離職無效協(xié)議書論文

　　摘要：用人單位可以和知悉其商業(yè)秘密及其相關事項的員工簽訂離職競業(yè)禁止協(xié)議，但離職競業(yè)禁止的時間、地域和領域范圍必須限制在合理范圍內，而且用人單位必須為此提供經(jīng)濟補償。離職競業(yè)禁止協(xié)議采用書面形式，用人單位的文件不具有競業(yè)禁止的效力。生效的離職競業(yè)禁止協(xié)議對雙方當事人具有約束力，違約人必須承擔責任。當然，在協(xié)議履行過程中當事人雙方可以按照約定或者協(xié)商解除離職競業(yè)禁止協(xié)議。

　　關鍵詞：離職競業(yè)禁止；商業(yè)秘密；經(jīng)濟補償；解除

　　在保護商業(yè)秘密時，由于侵害商業(yè)秘密造成的損害具有不確定性等因素，用人單位不再青睞侵權之訴這類事后救濟途徑，更多地選擇了離職競業(yè)禁止協(xié)議這種事前保護途徑。我國《勞動合同法》允許用人單位和勞動者就離職競業(yè)禁止問題進行約定，僅原則性規(guī)定“競業(yè)限制的約定不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定”，留下了諸多尚待澄清的問題，本文嘗試著進行探索，就教于學界同人。

　　一、離職競業(yè)禁止的理論基礎

　　用人單位的商業(yè)秘密和知識產權需要保護，而勞動者的擇業(yè)自由也需要保護，當二者的權利發(fā)生沖突時，法律不得不考慮各種各樣的因素進行細致的利益權衡。結果，法律會保護

　　[1]比較重要的權利，犧牲比較次要的權利。這一做法的理論基礎是卡爾多-�？怂估碚�，該

　　理論認為倘若受益者在補償受損失者之后情況比過去好,那么對社會來說情況就會比過去好�？上�，卡爾多-希克斯理論完全沒有考慮補償?shù)默F(xiàn)實性，按此理論操作可能造成以損害部分權利人為代價來換取社會福利最大化。實際上，美國法院適用的“不可披露原則”的效果就相當于此。根據(jù)該原則，在勞動者與原用人單位之間沒有競業(yè)禁止協(xié)議時，如果法院根據(jù)前后雇主的競爭性、雇員在前后兩家單位中承擔職務的相似性等證據(jù)有理由相信該雇員必定會在履行其新職務的過程中不可避免地披露前雇主的商業(yè)秘密，那么法院可以認定雇員存

　　[2]在潛在的侵權威脅并因此下達禁止該雇員在一定時期內在相關領域內執(zhí)業(yè)的禁令。“不可

　　披露原則”因侵害勞動者的權利而備受爭議，因為在法治社會，只要是合法權利都應得到保護，不管她“多么卑微”。因此，在限制勞動者自由擇業(yè)權時必須給予他合理的補償，而且這種限制也必須是有利于社會福利最大化的。正如德國學者拉倫茲所言，如果非要某種權利

　　[3]作出讓步，也必須遵循盡可能微小限制的原則。

　　二、離職競業(yè)禁止的法律依據(jù)

　　實踐證明，對任何一個公司商業(yè)秘密的最大威脅是來自本公司現(xiàn)在的及以前的雇員。正因如此，各國立法普遍認可通過離職競業(yè)禁止協(xié)議來保護商業(yè)秘密。我國《勞動合同法》第23條規(guī)定知悉用人單位商業(yè)秘密和知識產權相關保密事項的員工可以成為離職競業(yè)禁止的對象，沒有授權用人單位將其他員工作為離職競業(yè)禁止的對象，因此用人單位與其他員工簽訂的離職競業(yè)禁止協(xié)議是無效的。原因在于，用人單位沒有理由限制勞動者利用可以從公共領域獲得的信息，也不能禁止勞動者利用自身所掌握的一般的知識、經(jīng)驗和技能。否則，會過度損害勞動者的自由擇業(yè)權和市場競爭。為了能夠有效區(qū)分上述信息與用人單位的商業(yè)秘密相關的保密事項，各國在司法實踐中積累了大量經(jīng)驗。英國判例將勞動者掌握的信息分成客觀知識和主觀知識兩類，只有客觀知識才屬于競業(yè)限制的范圍。美國判例區(qū)分了信息的一般性和特殊性，只有特殊性信息才可能屬于商業(yè)秘密。法國判例考慮了勞動者從事特定職業(yè)的時間，如果勞動者長期從事該職業(yè)，則不應限制。同時，法國還考慮了勞動者所掌握信息** 劉廷華，博士，宜賓學院法學院副教授，主要研究合同法。Email:liutinghua16@126.com通信地址：四川省宜賓市酒圣路8號宜賓學院政府管理學院，郵編644000.

　　的依存度，如果勞動者所掌握的信息是賴以生存的謀生機能，也不應限制。日本法院的判例中也確立了類似原則:勞動者在就職中獲得的業(yè)務上的知識、經(jīng)驗和技能,如果已成為勞動者人格財產的一部分,勞動者事后如何利用是勞動者的自由,任何特別約定都不能拘束這種自由。世界知識產權組織在對反不正當競爭示范法的注釋中也指出，離職后的雇員為了謀生，

　　[4]一般享有使用和利用其在以前的受雇期間所掌握的任何技術、經(jīng)驗和知識。筆者以為，對

　　競業(yè)禁止中商業(yè)秘密范圍的確定，應根據(jù)商業(yè)秘密的價值性、新穎性、保密性、秘密性等諸要素來確定，側重考慮技術秘密和經(jīng)營秘密。

　　三、離職競業(yè)禁止的時間

　　關于離職競業(yè)禁止的時間，各國理論、立法及司法實踐都認為應該有所限制，只是認定時限合理性的標準不盡相同，存在概括的時間限制、具體的時間限制、授權的時間限制三種模式。按照概括的時間限制模式，無論任何工種和崗位均適用統(tǒng)一的時間限制，但具體的限制時間在各國又有所不同。按照具體的時間限制模式，需要按照行業(yè)的不同采取不同的'限制，其適用的標準因此而呈現(xiàn)出多樣化特征。按照授權的時間限制模式，協(xié)議雙方當事人可以自由約定。但如果用人單位不能證明協(xié)議中的時間限制是合理的，則法官可以根據(jù)具體案情進行“合理性”干預。各行各業(yè)有著自身不同的特點，法律統(tǒng)一進行規(guī)定是不現(xiàn)實的，也難以照顧各用人單位的特殊利益需求。與此同時，在這知識爆炸的時代，如果對競業(yè)禁止的最高時限不作要求，可能導致員工喪失原有的職業(yè)技能。有鑒于此，我國《勞動合同法》采用了授權的時間限制模式，同時規(guī)定了競業(yè)禁止的最高時限為兩年。對此，筆者表示贊同，同時筆者認為，為了適當鼓勵競爭，在認定禁止時限合理性時應實行比較嚴格的標準。如果用人單位不能充分證明其禁止時限的合理性，應允許法官根據(jù)具體案情適當縮短禁止的時限。

　　四、離職競業(yè)禁止的地域

　　關于離職競業(yè)禁止的地域范圍，學界有兩種不同的觀點。一種觀點認為應以能夠產生實質競爭的地域為限。是否構成實質競爭，主要取決于是否與公司利益發(fā)生沖突。按此標準，離職競業(yè)禁止的地域范圍應該限制在原用人單位的產品或服務的主要市場，不應該包括其尚未開拓或觸及的其他區(qū)域，或者雖然已經(jīng)觸及但是其市場占有微乎其微。另一種觀點則以權利人的商業(yè)秘密所涉及的地域范圍為限。很明顯，權利人的商業(yè)秘密所涉及的地域范圍是非常廣泛的，哪怕只在某一地區(qū)銷售一件商品也可以算得上。某些跨國公司的業(yè)務遍及世界各地，其商業(yè)秘密所涉及的地域范圍因此也遍及世界各地。有鑒于此，有些國家也出現(xiàn)了無地域限制的判例。如法國法院認為，只要用人單位證明其確有保護的利益存在(例如營業(yè)范圍遍及全球)，縱無區(qū)域的限制仍屬有效。同樣，中國法院在審判中也鮮有因限制地域過寬而

　　[5]認定限制無效的判決。筆者贊同前一觀點，認為應將離職競業(yè)禁止的地域范圍限制在能夠

　　產生實質競爭的地域。如果將禁止地域擴大到商業(yè)秘密的觸及范圍而不考慮其實質性影響，可能對勞動者造成很大的傷害卻并沒有給用人單位帶來利益，不符合比例原則。

　　五、離職競業(yè)禁止的領域

　　根據(jù)我國《勞動合同法》第24條的規(guī)定，離職競業(yè)禁止的領域是與原用人單位生產或者經(jīng)營同類產品以及從事同類業(yè)務的有競爭關系的業(yè)務領域。筆者以為，上述規(guī)定中“生產或經(jīng)營同類產品”具體明確，但“從事同類業(yè)務的有競爭關系的業(yè)務領域”就顯得有些模糊，不便于理解，應通過以下幾種方式予以具體化。第一，限制技術領域，要求勞動者不得自行組建或受雇于使用相同技術的其他用人單位。第二，限制產品領域，要求勞動者不得從事某一特定產品的研發(fā)、生產、銷售等活動。第三，限制服務領域，要求勞動者不得從事某一特定的服務事項。第四，限制行為領域，具體列舉勞動者不得從事的具體行為，如禁止招徠原雇主的客戶等。很明顯，用人單位和勞動者所約定的限制越具體越狹窄，越容易得到遵守。而且，上述限制必須是用人單位商業(yè)秘密自然派生出來的要求，用人單位不得無限擴大。同樣，鑒于勞動者在競業(yè)禁止法律關系中所處的弱勢地位，在因禁止領域問題而發(fā)生爭議時，用人單位必須證明其合理性。

　　六、對勞動者的補償

　　如果沒有約定競業(yè)補償費用，離職競業(yè)禁止協(xié)議是否有效？對此，《勞動合同法》沒有正面回答，理論與實務上存在有效論和無效論兩種觀點。有效論的主要理由是，保守商業(yè)秘密是勞動者忠實義務的當然要求，也是誠實信用原則的自然體現(xiàn)。如果因為沒有經(jīng)濟補償金就否定競業(yè)禁止協(xié)議的效力，必然增加用人單位保守商業(yè)秘密的成本支出。無效論的主要理由是，離職競業(yè)禁止協(xié)議妨礙了勞動者自由擇業(yè)的權利，如果不給予經(jīng)濟補償明顯有違公平原則。而且我國《勞動合同法》第26條明確規(guī)定，用人單位免除自己的法定責任、排除勞動者權利的，勞動合同無效。競業(yè)禁止協(xié)議本質上屬于勞動合同范疇，據(jù)此可以認定沒有經(jīng)濟補償?shù)母倶I(yè)禁止協(xié)議無效。至于經(jīng)濟補償金的具體數(shù)額，德國的有關規(guī)定值得借鑒。按照德國法，經(jīng)濟補償金通常以離職勞動者在原合同最后獲得給付的一半作為最低標準。如果勞動者的收入變動很大，則以離職前最近三年的平均收入作為計算基準；如果離職前勞動者工作不足三年，則以勞動期間所得的平均值作為計算基準。同時，還須考慮競業(yè)禁止的地域、時間以及領域，無論如何不能對雇員將來的職業(yè)發(fā)展造成不當?shù)睦щy。有學者認為，德國法關于“不能對雇員將來的職業(yè)發(fā)展造成不當?shù)睦щy”的標準過于抽象缺乏可操作性，建議將[6]其變更為“不能不合理降低勞動者原有生活水平”。對此，筆者表示贊同，同時筆者認為應由勞動者證明其為了保持原有生活水平已經(jīng)盡到最大努力。至于補償金的支付方式，我國《勞動合同法》只規(guī)定了按月支付的方式，筆者認為應允許一次性支付，但無論如何不允許事前支付。因為事前支付可能造成補償金被勞動者提前運用，而且補償金的數(shù)額可能得不到保證。

　　七、離職競業(yè)禁止協(xié)議的形式

　　關于競業(yè)禁止協(xié)議的形式，《勞動合同法》規(guī)定可以在勞動合同中訂立，也可在保密協(xié)議中訂立。無論采用何種方式，都必須是書面形式。存有疑問的是，企業(yè)內部制訂的規(guī)章、規(guī)則和人事制度等內部文件確立的雇員離職后的競業(yè)禁止義務是否具有效力，這是一個有爭議的問題。有學者認為它不應對離職雇員產生法律拘束力，因為企業(yè)的規(guī)章一般系企業(yè)或雇主單方制訂,雇員只有服從、遵守的義務,而無選擇的權利,更無法體現(xiàn)自己的意志。如確認企業(yè)規(guī)章能創(chuàng)設雇員離職后的競業(yè)禁止義務,無疑使雇主擁有單方面課以雇員義務的權利,勢必嚴重侵害雇員的自由擇業(yè)權甚至生存權。筆者認為，用人單位的內部文件規(guī)定競業(yè)禁止事項類似于提供格式條款，其效力可以按照格式條款的處理方式予以認定�！逗贤�法》第39條規(guī)定，采用格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應當采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責任的條款，按照對方的要求，對該條款予以說明。如果用人單位能夠證明他確實提請勞動者注意競業(yè)禁止事項，可以認為勞動者和用人單位就競業(yè)禁止事項達成一致。但是，用人單位在利用內部文件規(guī)定競業(yè)禁止問題時，通常不會提供相應的補償�！逗贤�法》第40條規(guī)定：“提供格式條款一方免除其責任、加重對方責任、排除對方主要權利的，該條款無效�！睋�(jù)此可以認定企業(yè)內部文件規(guī)定競業(yè)禁止的做法無效。在實踐中還有另外一種情形，離職競業(yè)禁止協(xié)議中沒有約定經(jīng)濟補償，但勞動者在離職后又履行了該協(xié)議，協(xié)議是否有效？根據(jù)《合同法》第54條的規(guī)定，在訂立合同時顯失公平的，當事人一方有權請求人民法院或者仲裁機構變更或者撤銷。如果勞動者愿意繼續(xù)履行競業(yè)禁止協(xié)議，而且協(xié)議雙方就經(jīng)濟補償問題達成一致，那么可以在原競業(yè)禁止協(xié)議中增加經(jīng)濟補償條款，協(xié)議對雙方具有約束力。如果勞動者選擇撤銷協(xié)議，可以因為用人單位在約定競業(yè)禁止協(xié)議時沒有提供經(jīng)濟補償這一過錯而要求他賠償損失，具體數(shù)額根據(jù)前述經(jīng)濟補償金的計算辦法來確定。

　　八、離職競業(yè)禁止協(xié)議的解除

　　我國勞動合同法沒有考慮離職競業(yè)禁止協(xié)議的解除問題，筆者認為，可以適用《合同法》的相關規(guī)定，協(xié)議的解除可以分為約定解除、法定解除以及協(xié)議解除三種情況。在離職競業(yè)禁止協(xié)議中雙方當事人可以約定協(xié)議解除的條件，一旦條件成就，當事人一方可解除協(xié)議。例如，離職競業(yè)禁止協(xié)議可能約定用人單位的商業(yè)秘密非因勞動者原因而公開時，雙方可以解除協(xié)議。但是，為了保證勞動者的合法權益，用人單位按約定解除離職競業(yè)禁止協(xié)議時應至少提前一個月書面通知勞動者。如果離職競業(yè)禁止協(xié)議中沒有約定解除條件的，在履行協(xié)議的過程中，用人單位認為沒有必要繼續(xù)履行時，可以會同勞動者協(xié)商解除。至于法定解除，我國《合同法》在第69條和第94條規(guī)定了幾種法定解除情形，具體包括因行使不安抗辯權產生的法定解除權、因不可抗力產生的法定解除權、因預期違約產生的法定解除權、因遲延履行產生的法定解除權以及其它違約導致合同目的不能實現(xiàn)而產生的法定解除權。在離職競業(yè)禁止情形，法定解除原因更多地表現(xiàn)用人單位的商業(yè)秘密泄露導致離職競業(yè)禁止協(xié)議的目的無法實現(xiàn)這一特殊情形。此時，用人單位可以解除協(xié)議，如果非因勞動者的原因導致的泄露，用人單位不得要求勞動者退換已經(jīng)支付的經(jīng)濟補償金。當然，如果用人單位未能按時支付經(jīng)濟補償金，勞動者也可以單方解除離職競業(yè)禁止協(xié)議，并不退換已經(jīng)得到的經(jīng)濟補償金。

　　九、違反離職競業(yè)禁止協(xié)議的責任

　　離職競業(yè)禁止協(xié)議生效后，若一方當事人實施了違反該協(xié)議的行為即應向對方承擔違約責任，至于違約人的主觀心態(tài)以及違約行為是否造成對方損失在所不問。按照《勞動合同法》

　　第23條的規(guī)定，勞動者違約時必須向用人單位支付違約金。在很多時候，勞動者違反競業(yè)禁止義務給用人單位造成的損失可能遠高于違約金，而這種損失可能因為超出了勞動者所能預見的范圍而不能得到賠償。為此，筆者建議在制度設計時必須考慮其對勞動者的激勵作用，使其不愿意輕易違約。具體而言，如果勞動者為自己經(jīng)營而違背了不競業(yè)義務,那么可以借鑒公司法關于歸入權的規(guī)定，用人單位有權將勞動者因競業(yè)活動所獲利益收歸已有。如果勞動者其他用人單位而違背不競業(yè)義務時,原用人單位除了行使歸入權外，是否可以要求新的用人單位承擔侵權責任需要考慮新用人單位的主觀心態(tài)而區(qū)別對待。如果新的用人單位不知道勞動者與原用人單位簽訂有競業(yè)限制協(xié)議，新用人單位因無過錯不應該承擔侵權責任，但應從知道之日起停止侵害；如果新用人單位明知或應知勞動者與原用人單位簽訂有競業(yè)限制協(xié)議而仍然與勞動者建立勞動關系的，新用人單位應當承擔侵權責任。此外，關于用人單位

　　[7]在行使上述權利后是否還有權要求勞動者繼續(xù)履行競業(yè)禁止義務，學界有三種不同觀點。

　　第一種觀點認為，繼續(xù)履行與違約金不能并用，違約金支付免除了勞動者競業(yè)禁止義務；第二種觀點認為繼續(xù)履行與違約金可以并用，勞動者支付違約金后應繼續(xù)履行競業(yè)禁止義務；第三種觀點認為勞動者支付違約金后通常不再承擔競業(yè)禁止義務，但為了原用人單位的重大利益也可以要求勞動者繼續(xù)履行競業(yè)禁止義務。筆者支持第二種觀點，勞動者支付違約金并不能免除競業(yè)禁止義務，在必要時，原用人單位可以請求法院頒發(fā)禁令，禁止勞動者及其新用人單位利用競業(yè)禁止協(xié)議中涉及的商業(yè)秘密。

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