投行工作總結(jié)
總結(jié)要寫得有理論價值。一方面，要抓主要矛盾，無論談成績或談存在問題，都不要面面俱到。
投行工作總結(jié)1
號角相聞，告別xx業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的xx。站在新一年的起點，**證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕�；厥讀x年，**證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展。
過去的一年，**證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，**證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。xx年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位。同時，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效，xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到 執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，**證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望xx，**證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇;而**證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。xx年末，公司組織力量編制了**證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A(yù)見，新的一年，公司將實施一系列在**證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進發(fā)!
投行工作總結(jié)2
總行舉辦的為期七天的“投資銀行業(yè)務(wù)培訓(xùn)班”圓滿結(jié)束了。本次培訓(xùn)時間雖然短暫，但我覺得收獲很大，深受鼓舞。作為一名投資銀行業(yè)務(wù)分管經(jīng)理，深感自身知識的不足和工作的壓力，能夠參加這次培訓(xùn)，讓我感到非常榮幸和及時，同時還伴有一些激動和壓力。在深圳和香港期間，通過考察、學(xué)習(xí)、研討，讓我進一步認識超前的金融管理體制、先進的經(jīng)營理念、高效的服務(wù)流程和完善的客戶維護考核制度對投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的促進作用，不但開闊了視野，也解決了我在工作中遇到的各種問題和困惑，更使我深入理解了營銷和服務(wù)的深層次內(nèi)涵，增強了營銷服務(wù)的理念和意識，學(xué)習(xí)到了更多的客戶服務(wù)技巧，對我今后的工作和學(xué)習(xí)有很大的幫助和啟發(fā)，同時也對自己的職業(yè)目標(biāo)更加有了信心。本著互相學(xué)習(xí)的態(tài)度，現(xiàn)將本次學(xué)習(xí)的心得體會匯報如下：
一、發(fā)展投行業(yè)務(wù)是建設(shè)銀行具有戰(zhàn)略意義的重大舉措。
投行業(yè)務(wù)在提高我行業(yè)務(wù)競爭力，調(diào)整我行客戶結(jié)構(gòu)，穩(wěn)定和發(fā)展中高端客戶，優(yōu)化收入構(gòu)成，實現(xiàn)我行向全功能商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)變，有著重要的地位。理解了總行提出的投行業(yè)務(wù)“32字方針”的概念和指導(dǎo)意義，以及投行業(yè)務(wù)的內(nèi)涵，那就是投行業(yè)務(wù)的開展體現(xiàn)了一個銀行的專業(yè)化水平，是維系客戶、提高客戶質(zhì)量、改善收入結(jié)構(gòu)、樹立商業(yè)銀行形象的重要工具，能夠促進與個人和公司業(yè)務(wù)的聯(lián)動發(fā)展，并可以在不占用資本金的前提下為銀行創(chuàng)造豐厚的業(yè)務(wù)收入，尤其是在利率市場化進程不斷加快的今天，其發(fā)展水平的提升對各家商業(yè)銀行的未來發(fā)展都至關(guān)重要。
二、加大投行業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)是保證投行業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
投行業(yè)務(wù)涉及內(nèi)容非常廣泛，專業(yè)性強，更新速度快，對人員專業(yè)素質(zhì)要求較高。我感覺自身對投行業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)比較缺乏，知識面窄，對理財業(yè)務(wù)認識較片面，比較粗淺，投行業(yè)務(wù)的健康快速發(fā)展，需要有一支專業(yè)的高素質(zhì)產(chǎn)品經(jīng)理隊伍，投行產(chǎn)品經(jīng)理的、專業(yè)化水平和理念直接影響到客戶對銀行的信任、對投行產(chǎn)品的認可。而我行的投行產(chǎn)品經(jīng)理隊伍人員少，專業(yè)水平低，對投行業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)掌握很欠缺，更需要加大培訓(xùn)力度，建立專門的投行產(chǎn)品講師團隊和自上而下的長效培訓(xùn)機制，加大投行業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，從二級分行高管、部門主管、產(chǎn)品經(jīng)理到支行行長、分管行長、客戶服務(wù)部經(jīng)理、客戶經(jīng)理等各個層面都需要加強培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
三、加強風(fēng)險控制是目前投行業(yè)務(wù)發(fā)展中當(dāng)務(wù)之急的工作
通過學(xué)習(xí)，我們看到香港銀行業(yè)事前風(fēng)險控制、雙維評級架構(gòu)和動態(tài)的風(fēng)險預(yù)警管理制度，最大限度地降低了經(jīng)營風(fēng)險，提高了經(jīng)營收益。通過學(xué)習(xí)使我深深體會到，風(fēng)險管理不但是銀行必須做的，而且也是銀行為客戶提供一切服務(wù)的核心。以往我們?yōu)榭蛻籼峁┑慕鹑诜⻊?wù)方案往往只是價格和產(chǎn)品的羅列，體現(xiàn)的競爭優(yōu)勢也僅僅限于價格的優(yōu)惠、擔(dān)保的減免和免費的服務(wù)，未通過對企業(yè)本身經(jīng)營風(fēng)險的分析、發(fā)展的規(guī)劃，來制定完善的服務(wù)方案并打動客戶，換來競爭上的優(yōu)勢和利潤的增加，換來的只是利潤的降低和風(fēng)險的增加。渣打銀行的客戶分層垂直管理制度、事前風(fēng)險控制流程、先進的雙維評級模型和動態(tài)的早期預(yù)警和壓力測試，是值得我們在以后工作中不斷學(xué)習(xí)和深入思考的，也是優(yōu)化、提高我們經(jīng)營管理工作的很好借鑒。
四、加大激勵力度是提高投行產(chǎn)品經(jīng)理工作積極性的重要保證。香港銀行業(yè)擁有完善的激勵約束機制，能夠使每個團隊、每個客戶經(jīng)理自覺按照各自職能進行分工合作。“沒有完美的個人，只有完美的團隊”，香港各家金融機構(gòu)對每個客戶都有一個完善的服務(wù)團隊，并且建立了從客戶營銷、產(chǎn)品組合、風(fēng)險控制、審批發(fā)放、貸后管理和績效考核等完善的激勵約束機制，有效提高了每個團隊成員的工作積極性和工作責(zé)任心，并且能夠各司其職、兢兢業(yè)業(yè)的進行業(yè)務(wù)協(xié)作，很少發(fā)生推諉扯皮、消極怠工的現(xiàn)象。香港銀行業(yè)員工積極的工作態(tài)度、高效的`工作效率，一方面得益于銀行為員工樹立了成熟的管理理念，另一方面得益于銀行明確和嚴格的考核兌現(xiàn)制度。而我行的投行業(yè)務(wù)激勵政策和考核理念，相較國內(nèi)投行業(yè)務(wù)機構(gòu)、股份制銀行的買單和考核有很大的差別和不同，但由于我行投行產(chǎn)品經(jīng)理經(jīng)常與其進行接觸，無形中對我行的投行業(yè)務(wù)考核機制有了一定的抵觸心理，逐步導(dǎo)致積極性不高，影響了投行業(yè)務(wù)的發(fā)展。因此，我們要結(jié)合自身實際與其進行對比，找出差距，制定完善的激勵約束機制;同時使每個產(chǎn)品經(jīng)理都認識到，一個人的能力都是有限的，只有通過集體的力量，充分發(fā)揮團隊精神才能使工作做的更出色，完成得更優(yōu)秀，只有這樣我們才能實現(xiàn)“打造一流的團隊，創(chuàng)造一流的效益”的目標(biāo)。五、提高服務(wù)客戶的意識是保障投行業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。
香港銀行業(yè)具有強烈的服務(wù)意識和客戶凝聚力。香港作為國際金融大都市，金融機構(gòu)眾多，市場競爭激烈，客戶維護難度非常高�！把芯縿�(chuàng)新就是生產(chǎn)力”、“助人就是助我”，在激烈的競爭中，香港各家金融機構(gòu)將“為客戶提供優(yōu)質(zhì)、全面、高效的服務(wù)”作為工作宗旨，根據(jù)客戶需求，積極研究創(chuàng)新，各出奇招，牢牢將客戶把握在自己手中。這使我感受到，服務(wù)和效率是制勝的關(guān)鍵，產(chǎn)品創(chuàng)新是服務(wù)的重要組成部分。在市場競爭日趨激烈的今天，銀行產(chǎn)品在價格和性能上的差異表現(xiàn)得越來越不明顯，要想突出產(chǎn)品的個性化，打響自己的品牌，獲得客戶的青睞，新穎、高效和完善的客戶服務(wù)是我們致勝的法寶，客戶服務(wù)的差異性形成了產(chǎn)品的差異性，所以客戶服務(wù)是至關(guān)重要的，我們要用卓越的服務(wù)來贏取客戶。因此，我們要進一步樹立強烈的客戶服務(wù)意識，站在客戶的角度為客戶提供個性化的金融服務(wù)，要以客戶的標(biāo)準為標(biāo)準，并要有超越客戶的期望的標(biāo)準，要充分考慮到客戶的需求，急用戶之所急，想客戶之所想，讓客戶得到超越期望的更加滿意的答復(fù)，只有這樣我們才能贏得更多的客戶。同時，我們還要進一步梳理、優(yōu)化、精簡流程，切實提高服務(wù)效率，這樣才能更好服務(wù)客戶獲得客戶的信賴。
七天很短，七天又很長。七天的培訓(xùn)中我學(xué)到了很多，但需要繼續(xù)學(xué)習(xí)的還更多。營銷和服務(wù)是一門永遠學(xué)不完的藝術(shù)，更多的意識及技巧需要我們到工作中不斷地去總結(jié)，去實踐。最后，我還想說一句心里話：衷心感謝總行給予我們這次難得的培訓(xùn)機會，同時也衷心感謝深圳、香港培訓(xùn)中心的精心安排和無微不至的照顧。我將以這次培訓(xùn)為起點，在以后的工作中，繼續(xù)以高標(biāo)準嚴格要求自己，努力學(xué)習(xí)、積極工作、不斷進取，為建行投行事業(yè)的發(fā)展貢獻自己的力量!
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