證券從業(yè)資格考試試題

時(shí)間：2022-08-12 20:22:47 考試試題我要投稿

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證券從業(yè)資格考試試題

　　單項(xiàng)選擇題

證券從業(yè)資格考試試題

　　1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是( )。

　　A.決策的限制性 B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.交易的持久性 D.買賣的間接性

　　2.( )是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，為投機(jī)和欺詐行為提供機(jī)會(huì)，從而破壞市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者利益，不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.欺詐客戶

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　3.根據(jù)( )第26條的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　C.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《證券交易所管理辦法》

　　4.下述( )說法是正確的。

　　A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所

　　C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

　　D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法》的處罰

　　5.以下的( )不是證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　D.根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表出具凈資本計(jì)算表

　　6.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。

　　A.30萬元 B.20萬元

　　C.15萬元 D.10萬元

　　7.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.5% B.10%

　　C.15% D.20%

　　8.關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，如下說法中( )是錯(cuò)誤的。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　9.以下的( )不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.與客戶簽訂客戶資產(chǎn)管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明

　　B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金

　　C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣

　　D.向委托人承諾收益或分擔(dān)損失

　　10.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每( )一次向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。

　　A.1個(gè)月 B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月 D.4個(gè)月

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括( )。

　　A.只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.是一種以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)行為

　　C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金

　　D.必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　2.以下所列信息屬于可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重大信息：發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)( )以上的重大虧損;發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的( )。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.40%

　　3.專設(shè)自營(yíng)賬戶的意義有( )。

　　A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

　　B.為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件

　　C.對(duì)防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用

　　D.有利于提高自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益

　　4.內(nèi)幕交易的不利后果有( )。

　　A.嚴(yán)重違背了證券市場(chǎng)公開、公平和公正的交易原則

　　B.損害投資者的利益

　　C.破壞證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

　　D.造成證券流動(dòng)性減弱

　　5.下面( )屬于證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)過程中操縱市場(chǎng)的具體行為。

　　A.以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.在一段時(shí)間里，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　6.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )等。

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

　　7.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行( )職責(zé)。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　B.要求證券公司出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令

　　D.負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來

　　8.為了控制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求( )。

　　A.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況

　　D.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾

　　9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。

　　A.委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管

　　C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)

　　D.未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金

　　10.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。

　　A.屬于綜合類證券公司

　　B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰

　　C.具有不低于人民幣2億元的凈資本

　　D.有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　三、判斷題

　　1.收益的穩(wěn)定性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。

　　2.發(fā)行人的董事長(zhǎng)、2/3以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。主要經(jīng)營(yíng)者的更換會(huì)改變公司的經(jīng)營(yíng)方針、管理水平，從而影響公司的盈利水平。此尚未公開的信息屬于內(nèi)幕信息。

　　3.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易;以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券，屬于操縱市場(chǎng)行為。

　　4.承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少，且僅為債券買賣。

　　5.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

　　6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為的規(guī)定要求，禁止當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司20%以上的股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

　　7.對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》和國(guó)家有關(guān)法規(guī)的證券公司，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)自身外，其派出機(jī)構(gòu)和其他管理部門無權(quán)進(jìn)行調(diào)查。

　　8.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的義務(wù)之一是：保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。

　　9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

　　10.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中的證券，可以用于回購(gòu)。

　　參考答案：

　　單項(xiàng)選擇題：

　　1.B 2.C 3.C 4.A 5.D 6.D 7.B 8.D 9.D 10.C

　　多項(xiàng)選擇題：

　　1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.ABC 5.ABCD

　　6.ABCD 7.ACD 8.ABCD 9.ABD 10.ACD

　　判斷題：

　　1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.B 7.B 8.A 9.A 10.B

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