淺析企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管博弈
安全生產(chǎn)監(jiān)管，即安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，包括對于生產(chǎn)型企業(yè)、服務型企業(yè)的安全生產(chǎn)活動進行監(jiān)督管理，是各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的職責。
摘要：目前，雖然我國的安全生產(chǎn)形勢正逐漸好轉，但是生產(chǎn)事故損失絕對量仍然較高，因此，有必要繼續(xù)加強對政府監(jiān)管效果理論的研究。中西方學者傾向于運用不同的方法來研究政府安全生產(chǎn)監(jiān)管的效果，中國學者較多使用博弈論方法來研究安全生產(chǎn)監(jiān)管效果的問題，而西方學者傾向于使用統(tǒng)計方法來研究安全生產(chǎn)監(jiān)管效果的問題。本文在借鑒其他學者研究的基礎上，依據(jù)博弈參與方博弈的次數(shù)，分兩個層次對企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管中的政府和企業(yè)博弈行為進行研究。通過研究發(fā)現(xiàn)：在單次博弈過程中，政府預防性監(jiān)管的效果將對企業(yè)的策略選擇產(chǎn)生重要影響，同時，企業(yè)安全生產(chǎn)投資的凈收益大小對政府的策略選擇影響較大;在無限次博弈過程中，企業(yè)安全生產(chǎn)投資的凈收益大小會決定企業(yè)對安全生產(chǎn)策略的選擇。
關鍵詞：安全生產(chǎn);博弈;監(jiān)管
一、引言
數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計顯示，近幾年，我國每年各類安全生產(chǎn)傷亡事故死亡人數(shù)逾10萬(見表1)，造成的經(jīng)濟損失高達2500億元。
雖然，從表1中的數(shù)據(jù)看來，2009―2013年，我國各類事故起數(shù)及死亡人數(shù)不斷減少，但是各類事故起數(shù)及死亡人數(shù)的絕對數(shù)量依然是很高的。因而，進行有效的政府安全生產(chǎn)監(jiān)管以降低各類事故起數(shù)及死亡人數(shù)的絕對數(shù)量仍然是非常必要的。
有鑒于此，本文將在以往研究的基礎上，運用博弈論方法，對企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管過程中的政府與企業(yè)之間的博弈過程進行研究，分析政府及企業(yè)行為的成本和收益對政府和企業(yè)策略選擇的影響，并給出有助于政府制定合理有效監(jiān)管措施的建議。在文中，將按博弈參與方博弈的次數(shù)，分兩個層次創(chuàng)建并分析模型，這兩個層次為：完全信息基礎上的安全生產(chǎn)監(jiān)管單次靜態(tài)博弈研究;完全信息基礎上的安全生產(chǎn)監(jiān)管無限次博弈研究。
二、完全信息基礎上的安全生產(chǎn)監(jiān)管靜態(tài)博弈研究
本章建立的模型是非合作博弈模型。合作博弈和非合作博弈是以是否可以達成具有約束力的協(xié)議為區(qū)分依據(jù)的。大多數(shù)博弈應用研究文獻中涉及的博弈模型都是非合作博弈模型。
任何博弈都存在如下三要素。
(1)局中人。以i=1，2，…表示。
(2)策略空間。每個局中人一般有若干個策略(strate
gies)可供選擇，它們構成了該局中人的純策略空間。局中人i的純策略空間用Si表示，倘若Si由kj個純策略構成，則有Si=(si1，si2，，...，sik)。純策略空間有時也可以是連續(xù)的，比如在AB線段的海灘上攤位的選擇就幾乎可被認為是連續(xù)的。
(3)每個局中人的盈利函數(shù)。我們記局中人i的盈利函數(shù)為ui(s)，其中s=(s1，…，sr)，而sj表示局中人j所取策略，s表示r個局中人的策略向量。顯然，盈利函數(shù)ui(s)與s有密切關系，它是每個局中人真正關心的東西。
在本章所建模型中，假定政府的策略集為A1={監(jiān)管，不監(jiān)管}，企業(yè)的策略集為A2={安全生產(chǎn)，不安全生產(chǎn)}。同時，假定政府的監(jiān)管收益包括未實施計劃中的監(jiān)管而節(jié)省的費用及實施監(jiān)管(包括預防性監(jiān)管和事故處理監(jiān)管)行為而產(chǎn)生的罰金收入。另外，需要說明的是，本文按照監(jiān)管行為發(fā)生的時間不同(事故前或事故后)，將政府監(jiān)管行為分為兩種：預防性監(jiān)管(事故前監(jiān)管)和事故后監(jiān)管。相應的支付矩陣如表2所示。
在表2所示的支付矩陣中，C1表示政府預防性監(jiān)管的實際成本(指政府在預防性監(jiān)管行為中花費的食宿、交通、調查等成本)，X表示企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)凈收益，SC表示企業(yè)的安全生產(chǎn)成本支出，P表示政府對企業(yè)的不安全生產(chǎn)行為(政府在預防性監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的不安全生產(chǎn)行為)進行處罰的罰金，椎表示事故發(fā)生率，D表示事故發(fā)生后企業(yè)可能的損失率(包括事故直接損失和間接損失)，C2表示事故后監(jiān)管實際成本(指政府在事故后監(jiān)管行為中花費的食宿、交通、調查等成本)。CC表示企業(yè)配合監(jiān)管行為所花費的費用。P1表示政府在事故后監(jiān)管中可能收取的罰金。另外，假定政府的預防性監(jiān)管措施既可能完全有效，也可能只產(chǎn)生部分效果，當只產(chǎn)生部分效果時，企業(yè)仍然有可能發(fā)生安全事故，故而此時0=<-0C2+0P0<=-C2+P1(0<=，P0<=P1)。0表示政府的預防性監(jiān)管措施只產(chǎn)生部分效果時企業(yè)的事故發(fā)生率，P0表示政府的預防性監(jiān)管措施只產(chǎn)生部分效果時政府在事故后監(jiān)管中可能收取的罰金。D0表示政府的預防性監(jiān)管措施只產(chǎn)生部分效果時企業(yè)的可能事故損失率。需要說明的是，表2所示的政府采取的策略(監(jiān)管策略和不監(jiān)管策略)是指政府在預防性監(jiān)管(即事故前監(jiān)管)行為中采取的策略。相關模型也可以使用博弈樹的形式表示(見圖1)。
由表2所示博弈矩陣不難看出，純策略納什均衡組合為(安全生產(chǎn)，不監(jiān)管)。下面將繼續(xù)分析表2和圖1所示模型中存在的混合策略納什均衡。
在表2和圖1所示模型中，政府的期望支付為：
Ug=茲1茲2(-C1)+茲1(1-茲2)(-C1+P-0C2+0P0)+(1-茲1)茲20+(1-茲1)(1-茲2)(-椎C2+椎P1) (1)
Ug=-茲1茲2C1+茲1(1-茲2)(P-C1-0C2+0 P0)+(1-茲1)(1-茲2)(P1-C2)(2)
企業(yè)的期望支付為：
Uc=茲1茲2(X-SC-CC)+茲1(1-θ2)(X-P-0P0-0-SC-CC)+(1-茲1)茲2(X-SC)+(1-茲1)(1-茲2)(X--P1) (3)
Uc=(-P-CC+茲2P)茲1+X-+茲2-茲2SC-茲1SC+茲1茲2SC+茲1-茲1茲2-(1-茲1)(1-茲2)P1-茲1(1-茲2)0P0-茲1(1-茲2)0 (4)
分別對上述期望支付取導數(shù)得：
dUg/d茲1=P-C1-0C2+0P0-茲2(P-0C2+0P0)-(1-茲2)(-椎C2+椎P1) (5)
dUc/d茲2=茲1P+椎-SC+茲1SC-茲1椎+(1-茲1)椎P1+茲1椎0P0+茲1椎0D0X(6)
令dUg/d茲1=0，dUc/d茲2=0，可解得茲1和茲2的值如下：
茲2=1-C1/[P-(椎(P1-C2)-0(P0-C2))] (7)
茲1=1-(P+0P0+0D0X)/(P-椎+SC-P1+0P0+0D0X) (8)
在(7)式中，<=1，P>C1(這是因為政府作為管制行為中的強勢的一方，其所花費的實際監(jiān)管成本完全可以通過收取高額的罰金進行彌補，基于同樣的理由，P1>C2)，P-C1>=P1-C2(這主要是因為政府傾向于進行安全生產(chǎn)事故預防而不是在事故后對企業(yè)進行懲罰，因而，政府預防性監(jiān)管的罰金凈額(也可以被稱為政府預防性監(jiān)管凈收益)P-C1應該不小于事故后監(jiān)管的罰金凈額P1-C2(也可以被稱為政府事故后監(jiān)管凈收益))，又由于<=1，因而，P-C1>=
(P1-C2))。從而，一般而言，可以保證0=<1-C1/[P-((P1-C2)-0(P0-C2))]<=1。
從(7)式可以看出：當政府預防性監(jiān)管的凈收益(P-C1)越大時，企業(yè)越傾向于進行安全生產(chǎn)。這一點容易理解，因為當(P-C1)越大時，政府進行預防性監(jiān)管的強度就越大，從而，企業(yè)從事安全生產(chǎn)以規(guī)避相關處罰的動力就越大。當政府預防性監(jiān)管的效果越差(即0(P0-C2)越大)時，企業(yè)將越傾向于采用安全生產(chǎn)的策略;反之，則企業(yè)將越傾向于采用不安全生產(chǎn)的策略。之所以這樣，主要是因為：當政府預防性監(jiān)管的效果越差時，政府在預防性監(jiān)管中收取的罰金將越接近于成為企業(yè)純粹的支出負擔，從而，企業(yè)將越有動力加強安全生產(chǎn)以求減少或消除這種支出負擔;當政府預防性監(jiān)管的效果越好(即0(P0-C2)越小)時，企業(yè)加強安全生產(chǎn)以求減少或消除上述純粹支出負擔的動力將越小，另外，當P-C1與(P1-C2)-0(P0-C2)之間的差值越小時，政府將越傾向于在企業(yè)不進行安全生產(chǎn)時采用不監(jiān)管策略，從而會對企業(yè)的不安全生產(chǎn)行為產(chǎn)生激勵，安全生產(chǎn)事故的偶然性(0和的大小體現(xiàn)了這種偶然性的大小)也會弱化企業(yè)對安全生產(chǎn)隱患的重視程度，這三方面因素的綜合作用使得企業(yè)在政府預防性監(jiān)管的效果越好的情況下越傾向于采用不安全生產(chǎn)的策略。
在(8)式中，由于受到安全生產(chǎn)投資收益滯后性的影響，在短期內，安全生產(chǎn)投資值SC會大于企業(yè)的安全生產(chǎn)收益值(+P1)，從而，可以保證0=<1<=1。從(8)式可以看出，當政府認為企業(yè)的安全生產(chǎn)投資SC在短期內得到的收益(+P1)越大時，政府采用監(jiān)管策略的可能性就越小(因為，在這種情況下，政府會認為企業(yè)有充分的動力進行安全生產(chǎn)投資以消除企業(yè)存在的安全生產(chǎn)隱患)。
三、完全信息基礎上的安全生產(chǎn)監(jiān)管無限次博弈研究
上面的博弈模型是單次博弈模型，現(xiàn)將單次博弈模型擴展為無限次博弈模型。在安全生產(chǎn)監(jiān)管博弈模型中，對于政府和企業(yè)來說，策略組合(不監(jiān)管，安全生產(chǎn))是最好的策略組合，可以使政府和企業(yè)的收益總和達到最大化。
從而，當政府采用不監(jiān)管策略時，企業(yè)有進行不安全生產(chǎn)的激勵。假設在本章博弈模型中，博弈雙方都采用觸發(fā)戰(zhàn)略，另外，假定折現(xiàn)系數(shù)為d。在此假設條件下，如果企業(yè)一直使用安全生產(chǎn)策略，則在無限次安全生產(chǎn)監(jiān)管博弈中，企業(yè)的.收益為：
V=(X-SC)/(1-d) (10)
當企業(yè)首次采用不安全生產(chǎn)策略時，政府就會在下一回合采用監(jiān)管策略，從而，企業(yè)將被迫在下一回合采用安全生產(chǎn)策略。在此種情況下，企業(yè)的收益為：
在博弈第一回合，當政府采用不監(jiān)管策略且V>Vv時，企業(yè)將傾向于從第一回合開始就采用安全生產(chǎn)的策略，否則，當政府在博弈某一回合采用不監(jiān)管策略且V
由上文論述可知，當V>Vv時，
顯然，在長期內，企業(yè)的安全生產(chǎn)投資收益滯后性將消失，從而，安全生產(chǎn)投資額SC既可能大于安全生產(chǎn)投資收益+P1，也可能小于安全生產(chǎn)投資收益+P1。從而，在這里將分三種情況
進而，可以看出：在此情況下，d也可以取區(qū)間[0，1]中的任意值。
上述后三種情況可以被歸為一種情況，在這種情況下，企業(yè)的安全生產(chǎn)凈收益(+P1-SC)為正值，此時，d可以取區(qū)間[0，1]中的任意值，說明折現(xiàn)率的大小對企業(yè)決策的影響很小。在第一種情況下，企業(yè)的安全生產(chǎn)凈收益(+P1-SC)為非正值，此時，當企業(yè)的安全生產(chǎn)凈收益逐漸增大時，d的下限值會逐漸減小;反之，d的下限值會逐漸增大(當d值較小時，說明在無限博弈過程中，為了實現(xiàn)最優(yōu)策略組合(不監(jiān)管，安全生產(chǎn))，企業(yè)要求的折現(xiàn)率較低;當d值較大時，說明在無限博弈過程中，為了實現(xiàn)最優(yōu)策略組合(不監(jiān)管，安全生產(chǎn))，企業(yè)要求的折現(xiàn)率較高)。
四、結論
通過對上文兩個層次的安全生產(chǎn)監(jiān)管博弈模型的分析，可以得出如下結論。
1、單次監(jiān)管博弈
企業(yè)和政府的單次監(jiān)管博弈既有純策略納什均衡，也有混合策略納什均衡。在混合策略納什均衡中，企業(yè)進行安全生產(chǎn)的概率與政府預防性監(jiān)管凈收益(P-C1)、可能的事故后監(jiān)管凈收益(P1-C2)和預防性監(jiān)管的效果(由0(P0-C2)的大小體現(xiàn))的大小密切相關。當(P-C1)越大時，企業(yè)進行安全生產(chǎn)的概率越大，反之，企業(yè)進行不安全生產(chǎn)的概率越大;在其他條件不變的情況下，當政府預防性監(jiān)管的效果越差(即0(P0-C2)越大)時，企業(yè)將越傾向于采用安全生產(chǎn)的策略;反之，則企業(yè)將越傾向于采用不安全生產(chǎn)的策略。對于政府而言，當政府認為企業(yè)的安全生產(chǎn)投資SC在短期內得到的收益(+P1)越大時，政府采用監(jiān)管策略的可能性就越小。
2、無限次監(jiān)管博弈
對于企業(yè)和政府的無限次監(jiān)管博弈而言，為了讓企業(yè)從第一回合開始一直采用安全生產(chǎn)的策略(同時，政府采用不監(jiān)管的策略)，必須使得折現(xiàn)率d滿足一定的取值要求，如前文所述，當安全生產(chǎn)凈收益(+P1-SC)為正(在長期中，安全生產(chǎn)投資收益的滯后性消失，故而企業(yè)安全生產(chǎn)凈收益有可能出現(xiàn)正值)時，d可以取區(qū)間[0，1]中的任意值，從而折現(xiàn)率的大小對企業(yè)決策的影響很小。當安全生產(chǎn)凈收益(+P1-SC)為負時，實現(xiàn)最優(yōu)策略組合(即純策略納什均衡組合(不監(jiān)管，安全生產(chǎn)))所需折現(xiàn)率d的大小會受到安全生產(chǎn)凈收益(+ P1-SC)大小的影響：當企業(yè)的安全生產(chǎn)凈收益逐漸增大時，所需折現(xiàn)率d的下限會逐漸降低;反之，d的下限會逐漸提高。其相關政策含義在于：在長期中，為了激發(fā)和保持企業(yè)進行安全生產(chǎn)的積極性，政府必須采取各種措施增加企業(yè)的安全生產(chǎn)投資凈收益(從政府方面來說，既可以適當增加對事故后罰金P1的收取，也可以通過加強科研資金投入以促進安全生產(chǎn)設備更新及安全生產(chǎn)管理方法的改進，從而幫助企業(yè)提高資金的使用效率，最終達到降低安全生產(chǎn)投資SC的目的)，當安全生產(chǎn)投資凈收益為正時，企業(yè)將有足夠的動力(因為此時，實現(xiàn)最優(yōu)策略組合所需折現(xiàn)率d可以是區(qū)間[0，1]中的任意值)進行安全生產(chǎn)，從而為實現(xiàn)最優(yōu)的政府與企業(yè)策略組合(即實現(xiàn)策略組合(不監(jiān)管，安全生產(chǎn)))提供充分的保證。
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