- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)資格考試試題證券交易每日一練
單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ）。
A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2、 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．12個(gè)月
3、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過（ ）。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
4、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。
A．口頭委托
B．書面委托
C．電話委托
D．電腦委托
多項(xiàng)選擇題
6、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B．加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C．增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)
D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括（ ）。
A．證券余額
B．賬戶注冊(cè)資料
C．證券變更情況
D．資金余額
8、 投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是（ ）。
A．傭金
B．過戶費(fèi)
C．印花稅
D．風(fēng)險(xiǎn)保證金
9、 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B．B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C．基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．國(guó)債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應(yīng)遵循的原則是（ ）。
A．法人結(jié)算
B．逐筆交收
C．全額清算
D．錢貨兩清
【證券從業(yè)資格考試試題證券交易每日一練】相關(guān)文章：
自考《比較教育》試題每日一練07-07
自考專項(xiàng)練習(xí)試題「每日一練」09-26
小升初英語專項(xiàng)每日一練試題08-25
證券交易協(xié)議02-17
證券交易委托協(xié)議01-06
證券交易協(xié)議書01-16
考研英語每日一練分析（通用8篇）11-17
證券從業(yè)人員辭職信05-30
證券交易委托協(xié)議書12-16