對博士論文開題報告的建議
——給博士生徐敏同學(xué)的一封信
徐敏同學(xué)：
你好。原來說上課完馬上給你回信，結(jié)果一些事情又拖了下來。你的資料工作做得很扎實，這是華師的訓(xùn)練非常好的一面 。我自己也一直得益于這種訓(xùn)練，并因此而對我的導(dǎo)師們深懷感激。
以下我主要挑你的問題。我自己對周作人并未做過研究，只有非常膚淺的了解，我的挑剔主要是從你的方法方面。
首先，你的研究綜述里，對他人的工作成績陳述較多，但是別人的問題在哪里?所有這些研究的局限和不足在哪里?造成這些不足的原因是什么?哪些是方法的問題、哪些是材料的問題、哪些是研究者自身的觀點或角度的問題，你對這些問題似乎缺乏考慮，因為我從你的綜述里沒有看到。但是，如果不深入到這個方面，你的突破方向又如何確定呢?除了能比別人敘述得更具體系統(tǒng)一些，你還能做出什么?
我們做研究綜述，不是為了僅僅為了陳述信息，實際上所有的形式要求都是方法的要求，方法是使你的研究具有科學(xué)性的保證。在寫作過程中，始終要重視每一個部分(以及總體上的)框架和焦點的設(shè)計。綜述里思考的框架是你陳述的材料，但是焦點要落實到進(jìn)展和進(jìn)展中的問題上，而思路要進(jìn)入到這些進(jìn)展背后的動力上：是什么支配研究者關(guān)注到那些問題，又是什么使他們放過了另一些問題?最后你的結(jié)論要歸結(jié)到研究中的盲點上，這樣你的研究綜述就達(dá)到目的了，那些盲點和空白，那些被錯過的缺失和疏忽，就正是你要大展身手的地方。說大展身手，不免用詞浮躁，事實是需要你小心辨析和求證的地方。在小心翼翼的工作里你或許就能發(fā)現(xiàn)別人未曾涉及的地方。
第二，如果你在綜述里把目前研究中的問題找到了，同時分析進(jìn)入到了這些問題背后方法的特征，那么下面你要做的工作就是提出自己的工作方法。這里主要是對自己的研究對象、研究范圍的界定，同時這種界定包括一個理論的歸納——我探討的是一個歷史現(xiàn)象問題，但是這個歷史現(xiàn)象指涉到一個理論問題。具體來說，你的周作人研究指涉向哪個理論問題呢?
你在論述本文的創(chuàng)新之處中，提到的方法太多，但是哪一種是你具體探討過的，真正適用于你的研究對象的方法，這一點不清楚。
你在綜述二里提及了(即“二、學(xué)術(shù)價值及理論意義”)，你要知道，開題報告里這個部分不是平白無故讓你寫這個問題的。這個部分是要求你必須思考別人的研究理論上的盲點在哪里，你的突破理論上依據(jù)在哪里，你要非常重視這個理論意義問題。我們的研究生一般都最不會寫這個，他們常常是泛泛地提到自己要用各種方法，反正是新的，但是對自己要運用的方法沒有探索，這個方法是空泛的，因為任何方法都不能直接貼到對象上，要經(jīng)過一系列的論證的過程，才能融會到你的研究對象。也只有這樣，從你的研究過程中，產(chǎn)生對這個方法的創(chuàng)造性的運用，才有新的結(jié)論出來，證明這個方法的有效性，并且發(fā)展了理論方法——以新的方式或新的結(jié)論更新了這個方法。
如果你看《中外文學(xué)》上的一些論文(臺灣出版的)，或者一些外國學(xué)者的論文，會發(fā)現(xiàn)他們的文章中有長篇的對某一理論的闡述(我自己因為也做過香港有關(guān)學(xué)術(shù)刊物的評審，所以對此有所了解)。這是國外訓(xùn)練的一種方法，就是要求做理論闡述，然后是理論的運用(具體對作家、作品、現(xiàn)象的分析)。我們國內(nèi)的學(xué)生比較常見的就是就事論事，所謂觀點帶材料，觀點總是具體觀點，而不是一種理論觀點，原因在于不理解為什么要做理論闡述。理論闡述要求的是，你對研究對象所指涉的理論要做闡述。這個闡述的意義在于，你要界定，你所研究的現(xiàn)象的理論屬性是什么(人類學(xué)、心理學(xué)、歷史學(xué)、文學(xué)或現(xiàn)象學(xué))?它所具有的學(xué)科特征是什么?如果你看福科的書，會發(fā)現(xiàn)他的整個思路都是這樣：知識背后的運作過程是什么?我有一個學(xué)生做論文《王小波的小說藝術(shù)》，他的觀點很好，抓住了王小波小說的虛構(gòu)性、超現(xiàn)實性等藝術(shù)特征。但就是沒有對這個小說藝術(shù)的虛構(gòu)理論做一番探討。這個虛構(gòu)性實際上包括了小說的終極秘密，是從塞萬提斯以來的現(xiàn)代小說家一直追求的目標(biāo)，所有的小說形式的革新都在這種虛構(gòu)方式上發(fā)生�？墒俏业膶W(xué)生只是在他的研究范圍里游走，沒有去在中西小說更大的范圍里去探討這個虛構(gòu)敘事的理論，尤其是探討虛構(gòu)的超現(xiàn)實特征及其現(xiàn)代形式上。這不僅影響了他的論文的理論深度，實際上也局限了他在具體研究中的突破性——他不能凸顯王小波在虛構(gòu)一極上對中國現(xiàn)代小說以及小說未來形式上的開創(chuàng)意義。這個論文的指導(dǎo)是我自己的一個教訓(xùn)，因為學(xué)生不足反應(yīng)了我的不足，我意識到了問題，但是沒有對學(xué)生做出方法上的指導(dǎo)。
我的教訓(xùn)是，實際上學(xué)生的能力雖有高低，但是我們的訓(xùn)練方法更重要。如果我們知道幾個步驟能到達(dá)彼岸，那么無論學(xué)生苯不苯，三個步驟的有效性都能使他們到對岸。就像無論何人都能從二橋三橋到漢口一樣。方法比才能更重要。我們需要有效的方法，并且把這個方法告訴學(xué)生。所以我現(xiàn)在指導(dǎo)學(xué)生做論文，我就把重點放在方法上。方法上的步驟，一步也不能少。具體的觀點我不管太多，但是比如理論闡述問題，我一定要問到。每個題目，都要回答這個問題：你的理論是什么?你研究的問題的理論指涉是什么?你如何解決你的論題面臨的理論問題?我現(xiàn)在有個學(xué)生做美國華裔女作家的小說，她如何研究小說，這是一個具體問題，但是這種創(chuàng)作現(xiàn)象指涉的文化問題：如中美兩種文化的沖突和對抗、語言的傳承與變異(漢語文 學(xué)——西方語境、英語文 學(xué)——移民語境)，這是她必須思考的理論問題。只有在這個大的理論范圍里思考問題，她對具體現(xiàn)象的研究才有一個更深廣的背景，并且?guī)硇碌囊曇�。�?dāng)然我還需要問她一系列具體問題，關(guān)于小說敘事問題、關(guān)于翻譯的問題、關(guān)于作家個人風(fēng)格以及與中國同類作家比較的問題。如果她把所有這些問題都想清楚了，那么她的論文才可以開題。我想得到的，都要推動學(xué)生去做，她也許做不到所有這些，我自己也未必能做得更好，可是我們訓(xùn)練學(xué)生，就要這樣要求他們。
第三、在前兩個步驟里，如果我們做了1、找出問題;2、找出新的理論出發(fā)點和研究方法，那么第三步就可以是自己突破-理論闡述和具體分析了。這一步和前兩步的關(guān)系在于，你的分析是避免了別人不足的，是為了回答別人所沒有回答的問題的。我現(xiàn)在在你的第三部分“內(nèi)容概要及章節(jié)目錄”里，看不到你主要的突破方向是什么，我覺得是因為前兩個步驟做得不夠清晰的緣故。
我有幾個小建議給你：1)，周作人的女性思想和現(xiàn)代女性主義的關(guān)系，這里你需要對女性主義思潮的發(fā)展、觀點、流派有個了解。我的推論是，周作人不屬于我們一般所說的女性主義這個線索，這你看有關(guān)西方女權(quán)主義的論著就能明白。(二十年代，美國女權(quán)主義已經(jīng)消歇，六十年代才出現(xiàn)第二次浪潮)。周作人的思想應(yīng)該屬于自由主義和人道主義這一派。但是人道主義不屬于一個思想流派，只是一種啟蒙思想而已。可是自由主義是一個流派，不僅是思想上的，而且在政治、哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等都有其代表，請你去看一系列自由主義的理論。自由主義和人道主義是兼容的。2)，周作人的女性思想的突破和局限必然跟他的思想資源的優(yōu)異和局限有關(guān)，那么他的思想資源有那些，跟他的同時代人相比，又有什么不同?他為什么選擇了這些?3)周作人的性心理學(xué)與藹里斯有關(guān)，這個人是不是受弗羅伊德影響的?弗羅伊德可是女性主義的批判對象，這你去看現(xiàn)在國內(nèi)出版的米利特的《性的政治》就能看出。你把這些理論、思想的源頭做一番辨析，也許你能有不同于別人的觀點產(chǎn)生。4)周作人的女性思想在同時代人中為什么那么突出呢?其意義在哪里?其更隱蔽的東西又是什么?(有沒有自己認(rèn)同為弱者的問題?自以為弱者卻并不是現(xiàn)代女性主義的思想。)
第四、我還覺得你的一些概念、提法有不明確的地方，例如題目中的《世紀(jì)初的男性拯救》，“男性拯救”是什么意思?是“拯救男性”?還是“男性拯救女性”?如果是后者，這本身就建立在男女不平等的基礎(chǔ)上(救主與被拯救者)，這是問題嗎?這種問題是不是自由主義本身的問題?如果你能在自由主義和女性主義的關(guān)系、異同方面做一番論述，或許也是一個突破的思路。
以上種種，不免有不嚴(yán)密之處，僅僅供你參考。感謝你的信任，寄來你的開題報告，讓我分享了你的研究成果。祝你順利!