國(guó)際商會(huì)仲裁機(jī)制探析論文
在過(guò)去冷戰(zhàn)思維模式的影響下，國(guó)內(nèi)大多主張我國(guó)與外國(guó)當(dāng)事人的經(jīng)貿(mào)糾紛仲裁盡量選擇在政治上中立的瑞典等國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行。因此國(guó)內(nèi)教科書(shū)和仲裁理論研究忽視了對(duì)國(guó)際上最有影響的國(guó)際商會(huì)仲裁院及其仲裁機(jī)制的介紹和研究，這將不利于新形勢(shì)下我國(guó)當(dāng)事人對(duì)國(guó)際商會(huì)仲裁的認(rèn)識(shí)和利用。本文將對(duì)已經(jīng)和將要選擇國(guó)際商會(huì)仲裁的有關(guān)人士提供具體和實(shí)用的辦案信息。
總部設(shè)在巴黎的國(guó)際商會(huì)（International Chamber of Commerce， ICC）長(zhǎng)期致力于國(guó)際商業(yè)糾紛的處理，成為該領(lǐng)域處在世界領(lǐng)先地位的機(jī)構(gòu)。國(guó)際商會(huì)早在1923年便設(shè)立了自己的仲裁機(jī)構(gòu)——國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院（the ICC International Court of Arbitration， 通常稱為“國(guó)際商會(huì)仲裁院”，以下也簡(jiǎn)稱為“仲裁院”）。今天人們熟悉的國(guó)際商事仲裁制度與國(guó)際商會(huì)仲裁院的大力開(kāi)創(chuàng)和推廣是分不開(kāi)的。在推動(dòng)仲裁成為廣泛接受的有效解決跨國(guó)商業(yè)糾紛的方法方面，國(guó)際商會(huì)仲裁院始終走在世界的前列。從創(chuàng)立至今，國(guó)際商會(huì)仲裁院已辦理了涉及全球170多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的當(dāng)事人之間的13000多個(gè)案件，1 成為當(dāng)今世界上處理國(guó)際仲裁案件最多的機(jī)構(gòu)。2 國(guó)際商會(huì)仲裁院雖然設(shè)在巴黎，但它管理著在很多國(guó)家進(jìn)行的國(guó)際仲裁，因此它是一家無(wú)可爭(zhēng)議的最重要、最活躍、最國(guó)際化的國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)。3 下列一組最新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)很好地說(shuō)明了這一點(diǎn)：從2003年1月1日到2004年1月1日，580起新的仲裁案件提交到了國(guó)際商會(huì)；這些仲裁請(qǐng)求涉及到來(lái)自 123個(gè)不同國(guó)家和地區(qū)的1584家當(dāng)事人，這些當(dāng)事人有近一半來(lái)自歐洲，26%來(lái)自美洲，14%來(lái)自亞洲；具有69個(gè)不同國(guó)籍的988名仲裁員經(jīng)指定或確認(rèn)參加了案件的審理；仲裁地點(diǎn)分布在全世界47個(gè)不同國(guó)家；這些案件中有一半的案件爭(zhēng)議標(biāo)的超過(guò)100萬(wàn)美元。
國(guó)際商會(huì)的糾紛處理機(jī)制主要針對(duì)的是在國(guó)際領(lǐng)域產(chǎn)生的商業(yè)糾紛。這類糾紛比國(guó)內(nèi)糾紛的解決難度更大、困難更多。因?yàn)榇祟惣m紛當(dāng)事人有著不同的國(guó)籍、語(yǔ)言和不同的法律、文化背景，導(dǎo)致他們對(duì)如何公平和合理解決一項(xiàng)糾紛也有不同的價(jià)值觀念和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因缺乏對(duì)處理糾紛過(guò)程的可預(yù)見(jiàn)性，會(huì)使當(dāng)事人產(chǎn)生較強(qiáng)的不信任感。尤其當(dāng)某一方當(dāng)事人面臨著在另一方國(guó)家的`國(guó)內(nèi)法院處理糾紛時(shí)的各種不便時(shí)，這種不信任感會(huì)進(jìn)一步得到強(qiáng)化。國(guó)際商會(huì)正是為了克服和消除上述困難而在不斷推行著替代國(guó)內(nèi)法院訴訟的國(guó)際仲裁。
國(guó)際商會(huì)仲裁院由一名主席和若干名副主席及成員組成。目前仲裁院由來(lái)自75個(gè)不同國(guó)家的75名成員組成。這一點(diǎn)也說(shuō)明了仲裁院是世界上人員組成最廣泛的國(guó)際化仲裁機(jī)構(gòu)。仲裁院的性質(zhì)并非通常意義上的法院，也不同于審理案件的仲裁庭。按照《國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則》第1條第2款規(guī)定，仲裁院本身不處理具體糾紛案件，其職能是保障國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則的適用。這一規(guī)定產(chǎn)生了兩項(xiàng)重要的法律后果：第一，由于仲裁院不是仲裁庭，當(dāng)它決定仲裁開(kāi)始并對(duì)仲裁庭組成作出決定時(shí)，該決定屬行政管理性質(zhì)的行為。由于該決定不是司法決定，所以不能上訴，而且仲裁院作出該決定時(shí)無(wú)須附具理由。對(duì)此，《國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則》第7條第 4款已明確規(guī)定：仲裁院作出的關(guān)于對(duì)仲裁員的指定、確認(rèn)、回避和替代仲裁員的決定是終局的。作出此項(xiàng)決定的理由無(wú)須通告。第二，當(dāng)仲裁院決定受理仲裁申請(qǐng)、決定仲裁涉及的當(dāng)事人和宣布仲裁開(kāi)始時(shí)，這些決定只代表仲裁院，不能約束仲裁員。尤其值得指出的是，如果被申請(qǐng)人未能提出答辯或如果一方當(dāng)事人就仲裁協(xié)議的存在、有效性和范圍提出抗辯，而仲裁院根據(jù)初步證據(jù)認(rèn)定仲裁協(xié)議按國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則有效存在并作出繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序的決定，在此情況下，仲裁庭的管轄權(quán)將由仲裁庭自行作出決定。
在采用仲裁方式解決糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以選擇機(jī)構(gòu)仲裁，例如選擇向國(guó)際商會(huì)仲裁院這樣的機(jī)構(gòu)去提交此項(xiàng)仲裁；也可脫離任何機(jī)構(gòu)的參與和管理而進(jìn)行臨時(shí)仲裁（ad hoc arbitration）。在臨時(shí)仲裁情況下，仲裁過(guò)程和程序是由仲裁員自己進(jìn)行管理。但臨時(shí)仲裁會(huì)在諸如仲裁庭的組成等事項(xiàng)上產(chǎn)生爭(zhēng)議，當(dāng)事人就此類問(wèn)題有時(shí)不得不另行提交到某一國(guó)內(nèi)法院幫助解決，或提交到當(dāng)事人同意的諸如國(guó)際商會(huì)這樣的獨(dú)立指定機(jī)構(gòu)去指定仲裁員。雖然機(jī)構(gòu)仲裁需要向仲裁機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用，但該機(jī)構(gòu)提供的管理和服務(wù)能夠確保仲裁活動(dòng)不間斷地正常進(jìn)行直至做出最終裁決，而且在此過(guò)程中一般無(wú)需某一國(guó)內(nèi)法院的介入。國(guó)際商會(huì)仲裁院的工作主要是為提交到國(guó)際商會(huì)的這種機(jī)構(gòu)仲裁提供監(jiān)督、管理和保障服務(wù)。其具體職責(zé)包括：1.根據(jù)表面證據(jù)認(rèn)定仲裁協(xié)議是否有效存在；2.決定組成仲裁庭的仲裁員人數(shù)； 3.指定仲裁員；4.對(duì)仲裁員的回避作出決定；5.確保仲裁員遵守國(guó)際商會(huì)的仲裁規(guī)則并在需要時(shí)更換仲裁員；6.決定仲裁地點(diǎn)；7.限定和延長(zhǎng)仲裁期限； 8.決定仲裁費(fèi)用和仲裁員的報(bào)酬；9.審核和批準(zhǔn)裁決書(shū)。
仲裁院的日常工作是由設(shè)在國(guó)際商會(huì)巴黎總部的仲裁院秘書(shū)處承辦。該秘書(shū)處目前已有50多名專職工作人員，其中包括20多個(gè)不同國(guó)籍的30多名律師。該秘書(shū)處為國(guó)際商會(huì)仲裁院辦理的所有案件提供密切的跟蹤服務(wù)，并能利用20多種不同語(yǔ)言提供服務(wù)和信息幫助。該秘書(shū)處設(shè)有7個(gè)案件工作小組（team），每個(gè)案件工作小組在一名顧問(wèn)（counsel）領(lǐng)導(dǎo)下工作。每一個(gè)案件則由一個(gè)案件工作小組具體負(fù)責(zé)跟蹤服務(wù)。
仲裁協(xié)議
有效存在的仲裁協(xié)議（含仲裁條款，下同）是仲裁的基礎(chǔ)和前提。當(dāng)事人在提起仲裁時(shí)，首先應(yīng)考慮到仲裁協(xié)議的有效性問(wèn)題。國(guó)際商會(huì)向當(dāng)事人推薦的標(biāo)準(zhǔn)仲裁條款是：“由于本合同引起的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，均應(yīng)由按照國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則指定的一名或多名仲裁員依照本規(guī)則作出最終裁決。”（All disputes arising out of or in connection with the present contract shall be finally settled under the Rules of Arbitration of the International Chamber of Commerce by one or more arbitrators appointed in accordance with the said Rules. ）判定仲裁協(xié)議有效性首先需要證明它的存在。根據(jù)世界上最廣泛參加的《承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（即1958年紐約公約）第2條規(guī)定，締約國(guó)應(yīng)承認(rèn)以書(shū)面形式存在的仲裁協(xié)議。該公約還對(duì)“書(shū)面形式”的法律含義作出了進(jìn)一步的規(guī)定。4 從國(guó)際商會(huì)仲裁院的實(shí)際辦案來(lái)看，如果被申請(qǐng)人接到仲裁申請(qǐng)后未對(duì)仲裁協(xié)議的存在和效力提出異議或當(dāng)任何一方對(duì)仲裁協(xié)議的存在、有效性和范圍提出抗辯時(shí)，仲裁院如果根據(jù)初步表面證據(jù)（prima facie）認(rèn)定仲裁協(xié)議有效存在的話，它會(huì)作出繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序的決定。在此情況下，仲裁庭將會(huì)自行決定他是否擁有管轄權(quán)。如果仲裁院按上述初步表面證據(jù)否定仲裁協(xié)議的存在和有效時(shí)，可通知當(dāng)事人中止仲裁程序。在后一種情況下，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)請(qǐng)求對(duì)此事項(xiàng)擁有管轄權(quán)的國(guó)內(nèi)法院就該案項(xiàng)下的仲裁協(xié)議是否存在及是否有效作出判決。
仲裁申請(qǐng)
當(dāng)申請(qǐng)人提起仲裁時(shí)，它需要向位于巴黎的仲裁院秘書(shū)處遞交其仲裁申請(qǐng)書(shū)（Request for Arbitration）。5 該仲裁申請(qǐng)書(shū)的格式無(wú)專門(mén)要求和規(guī)定，但其主要內(nèi)容應(yīng)該包括：1.各方當(dāng)事人的名稱、地址、身份狀況；2.提出索賠爭(zhēng)議的性質(zhì)和產(chǎn)生經(jīng)過(guò)；3.請(qǐng)求救濟(jì)的方式，并盡可能說(shuō)明索賠金額；4.有關(guān)協(xié)議，尤其是仲裁協(xié)議；5.按照《國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則》第8、9、10條規(guī)定對(duì)仲裁員人數(shù)、產(chǎn)生方式和人選要求作出說(shuō)明；6.對(duì)仲裁地點(diǎn)、適用的法律和仲裁使用的語(yǔ)言提出要求或作出說(shuō)明。
仲裁費(fèi)用
申請(qǐng)人在遞交仲裁申請(qǐng)的同時(shí)，應(yīng)支付一筆2500美元的預(yù)付管理費(fèi)（advance payment on administrative expense.....
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