論文題目：我國資源型城市轉(zhuǎn)型融資問題研究----以阜新為例

　　研究背景、目的及意義

　　研究背景和問題的提出資源型城市(資源型地區(qū))是指因自然資源開發(fā)產(chǎn)生和發(fā)展起來的，以自然資源開采、加工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市類型(或地區(qū))。長期以來，這些城市和區(qū)域作為我國基礎(chǔ)能源和原材料的重要供應(yīng)地，為我國經(jīng)濟社會發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，但伴隨著我國工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的快速推進(jìn)，資源型城市由于缺乏中長期戰(zhàn)略規(guī)劃和資源不斷衰減等原因，開始出現(xiàn)“資源詛咒”現(xiàn)象，長期積累的矛盾和問題開始顯現(xiàn)，諸如經(jīng)濟發(fā)展模式單一、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢、生態(tài)環(huán)境不斷惡化、民生問題日益突出、社會維穩(wěn)壓力不斷加大等問題愈發(fā)顯著。

　　資源型城市諸多領(lǐng)域的復(fù)雜問題促使政府開始審視和推動資源型城市的轉(zhuǎn)型。從歷史看，多數(shù)工業(yè)化國家都是在工業(yè)化進(jìn)程完成以后才出現(xiàn)了因資源衰竭引發(fā)的經(jīng)濟、社會和環(huán)境問題，我國則是在工業(yè)化進(jìn)入中后期就出現(xiàn)了這些問題，資源型城市問題爆發(fā)的時間有所提前。問題凸顯時間的提前使我國政府在推進(jìn)資源型城市轉(zhuǎn)型問題上面臨著更多困難，政府一方面要繼續(xù)推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，另一方面又要投入相當(dāng)大量的財力推動資源型城市轉(zhuǎn)型。

　　研究目的及意義由于資源的演變規(guī)律以及缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，我國眾多的資源型城市面臨著資源枯竭、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡、生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重、基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、投資吸引力差、接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)和民營經(jīng)濟發(fā)展緩慢、失業(yè)和貧困人口較多等一系列社會經(jīng)濟問題。這些問題不解決，將直接影響到資源型城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展，也不符合貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展和構(gòu)建社會主義和諧社會的要求。而要很好地解決這些問題，根據(jù)國外資源型城市的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗, 則需要大量的資金投入。我國資源型城市轉(zhuǎn)型工作起步較晚，轉(zhuǎn)型資金也是在近年才開始投入，且數(shù)量不多，資金的瓶頸狀態(tài)已成為現(xiàn)存經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中的主要阻礙。

　　解決這一問題的思路，是探索出資源型城市轉(zhuǎn)型過程中融資體制中所存在的問題，融資渠道多元化，特別是繼續(xù)提高資源型城市投資的社會化程度，有效引導(dǎo)、調(diào)動和集聚自然人、法人和其他組織的投資，在保證公共財政對資源型城市供給的同時，形成政府、社會、企業(yè)和個人并存的多元化投資格局和多種融資渠道的資源型城市資金投入機制，這也是加快資源型城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實選擇。

　　資源型城市概念及分類

　　1.資源型城市概念

　　對于資源型城市的概念界定問題，目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界進(jìn)行了大量的研究，但并無統(tǒng)一的說法，不同學(xué)者從不同的角度對這一概念進(jìn)行了解釋。具有代表性的有以下觀點：

　　在定義時，側(cè)重于城市的資源開發(fā)，如鄭伯紅(1999)在其研究中指出，資源型城市作為專門化職能城市的一種，是指伴隨資源開發(fā)而興起的城市，或是在發(fā)展過程中，由于資源開發(fā)促使其再度繁榮的城市。

　　2.資源型城市分類

　　對于資源型城市的分類，依據(jù)不同可以有多種的分類方法，本文主要采取以下兩種分類方法：

　　(一)以資源開采程度劃分

　　根據(jù)資源的開采規(guī)模，進(jìn)一步可細(xì)分為資源型未枯竭型城市和資源枯竭型城市。顧名思義，資源枯竭型城市就是城市自然資源開采量幾近枯竭或是已經(jīng)枯竭，資源性產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟支撐作用已減弱或完全失去。隨著對資源開采規(guī)模的不斷加深，一些地區(qū)資源可采量逐漸減少，如云南東川、遼寧阜新這樣的城市，當(dāng)銅礦和煤炭資源可采量基本枯竭的情況下，對城市發(fā)展產(chǎn)生了決定性的影響。另外，針對森工型城市這一類特殊的資源型城市，由于森林是一種可再生資源，但出于國家對環(huán)境保護(hù)的需要，森工型城市森林可采量大幅降低，對于該類型城市來說這是一種政策性枯竭，如黑龍江伊春、吉林白山這樣的城市就是這種情況。資源未枯竭城市則是相對于資源枯竭型城市而言的，具體分析時一般不單列。

　　(二)以資源類型劃分

　　根據(jù)資源的種類不同，資源型城市可進(jìn)一步分為石油型城市、煤炭型城市、冶金型城市、森工型城市和其他城市五類。這里主要依據(jù)資源型城市主要礦產(chǎn)的類型來劃分，對于復(fù)合型資源的城市，以礦產(chǎn)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值最大份額的礦產(chǎn)類型進(jìn)行劃分。

　　研究目標(biāo)、框架、創(chuàng)新與不足

　　1.研究目標(biāo)本文擬通過綜合運用區(qū)域經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)、財政學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)、制度經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科知識和理論聯(lián)系實際的、動態(tài)的、歷史的、制度的研究方法，分析我國資源型城市在轉(zhuǎn)型過程中現(xiàn)存以及可能的各個資金來源渠道的融資現(xiàn)狀和能力，分析我國資源型城市現(xiàn)行的融資體制對融資的作用，并且嘗試建立研究我國資源型城市融資機制及其效應(yīng)的框架和模型，檢測和評價我國現(xiàn)行資源型城市轉(zhuǎn)型融資機制的狀況，從引入市場競爭方面提出建立和完善我國資源型城市融資體制的思路，提出如何提高我國資源型城市融資機制運行效率、改善其運行效果、拓寬其渠道、促進(jìn)我國資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的具體建議和措施。

　　2. 研究框架本文從結(jié)構(gòu)上分為七章，主要從以下幾個方面進(jìn)行論述：

　　第一章：引言，概括了本文的研究背景，研究目的及意義，研究目標(biāo)、研究框架與創(chuàng)新之處，并對資源型城市進(jìn)行了界定和分類;

　　第二章：基礎(chǔ)理論，重點分析了資源型城市轉(zhuǎn)型的可持續(xù)發(fā)展理論、經(jīng)濟增長理論、區(qū)域金融理論、公共財政理論和制度經(jīng)濟學(xué)理論，并簡要介紹了國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，為后續(xù)的研究奠定理論基礎(chǔ);

　　第三章：我國資源型城市概況及轉(zhuǎn)型面臨的問題，描述了我國資源型城市的基本情況和基本特征，重點論述了資源型城市在轉(zhuǎn)型中面臨的主要問題。

　　第四章：我國資源型城市轉(zhuǎn)型資金需求和供給分析，以阜新為例，采用計量的方法對其“十二五”時期的轉(zhuǎn)型資金需求、供給進(jìn)行了預(yù)測，并分析了國家預(yù)算內(nèi)資金、國內(nèi)貸款、利用外資、股票、債券、自籌資金、其他資金等各個渠道資金供給情況，尤其對資金供需缺口及原因進(jìn)行了深入分析;第五章：我國資源型城市融資體制發(fā)展現(xiàn)狀及對資金籌措的阻礙作用，總結(jié)了我國資源型城市融資體制歷史演進(jìn)，并以阜新為例重點研究了我國資源型城市融資體制運行效應(yīng)，融資體制對資源型城市轉(zhuǎn)型的作用機理，分析了我國資源型城市現(xiàn)行融資體制對資金籌措的阻礙作用;第六章：國外資源型城市融資政策借鑒，選取了有代表性的德、法、日、美4 個國家的資源型城市(或地區(qū))的轉(zhuǎn)型融資典型，提出了一些共同的政策經(jīng)驗以及對我國的啟示;第七章：完善我國資源型城市轉(zhuǎn)型融資體制的思路及建議，通過前述定量及定性分析的結(jié)果，針對我國資源型城市轉(zhuǎn)型融資模式進(jìn)行設(shè)計，設(shè)計市場化的融資路徑，探討滿足轉(zhuǎn)型資金需求的融資模式問題，并依據(jù)阜新市轉(zhuǎn)型過程中融資的特點和問題，從政府、投資主體角度提出完善我國資源型城市融資體制的政策建議。

　　1.研究創(chuàng)新

　　首先，本文將研究主題選定在資源型城市轉(zhuǎn)型融金方面,對我國資源型城市轉(zhuǎn)型的融資體制進(jìn)行深入分析，研究如何系統(tǒng)地完善我國資源型城市轉(zhuǎn)型過程中的融資體制。這一研究在國內(nèi)外涉及較少，因此對該學(xué)科的理論研究和實踐有所貢獻(xiàn)。

　　其次，本文利用計量的方法，對資源型城市轉(zhuǎn)型資金的需求與供給缺口進(jìn)行測算，并且通過對我國資源型城市轉(zhuǎn)型現(xiàn)行融資機制及效應(yīng)的分析、評價和計量檢驗，探究資源型城市轉(zhuǎn)型融資機制的問題及其成因，并對其主要影響因素進(jìn)行相關(guān)性分析，對資源型城市轉(zhuǎn)型的融資體制存在的各種問題的形成機理進(jìn)行分析和歸納總結(jié)。因此，在研究方法上有一定的創(chuàng)新性。

　　最后，本文有機融合財政學(xué)、金融學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)、制度經(jīng)濟學(xué)等相關(guān)理論，對我國資源型城市轉(zhuǎn)型過程中的融資機制及其效應(yīng)進(jìn)行研究，提出完善融資機制的思路和促進(jìn)我國資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的對策措施，在理論和實踐上對學(xué)科都有所豐富。

　　2.研究不足

　　首先，本文提出的資源型城市融資體制運行效應(yīng)的評價分析使用的現(xiàn)代計量研究方法的有效性和實用性仍需進(jìn)一步驗證。

　　其次，在完善我國資源型城市轉(zhuǎn)型融資體制的政策建議中，受時間和研究水平的限制，對政府、市場、融資主體如何實現(xiàn)一體化發(fā)展，推進(jìn)資源型城市融資實現(xiàn)跨越發(fā)展，有待進(jìn)一步深入研究。