影響東北老工業(yè)基地利用FDI提升技術(shù)創(chuàng)新能力的論文

　　東北三省作為我國(guó)著名的老工業(yè)基地,曾為新中國(guó)的建設(shè)做出重大貢獻(xiàn)。但近些年來(lái)該地區(qū)的企業(yè)中普遍存在的技術(shù)創(chuàng)新能力不足等問題,已明顯制約了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展。而在我國(guó)一些沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整中起到重要作用的FDI,卻沒能對(duì)東北地區(qū)的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮同樣作用,這不能不引起各方深思。該文從影響東北老工業(yè)基地利用FDI提升其技術(shù)創(chuàng)新能力的各項(xiàng)因素著手分析,提出了促進(jìn)本土企業(yè)與外商企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等一系列政策建設(shè)。

　　近年來(lái),雖然國(guó)家出臺(tái)了一系列振興東北老工業(yè)基地的經(jīng)濟(jì)政策,對(duì)拉動(dòng)老工業(yè)基地技術(shù)發(fā)展有一定的促進(jìn)作用。但從技術(shù)創(chuàng)新方面來(lái)看,東北老工業(yè)基地的技術(shù)發(fā)展情況并沒有得到很大的改善——企業(yè)研發(fā)投入上三省都很落后,從事研發(fā)工作的人員數(shù)量偏低且增長(zhǎng)緩慢,科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出不高;設(shè)計(jì)能力方面,東北三省的實(shí)用型專利申請(qǐng)都較低,外觀專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率保持在較為穩(wěn)定的狀態(tài);在新產(chǎn)品產(chǎn)值方面,東北三個(gè)省處于全國(guó)的后幾位;制造和生產(chǎn)能力方面,大中型工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用設(shè)備比較落后,更新速度慢,企業(yè)缺少科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi),設(shè)計(jì)能力較差。FDI對(duì)沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整發(fā)揮了重要作用,但是,目前這種資金投入引發(fā)的技術(shù)擴(kuò)散作用在東北還不十分顯著。能否有效借助于FDI推動(dòng)?xùn)|北老工業(yè)基地的技術(shù)創(chuàng)新,對(duì)東北地區(qū)整個(gè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著重要影響。

　　一、東北地區(qū)FDI發(fā)展的概況

　　東北老工業(yè)基地是國(guó)家重要的工業(yè)基地,資源豐富,毗鄰俄羅斯、韓國(guó)、日本。經(jīng)過(guò)50多年的開發(fā)建設(shè),東北地區(qū)擁有良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、豐富的資源和原材料以及大量經(jīng)歷過(guò)大工廠文化熏染的勞動(dòng)力資源,具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)和雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)。國(guó)家提出振興東北戰(zhàn)略時(shí),恰逢以裝備制造業(yè)和重化工為主的新一輪世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮,這給東北老工業(yè)基地吸引和利用外資帶來(lái)了難得的機(jī)遇。

　　1.外商投資規(guī)模增幅加快

　　據(jù)統(tǒng)計(jì),東北三省2001年實(shí)際利用外商直接投資為31.95億美元,占全國(guó)的6.43%,只相當(dāng)于華東地區(qū)的七分之一,不及廣東省的四分之一。到2003年,東北三省吸引和利用外資狀況明顯改善,實(shí)際利用外資達(dá)到71.91億美元,約占全國(guó)的13.4%。兩年間,利用外資總額增長(zhǎng)2倍多,占全國(guó)的比重攀升約7個(gè)百分點(diǎn)。

　　2009年,遼寧省新批外商投資企業(yè)1629家,同比增長(zhǎng)23.5%;合同外資額281.84億美元,同比增長(zhǎng)38.86%,增幅位列全國(guó)第一;實(shí)際利用外資完成154.43億美元,同比增長(zhǎng)28.49%。吉林省實(shí)際利用外資、外商直接投資和間接及其他投資各項(xiàng)指標(biāo)均處于歷史同期最高水平。實(shí)際利用外資超過(guò)1.2億美元,同比增長(zhǎng)17.37%。其中,外商直接投資7060萬(wàn)美元,同比增長(zhǎng)13.2%;間接及其他投資近5000萬(wàn)美元,同比增長(zhǎng)近24%。截止2009年12月底,黑龍江全省實(shí)際使用外資總額9.6億美元,同比增長(zhǎng)8.32%。

　　2.資金來(lái)源相對(duì)集中

　　通過(guò)對(duì)截止2009年?yáng)|北地區(qū)外資來(lái)源地的分析,實(shí)際到資數(shù)在東北地區(qū)投資排名前十五位的'國(guó)家(地區(qū)),對(duì)東北地區(qū)的投資占全部外商對(duì)東北地區(qū)投資的比重為90%以上。投資總量排名前四位的是中國(guó)香港、日本、韓國(guó)和美國(guó)。從以上數(shù)據(jù)可以得知東北老工業(yè)基地外商直接投資資金來(lái)源比較集中,且主要分布在亞洲。

　　3.行業(yè)分布偏重于第二產(chǎn)業(yè)

　　截止2008年底,東北三省吸收的外商直接投資主要集中在制造業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、居民服務(wù)及其他服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)。外商在第一產(chǎn)業(yè)投資較少,第二產(chǎn)業(yè)的投資集中于一般加工業(yè),而對(duì)東北老工業(yè)基地目前急需發(fā)展的能源采掘業(yè)投資較小,對(duì)科技水平含量較高的科學(xué)研究和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)投資極少。第三產(chǎn)業(yè)則集中于房地產(chǎn)業(yè),而房地產(chǎn)沉淀的資金會(huì)占用經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資金。

　　從總體上看,外商在東北地區(qū)投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在著地域分布過(guò)于集中、技術(shù)層次偏低、規(guī)模過(guò)小、一般性的勞動(dòng)密集型加工項(xiàng)目過(guò)多等問題,低水平重復(fù)引進(jìn)現(xiàn)象較為普遍,FDI并沒有真正促進(jìn)東北老工業(yè)基地自主創(chuàng)新的提高和形成自己的核心技術(shù)。如此,FDI不僅不能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化,反而會(huì)使未來(lái)結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度更大,代價(jià)更高。

　　二、影響東北老工業(yè)基地利用FDI提升技術(shù)創(chuàng)新能力的因素分析

　　1.外資的規(guī)模和數(shù)量不足

　　外資規(guī)模與數(shù)量上的不足是導(dǎo)致東北老工業(yè)基地FDI技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)不明顯的一個(gè)主要因素。沿海地區(qū)吸引外資的數(shù)量歷年一直位居全國(guó)前列,東北地區(qū)吸引外資的數(shù)量雖然有了很大的提高,但與沿海地區(qū)相比仍有很大差距[2]。由于先進(jìn)入沿海地區(qū)的外資企業(yè)多數(shù)取得較高的投資回報(bào),并占領(lǐng)較大的市場(chǎng)份額,它們?cè)谘睾５貐^(qū)的成功極大地吸引了海外的競(jìng)爭(zhēng)者與配套企業(yè),從而使沿海地區(qū)外資數(shù)量大幅增加,吸引力也大大增加。而東北老工業(yè)基地區(qū)位優(yōu)勢(shì)并不明顯,交通狀況不似沿海地區(qū)那么發(fā)達(dá);市場(chǎng)機(jī)制不夠完善,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較低,不利于外資的進(jìn)入和發(fā)展,對(duì)外資的吸引力并不顯著,所以吸引外資的規(guī)模和數(shù)量并不樂觀。

　　2.與外資配套的企業(yè)和企業(yè)集群相對(duì)較少

　　首先,東北老工業(yè)基地高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中與外資配套的企業(yè)大部分為中小企業(yè),但是中小企業(yè)缺乏發(fā)展所需要的關(guān)鍵資源,沒有形成突出的核心能力。表現(xiàn)為資金運(yùn)作能力較低,主要依靠自有資金,缺少其他有效融資渠道,而且區(qū)域內(nèi)多數(shù)中小企業(yè)的合作意識(shí)不高,傾向于各自為政,資源沒有整合利用,這些因素直接影響到外資企業(yè)在該地區(qū)的根植性。其次,高新區(qū)集聚產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度不高。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低直接影響了外部經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮;加之園區(qū)土地集約化程度低,土地約束趨緊,重要關(guān)聯(lián)配套企業(yè)集聚難度加大[3]。因此,難以使創(chuàng)新因素集聚和競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力放大,進(jìn)而影響到FDI在該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。

　　3.人才的專業(yè)化和流動(dòng)性差

　　東北老工業(yè)基地內(nèi)專業(yè)人才普遍缺乏。企業(yè)與高�；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的合作相對(duì)較少,再加上多數(shù)企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新重視不夠,所以,很難培養(yǎng)出高水平的科技人才。以吉林省為例,吉林省科技人員數(shù)從2001年的70252人下降至2004年67629人,科學(xué)家和工程師人數(shù)也由2001年的51277人下降至2004年的48620人�？萍既藛T占從業(yè)人口的比重也呈下降趨勢(shì),由2001年0.6%下降至2004年的0.55%[4]。在涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的生產(chǎn)要素中,勞動(dòng)力流動(dòng)的障礙越來(lái)越小,隨著勞動(dòng)力市場(chǎng)的發(fā)展和勞動(dòng)力在區(qū)域間流動(dòng)障礙的逐漸消除,東北地區(qū)大量的高素質(zhì)人才在市場(chǎng)力量的推動(dòng)下有向沿海地區(qū)流動(dòng)的強(qiáng)烈愿望。另外,東北地區(qū)在人力資源開發(fā)方面存在很多問題,如教育結(jié)構(gòu)不完善、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)性短缺問題嚴(yán)重等,使該地區(qū)缺乏外向型、復(fù)合型人才。同時(shí),也使該地區(qū)缺乏足夠的專業(yè)人才來(lái)承接外商投資企業(yè)的技術(shù)溢出。因此,專業(yè)技術(shù)人才缺乏日益成為東北老工業(yè)基地提高技術(shù)創(chuàng)新能力的“瓶頸”。

　　4.外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量和質(zhì)量偏少

　　外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立不僅為所在區(qū)域帶來(lái)大量研發(fā)成果、最新的研發(fā)思路和學(xué)術(shù)思想,而且這些研發(fā)機(jī)構(gòu)在提供國(guó)際培訓(xùn)和交流的同時(shí),還雇用大批當(dāng)?shù)乜萍既藛T,使研發(fā)機(jī)構(gòu)的人員不斷本地化。但目前能吸引跨國(guó)公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、促使外資企業(yè)增加科技投入的主要是一些沿海地區(qū)及高校、科研院所較密集的北京、上海等大城市。東北三省在此方面處于相對(duì)劣勢(shì),外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量偏少,研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)裝備、實(shí)驗(yàn)條件、人員素質(zhì)等也都遠(yuǎn)不如上述地區(qū)。

　　5.企業(yè)的技術(shù)水平和承接能力差

　　東北老工業(yè)基地在部分制造業(yè)或輕工業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力較弱,不能很好地與國(guó)際大企業(yè)對(duì)接。由于企業(yè)技術(shù)水平低,在與外商洽談一些重大技術(shù)引進(jìn)時(shí)缺乏談判的條件和主動(dòng)權(quán)。同時(shí)受企業(yè)自身技術(shù)水平的影響,對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化吸引能力差,更談不上在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新。

　　三、東北老工業(yè)基地利用FDI提升技術(shù)創(chuàng)新的政策建議

　　1.促進(jìn)本土企業(yè)與外商企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

　　加強(qiáng)FDI企業(yè)與東北地區(qū)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)聯(lián)系。外資企業(yè)與跨國(guó)公司母公司的技術(shù)聯(lián)系最強(qiáng),自身的技術(shù)活動(dòng)相對(duì)較弱,而本地的技術(shù)擴(kuò)散功能更弱,外國(guó)直接投資企業(yè)的根植性是比較差的。東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很大程度上是來(lái)自于知識(shí)流動(dòng)效應(yīng)和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),而技術(shù)聯(lián)系效應(yīng)則相對(duì)較弱。因此,盡管FDI是東北地區(qū)與世界保持技術(shù)聯(lián)系的一個(gè)重要渠道,但至少在目前階段這個(gè)渠道的效率還有待于進(jìn)一步提高。特別是通過(guò)FDI傳入老工業(yè)基地的一些有形機(jī)器裝備中所隱含的先進(jìn)技術(shù)能否為本地企業(yè)所吸收,從而轉(zhuǎn)化為內(nèi)生的自主的技術(shù)能力,還需要進(jìn)一步促進(jìn)外資企業(yè)與本地企業(yè)之間的聯(lián)系、促進(jìn)跨國(guó)公司子公司與本地企業(yè)、大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)聯(lián)系,以提高跨國(guó)公司子公司的根植性,促進(jìn)外資企業(yè)技術(shù)能力由外生向內(nèi)生的轉(zhuǎn)化,進(jìn)而提高本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

　　2.完善立法,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

　　在與外商企業(yè)合作的過(guò)程中,要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。由于存在被潛在競(jìng)爭(zhēng)者模仿的風(fēng)險(xiǎn),在缺乏有效專利制度保護(hù)的情況下,跨國(guó)公司可能不愿意向子公司轉(zhuǎn)移專利技術(shù)。東北地區(qū)己經(jīng)出現(xiàn)一些外商企業(yè)為了避免被侵權(quán),而將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到別的地區(qū)再向東北地區(qū)出口的現(xiàn)象,這嚴(yán)重阻礙了東北地區(qū)利用FDI引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)這一重要目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在對(duì)外開放中,外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過(guò)技術(shù)許可證貿(mào)易、對(duì)外直接投資等方式進(jìn)入東北市場(chǎng),可以在一定程度上提高老工業(yè)基地的技術(shù)水平。但是在這種無(wú)形資產(chǎn)的擴(kuò)張中,跨國(guó)公司的目的是通過(guò)技術(shù)等優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)壟斷地位,獲取壟斷利潤(rùn)。如果遇到一些政治和經(jīng)濟(jì)因素,這些無(wú)形資產(chǎn)都可能轉(zhuǎn)移出去,不利于東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。在這個(gè)方面,地區(qū)通過(guò)對(duì)外開放引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí),還要利用這種開放的機(jī)制培育本地的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)。要在加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的同時(shí),進(jìn)一步完善促進(jìn)科技創(chuàng)新的激勵(lì)政策。

　　3.積極促進(jìn)企業(yè)的二次創(chuàng)新

　　本地企業(yè)要在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新,必須形成二次創(chuàng)新機(jī)制,使引進(jìn)的技術(shù)能及時(shí)得到消化、吸收和創(chuàng)新,這樣才能保持自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。東北老工業(yè)基地企業(yè)要建立合理的組織結(jié)構(gòu)和管理體制,為員工能力的培養(yǎng)創(chuàng)造條件,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)研發(fā)的組織與管理,培養(yǎng)高素質(zhì)的企業(yè)家群體,以及從其它各方面支持和推動(dòng)二次創(chuàng)新。政府應(yīng)制訂促進(jìn)企業(yè)二次創(chuàng)新的配套政策,比如,大力組織合作研究開發(fā),鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和二次創(chuàng)新,并給予這些工作在法律、法規(guī)上的保護(hù),重視對(duì)創(chuàng)業(yè)的企業(yè)的投資,實(shí)行特殊的折舊制度等等。

　　4.提高企業(yè)的技術(shù)吸收力

　　在競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的市場(chǎng)環(huán)境下,技術(shù)吸收能力是跨國(guó)公司和東北老工業(yè)基地企業(yè)之間建立關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵因素。東北地區(qū)如果具有技術(shù)能力很強(qiáng)的企業(yè),可以吸引跨國(guó)公司特別是研發(fā)密集性更高的跨國(guó)公司進(jìn)入,同時(shí)還影響到本地企業(yè)能否利用關(guān)聯(lián)提供的機(jī)會(huì)進(jìn)一步改進(jìn)其技術(shù)水平。因此要通過(guò)引進(jìn)外資在各產(chǎn)業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)壓力,促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新;政府應(yīng)對(duì)東北地區(qū)企業(yè)給予政策上的支持和優(yōu)惠,鼓勵(lì)企業(yè)與區(qū)域內(nèi)大專院校合作創(chuàng)新,建立高效的研發(fā)機(jī)制和創(chuàng)新機(jī)制,提高企業(yè)的技術(shù)能力。人力資本的素質(zhì)直接影響到東北地區(qū)企業(yè)技術(shù)吸收能力的大小。除了政府增強(qiáng)教育力度外,企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工各項(xiàng)教育培訓(xùn),鼓勵(lì)外資企業(yè)的高級(jí)技術(shù)人員和管理人員的流動(dòng)并為他們的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)提供較好的條件。

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