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證券理財經(jīng)理年終總結(jié)
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證券理財經(jīng)理年終總結(jié)（通用11篇）
總結(jié)是指社會團體、企業(yè)單位和個人在自身的某一時期、某一項目或某些工作告一段落或者全部完成后進行回顧檢查、分析評價，從而肯定成績，得到經(jīng)驗，找出差距，得出教訓和一些規(guī)律性認識的一種書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，因此我們要做好歸納，寫好總結(jié)�？偨Y(jié)你想好怎么寫了嗎？以下是小編為大家收集的證券理財經(jīng)理年終總結(jié)，希望對大家有所幫助。
證券理財經(jīng)理年終總結(jié) 1
20xx年度xx升級以后獨立運作的一年已盡尾聲，作為營業(yè)部重要組成部門，新成立理財顧問部在20xx年同時也經(jīng)歷了風雨，但在全體員工的協(xié)助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業(yè)部制定下的工作目標。并且各項工作都取得了長足進展，但是工作中也存在一些的問題，現(xiàn)將全年工作總結(jié)如下：
一、工作指標完成情況匯報
1、截止11月底完成綜合交易額xx萬元，完成全年預算的xx，日均成交xx萬元，較上年全年日均成交xx萬元增長xx。累計交易周轉(zhuǎn)率為xx次，市場占有率為xx，較上年全年xx增長xx，交易活躍度較上年有明顯提升。
2、xx營業(yè)面積較小，升級之后營業(yè)部對客戶服務方向進行調(diào)整，重要發(fā)展網(wǎng)上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業(yè)部非現(xiàn)場交易已達到89.5%，已經(jīng)幾乎占據(jù)營業(yè)部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業(yè)部同時也作為重點發(fā)展方向，目前為止，營業(yè)部手機交易占比達到7.9%，是全公司手機交易占比最高的營業(yè)部。這也和營業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。
3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業(yè)部全年標準化服務
考核指標完成情況良好，營業(yè)部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數(shù)據(jù)統(tǒng)計方面根據(jù)營業(yè)部的實際需求進行了調(diào)整，并對每月客戶數(shù)據(jù)進行綜合分析，根據(jù)數(shù)據(jù)分析情況制定工作策略，如果發(fā)現(xiàn)異常賬戶及時進行溝通，做好營業(yè)部客戶的基礎(chǔ)服務工作。在認真完成營業(yè)部基本分值標準化工作基礎(chǔ)上，理財顧問部加強了咨詢協(xié)作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協(xié)作，已成為e周刊的固定協(xié)作成員，全年投稿20多篇。為營業(yè)部在標準化服務考核中添磚加瓦。
二、工作目標完成情況
1、投資者教育工作完成情況
本年度在投資者教育方面，營業(yè)部共計舉行了兩期股民學校。 6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結(jié)合本期培訓投資者課后反饋的意見，又再次精心準備了營業(yè)部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業(yè)部目前非現(xiàn)場客戶占比已經(jīng)很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發(fā)揮更好的效能，經(jīng)過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調(diào)整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構(gòu)，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓，此項工作已經(jīng)在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體系的搭建。
2、投資者咨詢服務工作情況
目前咨詢服務方面已經(jīng)不能僅僅局限在簡單日常信息傳導，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現(xiàn)有的咨詢工作進行梳理。
�、哦绦判畔�(nèi)容以及發(fā)送及時性進行了調(diào)整，首先，充實短信信息內(nèi)容，除及時傳導公司咨詢信息以外，營業(yè)部還增設(shè)了多個欄目，擇機擇時的發(fā)送，如：行業(yè)透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發(fā)送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。
同時要求提高營業(yè)部qq群活躍度，并且安排專人負責，其它人協(xié)助的服務模式。經(jīng)過努力，目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業(yè)部的咨詢服務的提升。
經(jīng)過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經(jīng)取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質(zhì)量的咨詢服務工作，必須持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在咨詢服務方面，理財顧問部結(jié)合今年十二五工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業(yè)策略報告。每一期行業(yè)報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業(yè)策略報告會之后，暴發(fā)了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業(yè)之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概念行業(yè)報告》《鋰電池池概念行業(yè)報告》《新一代信息產(chǎn)業(yè)行業(yè)報告》《高精端裝備制造行業(yè)報告》，根據(jù)公司四季度操作策略，融合十二五整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)可能引出的市場機會，全面的分析講解戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業(yè)的研讀，投資者能及時了解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個股的基本情況，提高投資者市場行業(yè)分析能力。
3、營業(yè)部所有員工咨詢能力提升情況
由于xx為新升級營業(yè)部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經(jīng)驗積累，提升營業(yè)部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業(yè)部年初就向理財顧問提出要讓營業(yè)部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。
理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：
1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的.提高。
2、“一周聚集”的活動的開展
每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動，周三的交流活動比較靈活，會根據(jù)不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎(chǔ)知識的學習，安排前后臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析最準確獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經(jīng)成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發(fā)揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。
通過一段時間的培養(yǎng)，目前營業(yè)部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經(jīng)培養(yǎng)后備講師3位，目前營業(yè)部講師理論知識積累方面已經(jīng)達到要求，但在實踐中缺乏經(jīng)驗，還需要繼續(xù)進一步加強培養(yǎng)。
三、工作中的不足之處
1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。
2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發(fā)送出現(xiàn)重復、無效、錯發(fā)的現(xiàn)象較多，增加了營業(yè)部的經(jīng)營費用，目前短信平臺正在整理當中。
3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。
4、營業(yè)部非現(xiàn)場客戶咨詢傳導不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現(xiàn)場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。
5、存量客戶回訪雖然已經(jīng)分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數(shù)量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。
四、未來一年的工作計劃
1、由于營業(yè)部目前基數(shù)較小，未來一年我們擴大基數(shù)是營業(yè)部重要目標，理財顧問部會發(fā)揮咨詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業(yè)部基礎(chǔ)客戶群體，將長期固定安排配合營銷團隊的協(xié)作講座，堅持把營銷團隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業(yè)部營銷團隊的品牌推介服務之一。
2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習中臺服務系統(tǒng)的使用。根據(jù)公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現(xiàn)出中臺服務的及時性，實現(xiàn)核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。
3、建立客戶多層級回訪機制，根據(jù)目前回訪情況，再結(jié)合新服務模式逐步完善營業(yè)部的回訪機制，并將客戶回訪納入考核機制，要求營業(yè)部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質(zhì)量。
4、建立營業(yè)部詳細的客戶分級數(shù)據(jù)庫，根據(jù)客戶回訪情況，搭建營業(yè)部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，盡快的讓員工了解客戶細分工作的詳細內(nèi)容，以客戶回訪為基礎(chǔ)，做好客戶資料收集工作。
5、建立客戶分級服務標準，在公司客戶分級標準的基礎(chǔ)上，再細分客戶服務標準分類，根據(jù)公司咨詢服務產(chǎn)品的服務分類再結(jié)合營業(yè)部客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務項目。
6、繼續(xù)加強對營業(yè)部前后臺員工咨詢能力培養(yǎng)工作，明年要根據(jù)營業(yè)部目前情況，提升營業(yè)部每周“一周聚焦”的交流活動的質(zhì)量。
證券理財經(jīng)理年終總結(jié) 2
我營業(yè)部以打造“一流的服務質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的`工作績效”為總體目標，以“打造金融服務文明形象、展示金融服務專業(yè)風格”為主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創(chuàng)建活動。具體工作總結(jié)如下：
一、打造服務品牌，提供一流服務
在xx年，我司業(yè)務部使用了金藝至尊金融服務終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務產(chǎn)品。并以大型投資報告、股東學校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。
二、增強業(yè)務意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)作成功的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動的目的和職責，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領(lǐng)導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)完善團支部工作機制，切實夯實團支部工作基礎(chǔ)，提高團組織凝聚力和戰(zhàn)斗力。
三、注重素質(zhì)教育培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動態(tài)，結(jié)合重要日子，以培訓交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風建設(shè)。例如，3月份，我們開展了以關(guān)愛婦女兒童為重點的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動。
20xx年，銷售部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。
證券理財經(jīng)理年終總結(jié) 3
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領(lǐng)導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強�，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
一、加強學習，提升素質(zhì)
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務知識書籍，及時給自己的'知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領(lǐng)導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領(lǐng)導學，向同事學，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券理財經(jīng)理年終總結(jié) 4
依照20xx年的工作計劃，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向?qū)I(yè)化服務模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務�，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:
一、改進工作方式，細化工作流程。
我主要新增了以下三方面的工作：
首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗幣”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動”活動，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)進行證券交易。
其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據(jù)行情變化及時將一些風險防范、投資技巧等內(nèi)容第一時間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務工作的認可。
最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實際工作中切實推進投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個業(yè)務環(huán)節(jié)得到完整揭示、準確表述、有效開展。
二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進行20xx年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進行投資策略分析，通過對政策導向、投資理由、風險來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對20xx年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產(chǎn)配置。
從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢，利用新聞政策解讀、投資技巧等內(nèi)容進行證券投資方法宣傳，根據(jù)國家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。
從6月份開始每周三舉辦一次證券風險教育講座。重點面向廣大投資者講解證券市場風險及各種投資品種的特點、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知識、業(yè)務流程、反洗幣、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容!
三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務。
3·15消費者權(quán)益日活動，3月xx日至3月xx日在營業(yè)部大廳，舉辦了“3·15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護知識講解，識別和防范非法證券活動、反洗幣的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財終端、手機證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規(guī)則、并學習了新業(yè)務、增強了維權(quán)意識。9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識。促使投資者清醒認識參與內(nèi)幕交易活動的危害，樹立正確的投資理，自覺遠離和抵制內(nèi)幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序�！�12·4”是投資者法制宣傳周活動，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗幣法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗幣法的內(nèi)容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認識洗錢活動的內(nèi)容和危害，倡導投資者支持和參與反洗幣活動，力爭從源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
四、通過其他多種形式，進行多種內(nèi)容的客戶服務工作。
日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務工作。在營業(yè)部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風險宣傳作用。加強短信風險提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個股信息、營業(yè)部通知、各類風險提示、交易操作注意事項等等，通過短信平臺，讓客戶第一時間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化;在營業(yè)部交易時間滾動播放動漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載各類生動形象地傳播證券投資知識、反洗幣、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動知識，寓教于樂;提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻閱學習;為增強宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時向社會公眾散發(fā)各類宣傳品。
通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時與各部門溝通改進。遇風險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示風險教育。積極與投資者系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪8、真誠服務客戶，及時告知權(quán)益信息和提示風險。咨詢崗設(shè)專職分析人員。
五、受理客戶投訴，加強客戶關(guān)系的處理
今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數(shù)，主要針對交易費用、工作流程、客戶服務等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個報綜合部進行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引導客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需求，同時保證在業(yè)務辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務，保證客戶滿意度的持續(xù)。
六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作
為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時進行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進行相應的操作，維護了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風險化解在萌芽狀態(tài)。
七、強化培訓，提升自身客戶服務能力和水平
為確�？头ぷ鞯捻樌_展，在營業(yè)部總經(jīng)理的.支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務專項培訓，從提升業(yè)務能力等方面入手，著力夯實我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務專項培訓中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。
八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作
完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。
九、工作中存在的不足與改進思路
通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。
十、20xx年工作計劃
我計劃在20xx年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點開展如下工作：
1、擴大營業(yè)部品牌影響力
我計劃20xx年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報告會中大力宣傳我部服務，內(nèi)容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長。
2、進一步進行基金、債券的推廣工作
基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行費率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開戶也可擴大我部市值。20xx年國內(nèi)經(jīng)濟增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎(chǔ)，我們應重視債券的投資機會;其次國債回購作為無風險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。
3、提高客戶服務短信的覆蓋度
通過公司的客戶服務平臺的短信平臺系統(tǒng)，我部已有7%的客戶使用了公司的免費短信服務，本著營業(yè)部優(yōu)質(zhì)服務的理念，20xx年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的資訊，提高客戶服務的覆蓋度。
4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作
以上就是我20xx年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們!同時希望在龍年中，通過我們的努力，人人都有好業(yè)績，好收入!
證券理財經(jīng)理年終總結(jié) 5
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升�，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生的測試
我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的.測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
對于20xx年xx月xx日之前的機構(gòu)客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份業(yè)務，協(xié)助司法等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎(chǔ)上，抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次的營銷任務，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券理財經(jīng)理年終總結(jié) 6
轉(zhuǎn)眼我到公司工作已接近x年了。在這不到x年的時間里是我人生旅途中的重要一程，期間在領(lǐng)導的培養(yǎng)幫忙、同志們的關(guān)心支持下我逐步適應了工作環(huán)境，較為圓滿地完成了自己所承擔的各項工作，個人素質(zhì)和業(yè)務工作潛力都取得了必須的進步，為今后的工作和學習打下了良好的基礎(chǔ)，靜心回顧這x年的工作生活，收獲頗豐�，F(xiàn)將我這x年來的學習工作狀況總結(jié)如下：
一、加強學習，提高素質(zhì)、
首先，認真學習了企業(yè)管理細則，并嚴格要求自己，自覺遵守，進一步強化自己的職責意識和團體意識，其次，在業(yè)務學習方面，我虛心向身邊的同事請教，通過多看多聽多想多問多做，努力使自己在盡短的時間內(nèi)熟悉工作環(huán)境和資料，積累自己的業(yè)務知識。
此外，根據(jù)公司安排參加了新員工入職培訓。在培訓中，通過戴經(jīng)理和王經(jīng)理教育，對公司的發(fā)展歷程、和企業(yè)文化有了更深的了解，為我更好的投入工作打下了良好基礎(chǔ)。
二、踏實肯干，完成工作、
在公司工作的20xx年中，通過領(lǐng)導和同事們的耐心指導，我在熟悉的基礎(chǔ)上基本能完成辦公室的各項日常工作，期間我具體工作主要包括以下幾個方面：
第一，負責裝飾公司的接發(fā)貨，裝飾公司的貨物有不少是易損壞貨物，所以我到快遞公司接發(fā)貨時都要認真檢查貨物是否齊全，有沒有損壞，并且準確核對貨款，回到裝飾公司后和裝飾公司倉庫管理人員做好交接。
第二，負責帶領(lǐng)公司各店購車客戶的新車掛牌工作，公司各店業(yè)務員有的對新車注冊登記表的填寫要求不是很清楚，這就要求我們對每個掛牌的客戶手續(xù)要認真細致的檢查一遍并參照手續(xù)到車輛上核對車架號和發(fā)動機號是否一致，有錯誤的地方及時改正，以免到了車管所后因手續(xù)問題耽誤時間。
第三，六月份我開始負責汽車保險工作，由于以前從來沒有接觸過汽車保險，對保險知識知之甚少，所以要邊學邊干、邊干邊學，做到腦勤手勤嘴勤，多想、多記、多問，爭取盡早掌握工作方法，盡快適應工作崗位。
20xx年來，我在學習和工作中逐步成長、成熟，但我清楚自身還有很多不足，比如工作潛力和創(chuàng)新意識不足、知識水平有待提高等。
今后我將努力做到以下幾點，期望領(lǐng)導和同志們對我進行監(jiān)督指導：
1、自覺加強專業(yè)知識學習，向身邊的同事學習，逐步提高自己的`知識水平和業(yè)務潛力。
2、克服年輕氣躁，做到腳踏實地，提高工作主動性，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中完善提高自己。
3、繼續(xù)提高自身治修養(yǎng)，強化服務意識，努力做好自己的本職工作，為公司的輝煌的明天貢獻自己的一份力量。 光陰似箭，轉(zhuǎn)眼間x年即將進入尾聲！作為保險公司一份子來說，首先感謝領(lǐng)導在這即將一年的工作中，對我的協(xié)助支持與指導。同時，在這工作期間，有得也有失，現(xiàn)就將x年工作結(jié)如下：
1、提升自身素質(zhì)，履行自己的職責。
今年2月份我步入到x保險公司，從事保險這個陌生的行業(yè)。對于一個剛走出校門從事新型行業(yè)的畢業(yè)生來說，將會面臨更大水準上新的挑戰(zhàn)和考驗。為了適合當前工作的需要，應該時刻把學習放在第一位，提升自身綜合素質(zhì)，特別是增強保險方面的知識，做一個真正的保險人。做為辦公室一名機要員來說，主要工作就是上傳下達、文件管理、檔案管理以及零碎的事情，這些看似簡單的事情，做起來卻需要有充足的耐心，記得第一次拿出文件給領(lǐng)導看時，文件是一遍又一遍修改，一遍又一遍打印，甚至讓自身泄氣煩燥，不過后來將心比心，公司領(lǐng)導都能夠不厭其煩認真對待每一個文件，乃至每一個字，而做為我顯然是微不足道的，達到了培養(yǎng)耐心的良好目的。態(tài)度決定一切，在工作中我會繼續(xù)竭盡全力做好自己的事情。
2、執(zhí)行做好領(lǐng)導交辦的任務。
做為自身來說，除了做好自己份內(nèi)的事以外，執(zhí)行領(lǐng)導交辦的事情當然也是理所當然的。同時我積極配合領(lǐng)導安排的工作，做到腿勤，手勤，嘴勤，不怕苦，不怕累，對工作盡職盡責，盡量替領(lǐng)導分憂，提升了辦事效率。
3、在工作中存有的問題。
在這個年中，存有著很多不足之處，如在面對千頭萬緒工作中，未能總結(jié)出積極有效、簡捷明了的工作方法，缺乏對保險理論與業(yè)務知識的深入了解。在今后的工作中，我會更加積極努力提升自己，持續(xù)總結(jié)經(jīng)驗教訓，讓自己的不懈努力創(chuàng)造應有的價值。同時，在工作中如有不對的地方，還需領(lǐng)導批評指出。 我深信，在領(lǐng)導干部準確指導和全體員工的共同努力拼搏下，x保險公司會做的更大、更強、更輝煌！
證券理財經(jīng)理年終總結(jié) 7
20xx年各項工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行里制定的各項規(guī)章制度來進行實際操作。在我的努力下，20xx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。完成了各項工作任務，業(yè)余攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元，營銷國債xx萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產(chǎn)品xx萬元。營銷理財金帳戶xx個。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。
一、加強學習，提高自身素質(zhì)。
一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務技能。特別是后來到了個人理財中心做客戶經(jīng)理后, 多問、多學、多練，通過學習“優(yōu)質(zhì)客戶識別引導流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業(yè)務，并誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的服務，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。
作為一名客戶經(jīng)理，我認為不但要善于學習，還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設(shè)銀行、招商銀行、中興實業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進行了走訪，看看他們的金融產(chǎn)品和服務質(zhì)量，回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務、中興實業(yè)銀行的人民幣理財產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設(shè)置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來后制訂了系統(tǒng)的學習業(yè)務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務客戶又起到好的營銷效果。
一年來，我先后從事儲蓄員，客戶經(jīng)理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗、無私奉獻，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時能主動收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，補登優(yōu)質(zhì)客戶信息記錄表xx份。做為客戶經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協(xié)同所主任搞好所內(nèi)工作，利用自己所學掌握的知識，做好所內(nèi)機具的保養(yǎng)和維修，保障業(yè)務的正常進行，營業(yè)前全面打掃所內(nèi)衛(wèi)生。營業(yè)終了，逐項檢查好各項安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經(jīng)常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當為他們每辦理完匯款業(yè)務的時候，他們都會不斷的向我表示感謝。
在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務素質(zhì)提高。
二、開拓市場，尋找新的增長點
只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴展業(yè)務，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉(zhuǎn)到我行來，我主動和王先生聯(lián)系，介紹我行的`各項金融業(yè)務，還宣傳了理財金帳戶專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以后慢慢把資金轉(zhuǎn)到我行來。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡客戶，介紹我行的新產(chǎn)品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業(yè)務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標，為來年做準備
新的一年里我為自己制定了新的目標，做為客戶經(jīng)理我計劃從以下幾個方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。
1. 道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強烈的事業(yè)心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。
2. 心理方面。客戶經(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業(yè)務操作上要謹慎負責。
3. 業(yè)務方面。客戶經(jīng)理要有系統(tǒng)、扎實的業(yè)務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結(jié)算、中間業(yè)務知識。既要掌握主要業(yè)務知識，又要熟悉較為冷門的業(yè)務知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務的操作流程;既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務，又要及時掌握新興業(yè)務，另外，客戶經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4. 營銷方面�？蛻艚�(jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結(jié)。在這里我真誠地向各位領(lǐng)導做匯報，望給為領(lǐng)導為我的工作點評并指正，我會在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績，為公司的發(fā)展盡一片心力。
證券理財經(jīng)理年終總結(jié) 8
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，快速轉(zhuǎn)變角色，主動融入公司環(huán)境，主動落實領(lǐng)導支配的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的熟識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增加�，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
一、加強學習，提升素養(yǎng)。
進入公司工作以來，我深深知道自己的學問水平和綜合素養(yǎng)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必需進一步加強學習，提高綜合素養(yǎng)。一年來，我時時不忘抓緊學習。
第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。
其次，加強業(yè)務學習。除參預公司集中組織的培訓外，我利用平常的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務學問書籍，準時給自己的學問充電，提升自己的學問應用力氣。
第三，加強修養(yǎng)學習。在平常的.生活中我牢記“細節(jié)準備成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領(lǐng)導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累學問，提升素養(yǎng)，搞好自己的本職工作。
二、主動上進，踏實工作。
自進入公司以來，我首先便開頭主動的學習適應，后依據(jù)公司支配，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前勞碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿胀瓿蔂顩r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導支配其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現(xiàn)在做柜臺關(guān)心工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，連續(xù)努力。
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的熟識更加深刻，同時，在公司領(lǐng)導和同事們的關(guān)懷下自己的業(yè)務水平和綜合素養(yǎng)也得到了確定提升。同時，我也熟識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參預證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要特殊大的提高。
在今后工作中，我會連續(xù)加強學習，向書本學，向領(lǐng)導學，向同事學，全面提高自身綜合素養(yǎng)，主動主動地參預公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
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20xx年工作總結(jié)20xx年準備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境和鍛煉機會，讓我對證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認識，自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結(jié)如下：
一、加強學習，提升自身業(yè)務素質(zhì)
通過認真學習公司派發(fā)的《贏在執(zhí)行》等書本，學習與證券有關(guān)的金融知識，充實自己的知識儲備和素質(zhì)培養(yǎng)。時刻關(guān)注國際經(jīng)濟形勢和國家宏觀經(jīng)濟政策，以便積極應對其對股市行情帶來的影響。同時，向身邊優(yōu)秀的同事好好學習，用他們的經(jīng)驗和做法以補己之短。并在實踐中不斷學習、總結(jié)，遇到不熟悉的業(yè)務，及時請教，不斷提高自己的綜合業(yè)務素質(zhì)。一年來的學習實踐，使我對證券行業(yè)和證券業(yè)務都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問題。
二、實踐鍛煉，提高業(yè)務開拓能力
在銀行駐點方面，認識到銀行駐點工作的重要性，熟悉銀行各類業(yè)務，通過積極協(xié)助銀行員工為客戶辦理業(yè)務等方式，培養(yǎng)與銀行員工之間的感情。在駐點工作中不輕易離崗，耐心守候，對前來銀行辦理業(yè)務的人員做到熱情服務，不放過任何開發(fā)新客戶的機會。
在與客戶交流以及服務的過程中，時刻以客戶利益為主，關(guān)心客戶所關(guān)心的問題，盡全力做到誠信、穩(wěn)健，讓客戶放心。同時注重細節(jié)，以信譽和口碑，爭取更多的客戶。遇到問題多從對方角度出發(fā)，盡力維護客戶利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問題的'能力。
為了把工作做得更好，明年的工作定位如下：
1、堅持不懈學習提高。不斷豐富自己的專業(yè)知識，并學以致用，不斷提高專業(yè)分析能力和營銷能力，為客戶提供全方位的服務，
2、有效利用銀行資源。持之以恒堅持銀行駐點工作，通過感情溝通、工作協(xié)助等方式，開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加公司的業(yè)績。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡。拓展身邊的關(guān)系網(wǎng)絡，通過以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。
4、做好客戶維護培養(yǎng)。對現(xiàn)有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務，確�，F(xiàn)有資源不流失，并爭取通過老客戶不斷介紹新客戶，增加自己的資產(chǎn)，為公司創(chuàng)造更多效益。
雖然今年市場震蕩，投資環(huán)境不理想，但是堅持一定能夠得到回報，下年一定要繼續(xù)秉承東莞證券對客戶服務至上的精神，把自己的業(yè)務能力提高，為公司創(chuàng)造更大價值。
證券理財經(jīng)理年終總結(jié) 10
一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領(lǐng)導的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的.一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點，給公司帶來更多的效益和利益。現(xiàn)做總結(jié)：
一、 崗位工作取得的成績：
1、資金方面：作為一個企業(yè)，資金的安全及管理是財務業(yè)務中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。
2、供應鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤點數(shù)據(jù)并參與盤點、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。
3、應收應付系統(tǒng)方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據(jù)在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款;及時處理商務部門及業(yè)務人員OA郵件關(guān)于應收應付款項的調(diào)整入賬;改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數(shù)據(jù)需求者提供了及時、完整、準確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時進行了關(guān)、結(jié)賬工作，仔細調(diào)整業(yè)務環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應鏈關(guān)結(jié)賬的問題影響下月的業(yè)務開單。
4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產(chǎn)進行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項目核對關(guān)結(jié)賬。
5、總賬賬務方面：我堅持每天及時從出納處取得各項單據(jù)，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數(shù)據(jù)準確、核算項目對應無誤;并增加了原來未做現(xiàn)金流量項目;在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數(shù)據(jù)的對比，核銷了應收款、應付款的重復項，保證了資產(chǎn)負債表項目數(shù)據(jù)的真實合理，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實的基礎(chǔ);及時處理財務經(jīng)理、財務總監(jiān)OA郵件關(guān)于各種賬務調(diào)整、數(shù)據(jù)清理的工作;能及時每月對PXXF工廠、CXXT采購、銷售、一般往來賬務及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數(shù)據(jù)準確。
6、其他會計事項：我能按照財務部規(guī)章制度、領(lǐng)導要求，處理相關(guān)財務事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務;對于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關(guān)事項，能積極配合并釋疑;遵守財經(jīng)紀律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。
二、工作中存在的各種問題及修正：
1、 在憑證制作過程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現(xiàn)金流項目歸類準確、數(shù)據(jù)準確。
2、對于應收應付項、資產(chǎn)項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。
三、20xx年工作打算及展望：
新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：
1、20xx年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數(shù)據(jù)，在1月底完成帳套各個模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。
2、更好、更全面完成本崗工作;團結(jié)部門全體人員、緊密協(xié)同工作;不折不扣完成上級領(lǐng)導安排布置的各項財務工作。
3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業(yè)勞動技能。
證券理財經(jīng)理年終總結(jié) 11
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，一年來也有了很大的提升�，F(xiàn)將一年來的工作情況總結(jié)如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2.0的測試
xx年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的'核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎(chǔ)上，抓緊復xx時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在之后，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
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