一、論文題目
我國微觀經(jīng)濟組織的效率研究
二、選題的意義
之所以選擇研究我國微觀經(jīng)濟組織的效率問題，主要基于以下原因和考慮：
1.效率問題在經(jīng)濟學(xué)研究中的重要地位
經(jīng)濟學(xué)是關(guān)于選擇的科學(xué)、節(jié)約的科學(xué)。美國經(jīng)濟學(xué)家 A·薩繆爾森(P.A.Samuelson)曾指出：“經(jīng)濟學(xué)是研究人和社會如何進(jìn)行選擇，來使用可以有其他用途的稀缺的資源以便生產(chǎn)各種商品，并在現(xiàn)在或?qū)戆焉唐贩峙浣o社會的各個成員或集團以供消費之用。”
因此，經(jīng)濟學(xué)就其過程來講是選擇的科學(xué)，其核心命題便是效率命題，即如何通過最少的投入，得到最大的回報。從某種意義上講，一部人類文明發(fā)展史也就是一部社會經(jīng)濟的發(fā)展史，推動社會經(jīng)濟向前發(fā)展的動力是經(jīng)濟效率的不斷提高。研究效率、追求效率是經(jīng)濟學(xué)恒久的理論命題。而我國目前正在進(jìn)行的經(jīng)濟體制改革(乃至政治體制改革)，從某種意義上說，實質(zhì)上是一場效率革命。
2.微觀經(jīng)濟組織的效率在經(jīng)濟體系中的重要性
“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在。”
諾思(North，D.C.)的話集中點明了本選題的價值：
任何一個經(jīng)濟體系中，經(jīng)濟組織的效率問題都是不可忽視的，宏觀經(jīng)濟運行的有效性最終都要由微觀經(jīng)濟組織的有效性來承載，我國也不例外。實際上，我國的改革是從提高微觀經(jīng)濟組織的效率開始的。農(nóng)村實行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制極大地提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率，因而解決了 13 億人的吃飯問題。1984 年以后以城市為重點的經(jīng)濟體制改革，把增強企業(yè)活力作為改革的中心環(huán)節(jié)也是基于提高微觀效率的考慮。
現(xiàn)在改革向縱深進(jìn)行，改革的方法和措施雖各不相同,但提高效率的目的并沒有變。
所以，微觀經(jīng)濟組織的效率是一個國家解決一切經(jīng)濟和社會問題、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和繁榮昌盛的根基。
3.我國微觀經(jīng)濟組織形態(tài)及其變遷的特殊性
我國微觀經(jīng)濟組織的具體形態(tài)及其變遷都表現(xiàn)出了與制度環(huán)境的強相關(guān)性。新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于制度變遷理論的一個主要觀點就是：制度變遷與組織創(chuàng)新是影響經(jīng)濟增長的主要因素。在我國當(dāng)前，這兩種影響經(jīng)濟增長的因素之間的關(guān)系呈現(xiàn)出相互膠著的狀態(tài)：以體制轉(zhuǎn)軌為內(nèi)容的制度變遷不可逆轉(zhuǎn)地影響和調(diào)整著微觀經(jīng)濟組織內(nèi)部以及相互之間的利益格局，從而影響并促使組織制度的調(diào)整和組織形式的創(chuàng)新;反過來，微觀經(jīng)濟組織在順應(yīng)著環(huán)境而調(diào)整的同時又有其自身運行和演化的內(nèi)在規(guī)律性，這一規(guī)律的客觀性又對制度環(huán)境建設(shè)提出了一定的要求。
同時，處于“轉(zhuǎn)軌體制”中的我國微觀經(jīng)濟組織較之處于成熟的市場經(jīng)濟體制(例如西方市場經(jīng)濟國家)和穩(wěn)定的計劃經(jīng)濟體制(例如轉(zhuǎn)軌前的計劃經(jīng)濟國家，包括我國)中的微觀經(jīng)濟組織，呈現(xiàn)出多變性、多樣性和不穩(wěn)定性，正是這種特性吸引著經(jīng)濟工作者對其進(jìn)行研究探討的興趣。
基于以上原因，本論文選擇以我國微觀經(jīng)濟組織作為對象進(jìn)行效率研究，一方面，論文的研究通過構(gòu)建面對特定對象的效率分析框架，在一定范圍內(nèi)對現(xiàn)有的效率理論研究成果進(jìn)行了歸結(jié)和整合，彌補了當(dāng)前效率理論研究的不足;另一方面，對我國微觀經(jīng)濟組織的效率特征進(jìn)行分別和綜合的研究，不僅為其后續(xù)發(fā)展中的組織改進(jìn)提出建議，而且對其發(fā)展演變路徑作了以效率為視角的理論歸納。因此，本論文的研究具有一定的理論和實踐意義。
三、研究現(xiàn)狀綜述與評析
效率論研究綜述
經(jīng)濟學(xué)中的效率理論的構(gòu)成繁雜，體系龐大，這里從幾個側(cè)面對相關(guān)的基本觀點(因為這些觀點相對比較成熟，因此不一一羅列相關(guān)著作)進(jìn)行概括：
效率的經(jīng)濟定義及其演繹
這里的歸納并不完全，但是有代表性。效率(efficiency)一般是指投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的關(guān)系，在經(jīng)濟學(xué)上指的就是現(xiàn)有生產(chǎn)資源與它們所提供的人類滿足之間的對比關(guān)系。經(jīng)濟學(xué)上講“有效率”是指用一定技術(shù)和生產(chǎn)資源為人們提供了最大可能的滿足。同樣，當(dāng)講一個人花錢“很值”時，即花費較少的成本，取得了較大效用，也可以講這種經(jīng)濟行為很有“效率”。依據(jù)考察主體的不同，效率分析具有一定的層次性。
經(jīng)濟學(xué)中運用最為廣泛的、同時也是較少爭議的效率定義就是帕累托效率。這是一種(資源)配置效率，是指市場機制形成的效率。這一概念的使用主要是就整個社會經(jīng)濟而言的。“配置效率”(allocative efficiency)揭示的是全部生產(chǎn)資源與所有人的總經(jīng)濟福利之間的對比關(guān)系，主要研究的問題在于資源是否在不同生產(chǎn)目的之間得到了合理的配置，使其最大限度地滿足了最大部分人們的各種需要。
經(jīng)濟學(xué)家法瑞爾(Farrell，M.J.)把一般意義上的經(jīng)濟效率分解為技術(shù)效率和配置效率兩部分。從 1957 年技術(shù)效率一詞被正式提出，學(xué)者們分別從投入、產(chǎn)出等各種角度詮釋這一概念，并集中進(jìn)行以下兩個方面的研究：理論方面主要是對技術(shù)效率的測算方法進(jìn)行研究;經(jīng)驗研究則集中于用不同的方法對企業(yè)、行業(yè)和區(qū)域進(jìn)行微觀和中觀層面上的技術(shù)效率測算、進(jìn)而分析差異并提出政策建議。所以對技術(shù)效率的研究是伴隨著對生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步的研究和測算出現(xiàn)的。
1966 年美國經(jīng)濟學(xué)家哈維·萊賓斯坦(Roberstain, H.)提出 X 效率的定義。這一理論把組織效率同配置效率分割開來，以個人工作(努力)選擇的心理和行為為基礎(chǔ)來研究企業(yè)組織的低效率，認(rèn)為由于人有選擇的理性，個人行為很大程度上會受情感的支配，其進(jìn)行理性選擇和不斷調(diào)整的結(jié)果是努力水平最終將停落在“惰性區(qū)域”。
如果沒有來自企業(yè)內(nèi)、外的壓力，或者特別有誘惑力的補償收益，個人就會停留在常規(guī)努力水平，其與可達(dá)到努力水平之間的距離，就是產(chǎn)生 X 效率的源泉。
諾思提出了“制度效率”(Institutional Efficiency)。諾思論述的制度效率，是指在一種約束機制下，參與者的最大化行為將導(dǎo)致產(chǎn)出的增加;而無效率則是指參與者的最大化行為將不能導(dǎo)致產(chǎn)出的增長。制度效率的最根本特征在于，制度能夠提供一組有關(guān)權(quán)利、責(zé)任和利益的規(guī)則，為人們制定一套行為的規(guī)范，以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出，并讓生產(chǎn)與消費獲得帕累托原則下的最優(yōu)交換比率。制度效率也可定義為由于采取某項制度而增加的收益與該制度運行所花費的成本之間的比較。
制度效率分為某項制度安排的效率和制度結(jié)構(gòu)的效率兩方面。
實際上，各種效率定義其實都是強調(diào)了效率本質(zhì)含義中的一個側(cè)面，而有了特定研究對象(本文中即微觀經(jīng)濟組織)的效率研究，則需要回歸效率的本質(zhì)意義，似乎每個側(cè)面都不可偏廢，否則研究的目的就難以達(dá)成。
四、研究方法與結(jié)構(gòu)安排
(一)研究方法。
一項研究所采用的方法，主要取決于兩個方面：一是出于論題的需要，二是研究者本人對于研究方法的掌握和研究工具的運用能力。鑒于此，本論文采用了以下研究方法：
1.始終貫徹唯物辯證法的方法論。馬克思主義唯物辯證法是我們認(rèn)識世界的世界觀和方法論。任何研究，只有堅持唯物主義辯證法這個科學(xué)的方法，才能有科學(xué)的結(jié)果。本文對我國微觀經(jīng)濟組織的效率的研究，強調(diào)立足于繼承，定目標(biāo)于創(chuàng)新。
因此需要歷史的、客觀的、辯證的認(rèn)識微觀經(jīng)濟組織發(fā)展、演變及其效率表征，并以此作為進(jìn)行組織創(chuàng)新的起點。堅持和貫徹唯物主義辯證法是客觀分析和正確把握對象的特質(zhì)的方法論保障。
2.比較分析方法貫穿全文。本文中的比較分析將縱向比較與橫向比較相結(jié)合，對于特定經(jīng)濟組織的效率分析，對其在不同發(fā)展階段、不同制度背景下效率狀況及成因進(jìn)行了比較，從而把握其縱向發(fā)展軌跡;同時將其與其它經(jīng)濟組織在同一階段、同一背景下的效率狀況與成因進(jìn)行比較，從而把握其相對優(yōu)勢與劣勢所在。在這種雙重比較的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)和歸納我國微觀經(jīng)濟組織伴隨經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的沉浮變遷規(guī)律、變遷路徑和發(fā)展態(tài)勢，以此為依據(jù)對其效率改進(jìn)和組織完善提出相關(guān)建議。
(二)結(jié)構(gòu)安排
在以上分析方法的支撐下，除本導(dǎo)論外的論文主體部分沿著總——分——總的基本思路展開論述。在總括介紹了效率理論、界定了微觀經(jīng)濟組織并構(gòu)建了微觀經(jīng)濟組織效率分析基本框架的基礎(chǔ)上，分別對我國轉(zhuǎn)軌階段存在的主要微觀經(jīng)濟組織進(jìn)行個別效率分析，并分別提出了各自的效率改進(jìn)方向，最后又綜合分析各類組織之間的效率聯(lián)動及其必要條件，并提出了促進(jìn)組織之間效率良性互動的環(huán)境建設(shè)方向，以此作為一個完整的分析體系。論文具體結(jié)構(gòu)安排如下：
導(dǎo)論概要的介紹論文的選題意義、相關(guān)研究現(xiàn)狀、論文所采用的研究方法與研究思路、論文所形成的基本觀點和主要創(chuàng)新。
主體部分由六章構(gòu)成。第一章為研究準(zhǔn)備，重點是構(gòu)建了微觀經(jīng)濟組織的效率分析框架，作為下文展開論述的基礎(chǔ)。論文的主題是進(jìn)行效率研究，因此，效率理論就是必要的理論準(zhǔn)備;論文研究的對象是微觀經(jīng)濟組織，因此對其界定并深刻認(rèn)識其所依托的經(jīng)濟環(huán)境就是必要的背景知識準(zhǔn)備。論文正是在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了以制度為主線的、產(chǎn)權(quán)―人―環(huán)境三位一體的微觀經(jīng)濟組織效率分析框架。
五、論文形成的主要觀點
1.構(gòu)建了以制度為主線的、三位一體的微觀經(jīng)濟組織的效率分析框架。該框架的構(gòu)建基礎(chǔ)是研究對象和對象所處的背景的特殊性。
2.指出我國國有企業(yè)的特殊性并提出部分國有企業(yè)應(yīng)該在相對長期內(nèi)留存于競爭性領(lǐng)域。
3.論文的研究展現(xiàn)了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)組織特性逐漸消減和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)邊界逐漸模糊的趨勢，提出對“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”這一稱謂的商榷，隱含了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)組織改進(jìn)的結(jié)果將會是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)這一微觀經(jīng)濟組織形態(tài)的消失這一理論推斷。
4.論文提出私營經(jīng)濟改革應(yīng)該走漸進(jìn)式道路，不應(yīng)該急于向現(xiàn)代企業(yè)制度過渡。
對于大多數(shù)私營企業(yè)而言，可選的組織完善取向應(yīng)該是在企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、決策機制、管理機制逐漸規(guī)范和完善的基礎(chǔ)上，先實現(xiàn)家族企業(yè)非家族化管理，再向規(guī)范的股份制公司過渡，乃至最后在條件具備時建立現(xiàn)代企業(yè)制度。
5.對各類企業(yè)的效率特征本論文作出了自己的概括：國有企業(yè)的改革從效果上看是增進(jìn)效率的，但是與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與非公有制經(jīng)濟相比，其效率水平低且效率增速慢;鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的高效率具有不穩(wěn)定和過渡性特征，這是因為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的高效率主要源于對“灰市場”的強適應(yīng)性，而改革的進(jìn)程必然是要消除“灰市場”的，因此，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的效率變化趨勢取決于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)內(nèi)部制度改革能否適應(yīng)新的市場環(huán)境;非公有制經(jīng)濟的效率表現(xiàn)頗為復(fù)雜，從效率水平來看是三類企業(yè)中最高的，但對其效率分解結(jié)果顯示，從效率影響的各個方面來看，并非必然的導(dǎo)向企業(yè)高效率，而是在效率優(yōu)勢與劣勢的對比中形成了這個結(jié)果，因此制度改革空間很大。
6.我國農(nóng)業(yè)微觀經(jīng)濟組織是最為復(fù)雜的一類經(jīng)濟組織。
7.論文提出并論證了我國微觀經(jīng)濟組織形態(tài)的不穩(wěn)定性與微觀經(jīng)濟組織體系結(jié)構(gòu)變動的持續(xù)性特征。
以上是本論文研究中形成的一些主要觀點，無疑這些觀點和結(jié)論(稱之為創(chuàng)新，則顯稚嫩)仍是初步的，尚需推敲。需要說明的是，作為一項嘗試性研究，本文的研究結(jié)論更多的是驗證了一些國內(nèi)外學(xué)者對同一論題研究的相關(guān)結(jié)論，這里不作贅述。