善工作制度，狠抓落實(shí)，推動(dòng)全公司的投資者教育工作取得了較大進(jìn)展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負(fù)責(zé)人為組長，各分部門負(fù)責(zé)人為成員的投資者教育小組，并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人，隨時(shí)與協(xié)會(huì)以及公司保持信息暢通，及時(shí)報(bào)告營業(yè)部投資者教育工作進(jìn)展情況，努力做好相關(guān)工作。
二、將投資者教育貫穿于客戶服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，扎實(shí)做好日常工作
投資者教育工作不是表面文章，必須將這項(xiàng)工作貫穿到與客戶接觸的每個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，從各個(gè)方面做好相關(guān)工作。今年以來，公司堅(jiān)持以“專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造價(jià)值”為理念，在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務(wù)等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，積極了解客戶，服務(wù)客戶，切實(shí)將投資者教育工作做實(shí)、做細(xì)。特別是經(jīng)常通過問卷調(diào)查、電話回訪以及客戶關(guān)系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進(jìn)行有針對性的投資者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場口等營業(yè)部將投資者教育工作進(jìn)行分解，在日常業(yè)務(wù)工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關(guān)工作職責(zé)，切實(shí)將投資者教育融入到客戶服務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)。
三、采用多種形式，認(rèn)真做好投資者教育工作
開展投資者教育工作不能死板，一定要根據(jù)證券市場的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況，積極調(diào)整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認(rèn)真做好投資者教育工作。
今年以來，各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地，加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳，根據(jù)市場實(shí)際情況和工作需要及時(shí)更新內(nèi)容，不斷完善投資者教育園地。同時(shí)公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點(diǎn)，將法律法規(guī)、證券知識等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報(bào)刊、電視、報(bào)告會(huì)等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財(cái)知識和技巧，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，得到廣大投資者的一致好評。
今年一季度，南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學(xué)研究院培訓(xùn)中心舉辦了《聚焦20xx年全國“X”——談當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)政策與民生問題》，并邀請全國政協(xié)委員賀強(qiáng)、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個(gè)層面剖析國內(nèi)證券投資市場的投資機(jī)會(huì)，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，取得了良好的效果。廣州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等20多家營業(yè)部通過股市沙龍、投資策略報(bào)告會(huì)等形式不斷提高投資者教育活動(dòng)的質(zhì)量，針對不同的投資群體，開展了豐富多樣的投資者教育活動(dòng)。今年3月份，南京新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務(wù)，還被南京市消費(fèi)者協(xié)會(huì)和大眾證券報(bào)社評選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。
四、抓住重點(diǎn)，著重做好新入市投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育工作
新入市投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育工作是投資者教育工作的重點(diǎn)，必須傾注大量的心血和精力。今年以來，針對新入市的投資者，公司各營業(yè)部根據(jù)該類型投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好，從開戶、回訪和培訓(xùn)等多個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)對新股民、新基民的'風(fēng)險(xiǎn)教育工作，努力提升他們的投資水平和風(fēng)險(xiǎn)意識。公司集中印制了一批操作手冊，并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點(diǎn)及有關(guān)操作規(guī)則，準(zhǔn)確披露市場新品種、新變化、新政策，及時(shí)傳達(dá)國家和證監(jiān)部門的政策信息，幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業(yè)部通過股民學(xué)校，加強(qiáng)與新入市投資者的互動(dòng)，倡導(dǎo)理性投資，取得了良好的效果。
五、利用技術(shù)手段，積極推動(dòng)投資者教育工作邁上新臺(tái)階
充分利用各種技術(shù)手段，通過多個(gè)渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴(kuò)大范圍，提升工作效果。
公司于20xx年初上線了客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(以下簡稱“crm系統(tǒng)”)，加強(qiáng)了對投資者的分析和研究，能夠針對不同類型的投資者提出家常菜譜大全不同的服務(wù)方案，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，同時(shí)也推動(dòng)投資者教育工作邁上了新臺(tái)階。南京龍?bào)绰?/p>
和南京新華路等營業(yè)部依托crm系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細(xì)分到員工名下，員工通過crm系統(tǒng)細(xì)致研究自己所服務(wù)客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，按照服務(wù)規(guī)范有針對性地為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和服務(wù)，極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。
同時(shí)，公司的全國統(tǒng)一客服熱線400-828-5888于20xx年面向全公司推廣，正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務(wù)號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務(wù)、賬戶查詢、銀證轉(zhuǎn)賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能，規(guī)范了客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高了客戶服務(wù)水平，并在日常的服務(wù)工作中積極做好投資者教育相關(guān)工作，得到投資者的廣泛好評。
六、完善投訴處理機(jī)制，構(gòu)建多種投訴渠道，及時(shí)妥善解決投資者的投訴
在日常的市場營銷和客戶服務(wù)工作中，投資者對公司的相關(guān)工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時(shí)妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來，公司不斷完善投訴處理機(jī)制，規(guī)范投訴處理流程，同時(shí)構(gòu)筑多種投訴渠道，保護(hù)客戶投訴的及時(shí)順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息，設(shè)置了投訴郵箱并定期檢查，同時(shí)完善客戶投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時(shí)間便予以妥善解決。
總的來說，今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時(shí)，也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng)，公司和各營業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和投資者教育工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求，投資者教育的針對性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在投資者教育工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無論遇到什么問題，南京證券都將加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織，積極推進(jìn)，把投資者教育工作作為一項(xiàng)日常的、長期的工作來落實(shí)，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。
證券公司工作總結(jié)11
從XX年11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：
1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求，在XX年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于XX年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；
2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)；
3、每月定時(shí)對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過此項(xiàng)工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平；
4、從XX年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶咨詢電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識；
5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過晨會(huì)來了解當(dāng)時(shí)市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)；
6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知；
7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時(shí)解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題；
8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平；
2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通；
3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作。
時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的xx年就將畫上圓滿的句號�；厥讀x年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的'江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬τ行﹥?nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。對于xx年，對于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)！
證券公司工作總結(jié)12
剛過去的20__年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年。
一個(gè)好的營銷團(tuán)隊(duì)必須有好的營銷經(jīng)理，20__年末營銷總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式，10年?duì)I業(yè)部在新增有效戶和理財(cái)營銷等上都有突破;對團(tuán)隊(duì)高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，我能身在這樣的團(tuán)隊(duì)是很幸運(yùn)的。
在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項(xiàng)需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問題，不同客戶反復(fù)的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時(shí)，一定要仔細(xì)傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財(cái)銷售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶可能很快就會(huì)表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣。有時(shí)一周下來，一個(gè)客戶都沒搞定，必然會(huì)很著急，但卻始終只能堅(jiān)持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務(wù)。
在機(jī)構(gòu)戶及大戶方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉�(gè)大點(diǎn)的來撐撐場面，但也許是我經(jīng)驗(yàn)不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當(dāng)時(shí)有一個(gè)機(jī)構(gòu)戶都已經(jīng)和我預(yù)約好了，后來沒想到他自己偷偷去復(fù)外營業(yè)部開了也不找我，只是把我當(dāng)成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí)，希望在20__年里年有所改觀。
在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速?zèng)Q，連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長時(shí)間花費(fèi)大量精力去追某幾個(gè)客戶，也不投入較大財(cái)力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的'話題。比如我在一個(gè)公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認(rèn)識的，我倆當(dāng)時(shí)為一個(gè)國際熱點(diǎn)話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機(jī)。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。
新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護(hù)。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當(dāng)朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個(gè)人層面來講，這也是一個(gè)營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)。因?yàn)闋I銷工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時(shí)要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險(xiǎn)意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實(shí)現(xiàn)保值增值，這個(gè)雙贏局面的實(shí)現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標(biāo)。
總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產(chǎn)5000余萬，相比09年有了很大的提高;在銷售經(jīng)驗(yàn)與新客戶洽談工作上，都取得了一定進(jìn)步，為接下來的20__年樹立了信心。
證券公司工作總結(jié)13
在過去的半年時(shí)間里，柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機(jī)發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：
1.柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面，xxxx年截止7月22號，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對比，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯(cuò)。
2.股票機(jī)發(fā)放方面，xxxx年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬－20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。
3.在系統(tǒng)測試方面，xxxx年上半年，參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級測試6次，上交所報(bào)盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個(gè)月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時(shí)上傳測試報(bào)告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
4.四月份為了完善客戶經(jīng)理CRM系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
5.個(gè)人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元。
從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財(cái)富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時(shí)錄入，客戶信息及時(shí)反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的`業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計(jì)下半年通過幾次測試后，會(huì)有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
第三，努力開展?fàn)I銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，多通過朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平�？偨Y(jié)到此結(jié)束，謝謝大家~
證券公司工作總結(jié)14
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識、風(fēng)險(xiǎn)意識有新的增強(qiáng)�，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時(shí)給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的'道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案�，F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司工作總結(jié)15
經(jīng)過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實(shí)習(xí)，我從客觀上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識有了感性的認(rèn)識，使自己更加充分地.了理論與實(shí)際的關(guān)系。我這次實(shí)習(xí)所涉及的內(nèi)容，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項(xiàng)，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應(yīng)該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析�，F(xiàn)將本次的實(shí)習(xí)做一個(gè)全面的總結(jié)，報(bào)告如下：
在這一周的實(shí)習(xí)中，對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會(huì)有很大的幫助。
開戶與轉(zhuǎn)戶的流程
證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程
第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦.業(yè)務(wù)。
新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。
轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。
第二步：
新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其（兩張自然人申請表）的背面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費(fèi)用為：A股（深圳50元，上海40元）；B股（深圳120元人民幣，上海150元人民幣）；開了基金賬戶可的費(fèi)用為5元。
1、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡，所以無需以上操作。
第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張A4紙上；填寫開戶文本，風(fēng)險(xiǎn)警示書，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書，員工營銷確認(rèn)單。
第四步：取號，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號，客戶親臨柜臺(tái)由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。
第五步：在辦.完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，則拿柜臺(tái)人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦.相關(guān)業(yè)務(wù)。
第六步：將員工營銷單交于所屬團(tuán)隊(duì)助.。
在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了。
2三方存款需要熟悉的事項(xiàng)
第三方存款開戶模式
行開戶方式辦.方農(nóng)業(yè)銀行帶資金開戶
1、券商開戶券商單方辦.興業(yè)銀行帶資金開戶
1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.
2、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦.
3、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦.建設(shè)銀行
1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.工商銀行帶資金開戶
1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.招商銀行帶資金開戶
1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.中國銀行
1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.浦發(fā)銀行帶資金開戶
1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.交通銀行帶資金開戶
1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.
3客戶開發(fā)的方式與技巧
在證券公司當(dāng)一個(gè)經(jīng)紀(jì)人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個(gè)行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個(gè)能力的培養(yǎng)�？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。
第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的，因?yàn)槟阒灰鲈陔娫捛按虼螂娫捑托辛�，其�?shí)不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受能力。這是因?yàn)槟愦螂娫挼膶ο笫且粋�(gè)你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時(shí)候?qū)Ψ绞菚?huì)直接掛掉電話的，那你就沒有任何機(jī)會(huì)了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個(gè)公司的，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處。所以在開始時(shí)，你的話得簡潔且速度掌握適當(dāng)。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。同時(shí)還得具有較強(qiáng)的心理承受能力。有的時(shí)候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時(shí)候，那么對方可能對你的這不合時(shí)宜的來點(diǎn)會(huì)感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時(shí)候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時(shí)我在實(shí)習(xí)的過程中，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的。
第二種就是銀行駐點(diǎn)。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點(diǎn)，我們在銀行中認(rèn)真觀察每個(gè)客戶，耐心解答他們的問題，隨時(shí)準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶，同時(shí)跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西。
第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo)，因?yàn)槲ㄓ腥绱�，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。
4如何選擇股票
在公司的實(shí)習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票。總的來說選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槊總�(gè)人的看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。這是非常重要的。同時(shí)也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話題，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的，如18日均線，布林線等等。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的，如那個(gè)行業(yè)發(fā)展的比較好，那個(gè)行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持，那個(gè)行業(yè)的盈利能力比較高，那個(gè)行業(yè)抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力比較強(qiáng)。等等�？傊趯W(xué)習(xí)如何選股的過程中同時(shí)也是充實(shí)自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程，對專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高。
5實(shí)習(xí)心得
通過在興業(yè)證券營業(yè)部為期一周的實(shí)習(xí)，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心。在實(shí)習(xí)的過程中，我的感受頗多。
第一，證券公司是一個(gè)能夠全面體現(xiàn)出一個(gè)人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個(gè)人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所一在這里的'每一個(gè)人都要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才能夠在這個(gè)貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時(shí)，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺(tái)。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能夠跟上時(shí)代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好。
第二，在公司中的每一個(gè)人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難，他們都會(huì)盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業(yè)部的客服部和前臺(tái)的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個(gè)成功者。
第三，在這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上學(xué)到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作是無法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使理論和實(shí)際能夠得到有機(jī)的結(jié)合。
第四，動(dòng)手能力是十分重要的。在本次的實(shí)習(xí)中，我深深的感受到動(dòng)手能力的重要性，在證券公司實(shí)習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)知識，而且有很強(qiáng)的動(dòng)手操作能力，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會(huì)中會(huì)有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實(shí)習(xí)中我體會(huì)到，如果能將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來檢驗(yàn)真.，用實(shí)踐來彌補(bǔ)課本中的不足，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在。養(yǎng)成良好的動(dòng)手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。
通過實(shí)習(xí)我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運(yùn)用。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上的知識是有一定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí)。雖然這次實(shí)習(xí)的業(yè)務(wù)多.中于比較簡單的前臺(tái)開戶業(yè)務(wù)，但是，這幫助我更深層次地.證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面，而是有了一個(gè)比較全面的了解。俗話說，千里之行始于足下，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底.的，所以基礎(chǔ)的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機(jī)會(huì)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生，就是因?yàn)樗麄兊膭?dòng)手能力要比本科生強(qiáng)。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到，如果將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來檢驗(yàn)真.，使一個(gè)本科生具備較強(qiáng)的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的。
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