一、實習目的
暑期實習是極為重要的實踐性學習環(huán)節(jié)，首先，通過直接參與企業(yè)的運作過程，學到了實踐知識，同時進一步加深了對理論知識的理解，使理論與實踐知識都有所提高。其次，能拓寬視野，增長知識，提高我們的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德。再次，也提高了我們的實際工作能力，為就業(yè)和將來的工作取得了一些寶貴的實踐經(jīng)驗。最后，也為我們畢業(yè)后走上工作崗位打下了一定的基礎。
二、實習時間
2014年6月-2014年7月
三、實習公司簡介
這個暑假，我有幸來到中國建銀投資證券有限責任公司北京分公司進行為期一個月的實習。在這段時間里，我近距離接觸了中國建銀投資證券有限責任公司北京萬壽路營業(yè)部，在了解中投證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程以及營業(yè)部的服務范圍等。同時學習了證券行業(yè)的一些專業(yè)知識，并且在銷售基金的過程中鍛煉了自己與客戶交流、溝通的能力以及銷售基金的一些話術(shù)。
公司簡介：中國建銀投資證券有限責任公司(簡稱“中投證券”)，于2005年9月28日在深圳正式成立。公司為全國性綜合類券商，注冊資本25億元人民幣，由中國建銀投資有限責任公司全資控股。2007年4月獲得創(chuàng)新試點類證券公司資格�？毓商扃髌谪浻邢薰竞腿鹗顿Y管理有限公司。
公司成立5年來，各項業(yè)務發(fā)展勢頭良好。公司股票基金市場份額從2005年末1.39%到2009年2.502%，呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢，托管資產(chǎn)總規(guī)模從2006年1059億元增長到2009年的10462億元，客戶資產(chǎn)規(guī)模一舉突破1萬億，列同業(yè)第四名。企業(yè)融資業(yè)務，截止09年底，完成債券主承銷項目20家，承銷金額近360億元。完成債權(quán)融資主承銷項目10家，行業(yè)排名第十一 ，融資規(guī)模179.63 億元，行業(yè)排名第十 。完成股票主承銷項目9家，主承銷金額累計83.4億元。結(jié)構(gòu)融資業(yè)務組織實施了多單資產(chǎn)證券化項目，累計實現(xiàn)營業(yè)收入3475.29萬元，成為公司新的利潤增長點。資產(chǎn)管理業(yè)務已成功發(fā)行中投匯盈核心優(yōu)選集合計劃和中投匯盈債券優(yōu)選集合計劃兩只集合理財產(chǎn)品，產(chǎn)品凈值排名穩(wěn)居行業(yè)前茅，2009年，公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模達到11.82億元。證券投資業(yè)務堅持價值投資理念、立足于絕對收益，穩(wěn)扎穩(wěn)打，控制倉位，根據(jù)市場情況及時鎖定收益，保證投資收益穩(wěn)步上漲，在證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計的08年證券公司自營業(yè)務實現(xiàn)收益率排名中位于第二名。2009年投資收益率為23.71%。金融衍生品業(yè)務緊跟市場形勢，開展了權(quán)證創(chuàng)設業(yè)務，積極參與大宗交易專場業(yè)務并成為首批大宗交易一級交易商。成為國資委及東方航空公司衍生產(chǎn)品的財務顧問，是國內(nèi)唯一一家有能力同國際投行進行衍生產(chǎn)品對抗的金融機構(gòu)。
在立足傳統(tǒng)業(yè)務的同時，創(chuàng)新業(yè)務不斷取得進展。公司擔任財務顧問的東軟集團整體上市項目是以反向吸收合并方式實現(xiàn)集團整體上市的第一例。“興業(yè)銀行混合資本債券”是國內(nèi)首次發(fā)行的商業(yè)銀行混合資本債券。創(chuàng)設招商認沽權(quán)證、南航認沽權(quán)證、國電認購權(quán)證等權(quán)證業(yè)務，其中國電認購權(quán)證創(chuàng)設券商排名第一。完成了銀團結(jié)構(gòu)性融資項目，股權(quán)信托結(jié)構(gòu)融資和CMBS及高速公路收益權(quán)證券化等資產(chǎn)證券化項目。公司新一代集中交易系統(tǒng)是首例通過由證監(jiān)會主持的科技成果鑒定會，并榮獲2007年度深圳金融創(chuàng)新獎、中國證券期貨業(yè)首次科學技術(shù)獎二等獎;公司多銀行存管系統(tǒng)也獲得中國證券期貨業(yè)首次科學技術(shù)獎專項獎-最佳創(chuàng)新獎。公司“一柜通”前臺營業(yè)管理系統(tǒng)榮獲2009年度深圳金融創(chuàng)新獎和“2009年度證券期貨業(yè)科學技術(shù)獎”行業(yè)科學技術(shù)三等獎。
公司的經(jīng)營戰(zhàn)略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨，穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理、開拓創(chuàng)新，充分發(fā)揮公司的人才、資金、技術(shù)優(yōu)勢，銳意進取，以市場為導向，以不斷滿足客戶需求為目標，為廣大客戶提供高質(zhì)量、全方位的服務。
四、實習崗位基本情況
在公司我所在的崗位是客戶經(jīng)理助理，主要的工作是負責新客戶的開發(fā)，并向客戶介紹證券類金融產(chǎn)品;收集、整理各類市場信息和客戶建議，及時向公司匯報;
向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)的其他服務，介紹公司產(chǎn)品及公司提供的各種服務; 負責渠道和存量客戶的日常維護工作。
在這一周的時間中，我和另外兩個實習生主要負責去客戶資料室進行資料整理的工作�？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。我在前臺工作的一段時間內(nèi)，資料室里有大量未歸檔的客戶知情確認書，我們實習生的工作就是按照編號找到客戶的資料夾，對姓名信息進行核對，完全無誤的將其放入客戶的資料夾中。剛開始做這些時，我事前沒有進行計劃，整理的很慢，也沒有規(guī)律。后來將單子按照編號排序、歸類后，就整理的快多了。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐�？蛻糍Y料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，這是很重要的小事。