基金投資協(xié)議書模板

　　投資合同

　　合同編號：

　　本協(xié)議由以下各方于201 年 月 日于北京市簽訂。

　　甲 方：

　　住所：

　　法定代表人：

　　乙 方：基金管理有限公司

　　住所：

　　法定代表人：

　　丙 方：

　　身份證號碼：

　　住所：

　　丁 方：

　　身份證號碼

　　住所：

　　戊 方：

　　注冊地址：

　　法定代表人：

　　以上丙、丁、戊方統(tǒng)稱為“原股東方”。

　　鑒于：

　　1． 甲方為于（ ）年（ ）月（）日在 市（ 區(qū)）工商行政管理局依法注冊設立，并有效存續(xù)至今的有限責任公司。截至（）年（ ）月（ ）日，甲方注冊資本為人民幣 萬元。

　　2． 丙方、丁方、戊方為甲方現(xiàn)有股東，其中，丙方出資 萬元，持有甲方 %股權，丁方出資萬元，持有甲方 %股權，戊方出資 萬元，持有甲方 %股權。 3．

　　有鑒于此，甲、乙、丙、丁、戊各方根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》等相關法律、法規(guī)，本著平等互利、公平、自愿的原則，經(jīng)過多次友好協(xié)商，就本次投資事宜達成如下協(xié)議，以資共同信守。

　　第一條 投資事項

　　1、 乙方以其募集資金 萬元人民幣，以增資方式對目標公司進行投資。

　　2、 各方確認，目標公司經(jīng)資產(chǎn)評估后凈資產(chǎn)為 萬元人民幣，乙方以 萬元人民幣投資，持有目標公司 %股權。因此，該 萬元投資中， 萬元作為增資款項，其余萬元記入目標公司資本公積金，在乙方增資手續(xù)辦理完畢后（）工作日內，轉增為目標公司注冊資本。

　　3、 增資完成后，目標公司注冊資本為萬元，股東為丙、乙、丁、戊四方，各方對目標公司的出資額及持股比例為：

　　丙方出資 萬元，持股 %；

　　乙方出資 萬元，持股%；

　　丁方出資 萬元，持股 %；

　　戊方出資 萬元，持股 %。

　　4、 乙方投資期限為兩年，自本協(xié)議約定的投資資金匯入目標公司賬戶之日起算。如本協(xié)議各方協(xié)商一致，此投資期限可延長一年，各方應就投資期限延長事宜在原期限屆滿前簽署書面協(xié)議。

　　5、 本協(xié)議涉及增資的工商變更登記手續(xù)，應由甲方在乙方實際增資之日起（ ）日內辦理完畢，其他各方配合。

　　6、預期回報

　　6.1、甲方年支付給乙方的預期收益不低于投資金額的%。

　　6.2、第一年預期收益分配期限為 年 月日。

　　6.3、第二年預期收益分配期限為 年月日。

　　7、退出方式

　　乙方以股權交易的方式，溢價出讓乙方所持有的甲方股權。溢價回購股權，回購方案根據(jù)本合同的規(guī)定執(zhí)行。

　　第二條 投資回報與退出

　　1、乙方向“ ”項目投資總計人民幣 元，共計占總股份的 %。

　　2、甲方同意，乙方投資后每個投資年度結束前五個工作日內，股東會及董事會均應決議進行收益分配，且分配額度不低于乙方投資總額的%（即 元的 %， 元人民幣）。乙方享有優(yōu)先分配權，在乙方獲得的分配額達到乙方投資總額的 %（即 元的 %，元人民幣）之前，原股東或甲方的其他股東不享有分配權。

　　3、乙方投資期限屆滿之日起（5）個工作日內，丙方與乙方簽署購買乙方所持甲方%股權的股權轉讓協(xié)議，股權轉讓價格為乙方投資總額及投資總額的收益之和（收益率按 %減去投資期間乙方已通過甲方利潤分配方式取得的收益），即股權轉讓價格= 元+（ 元× %）－乙方已取得的收益。

　　4、在每個投資年度結束時，甲方凈利潤率超過預期收益率，超出部分按 %的比率分配給乙方。

　　5、股權轉讓的工商變更登記手續(xù)由甲方、丙方辦理，其他各方配合。

　　第三條 投資收益保障

　　1、為保證乙方投資收益，原股東同意將其所持目標公司的股權質押給乙方，該股權質押協(xié)議應于乙方投資的`正式投資協(xié)議或增資協(xié)議一同簽署，并在目標公司辦理增資的工商變更登記的同時，辦理股權質押登記。

　　2、經(jīng)甲、乙雙方共同協(xié)商并達成以下共識：在乙方資金正常到位的情況下，甲方承諾自年起，甲方連續(xù)兩年的凈利潤年增長率不低于 %；甲方連續(xù)兩年凈資產(chǎn)年增長率不低于 %，如若甲方未能全部達成上述財務指標增長率，則乙方要求甲方按照本合同第一條第6款第7款溢價回購全部股份。

　　3、原股東同意，在本協(xié)議約定的投資期限屆滿后，乙方與原股東丙方簽署股權轉讓協(xié)議，

　　如原股東未按時向乙方支付股權轉讓價款及其他相關費用（如有），則乙方有權依據(jù)股權質押實際債權。

　　4、在未達到預期收益前提下，原股東同意用個人財產(chǎn)承擔連帶保障責任，并辦理相關法律文件。

　　第四條 目標公司治理

　　1、 各方同意，乙方向目標公司增資后，由乙方向目標公司委派一名董事和一名監(jiān)事。

　　2、 各方同意，乙方向目標公司增資后，享有充分的知情權，乙方有權在任何時候對目標公司經(jīng)營、治理、財務等有關資料進行審查。

　　3、 各方同意，乙方向目標公司增資后，以下事項須召開董事會進行表決后，方可實施，且就該等事項的表決，乙方委派董事享有一票否決權：

　�。�1） 目標公司對外支付超過（ ）萬元的款項；

　　（2） 目標公司資本變動；

　　（3） 目標公司業(yè)務計劃或財務預決算變動；

　　（4） 目標公司重大規(guī)章制度的制定或修改；

　　（5） 會計政策或會計師調整；

　�。�6） 管理層及其待遇變動；

　�。�7） 目標公司對借款或擔保；

　�。�8） 應由董事會決策的其他重大事項。

　　4、 各方同意，乙方向目標公司增資后，乙方享有對目標公司的財務監(jiān)督權。乙方有權隨時就其指定的目標公司的財務資料進行查詢并提出質疑，甲方應配合查詢并解答疑問。

　　5、 上述乙方委派董事享有一票否決權的事項，如因乙方或乙方委派董事不知情的情況下實施，即為侵害了乙方知情權且違反了公司章程規(guī)定，在此情形下，乙方有權提前終止投資期限，按本協(xié)議約定退出投資，丙方應按本協(xié)議約定履行受讓股權的義務。

　　6、 在辦理目標公司增資手續(xù)修改公司章程時，以上各方約定的委派董事監(jiān)事、知情權、一票否決權、財務監(jiān)督權等事項，應作為修改后的目標公司章程或章程修正案之內容。

　　7、 乙方對目標公司增資款由甲方和乙方設立專管賬戶共同進行資金監(jiān)管保證資金用于本項目的

　　開發(fā)開發(fā)。

　　第五條 權利與義務

　　1、 甲方（目標公司）權利義務

　�。�1） 甲方有權按本協(xié)議約定獲得增資款項。

　�。�2） 甲方有權詢問乙方在募集資金上的工作進展，乙方須在三日內做出相應答復。

　�。�3） 甲方應按本協(xié)議約定修改公司章程，辦理或配合辦理所有關于增資、股權質押、股權轉讓等工商登記的相關手續(xù)。

　　（4） 甲方應在乙方提出要求時，向乙方提供乙方所需一切資料，并保證該等資料的真實性、合法性和完整性，實現(xiàn)乙方知情權、公司治理權及財務監(jiān)督權，并就乙方質疑做出合理答復。

　�。�5） 甲方需保證提供給乙方的目標公司項目資料與實地情況一致。

　�。�6） 甲方有義務按照乙方規(guī)定的工作程序進行配合。

　�。�7） 除本協(xié)議約定外，甲方其他重大變動，如法人代表、地址等變更，應事先以書面形式通知乙方。

　　2、 乙方（投資方）權利義務

　�。�1） 乙方有在投資前查詢、核實、評估甲方企業(yè)資產(chǎn)、信用、賬目的權利。

　　（2） 乙方有權對目標公司項目進行實地考察，指定專業(yè)機構進行企業(yè)評級或資產(chǎn)評估。

　�。�3） 乙方有權制訂和修改投資方案。

　�。�4） 乙方有權制定目標公司項目的投資建議與投資實施計劃。

　�。�5） 乙方有權組織重點資金方到項目方實地考察。

　　（6） 乙方提供給甲方的主體登記資料應為真實、合法。

　�。�7） 乙方在向目標公司增資后，有權按本協(xié)議約定獲得目標公司知情權、公司治理權及財務監(jiān)督等權利。

　�。�8） 乙方在向目標公司增資后，有權按本協(xié)議約定獲得投資回報。

　�。�9） 乙方在向目標公司增資后，有權在投資期限屆滿后按本協(xié)議約定退出目標公司。

　　3、 丙方（目標公司控股股東）權利義務

　�。�1） 丙方應按本協(xié)議約定辦理或配合辦理目標公司增資、丙方股權質押、丙方受讓乙方所持目標公司股權的工商登記手續(xù)。

　�。�2） 丙方應按本協(xié)議約定配合修改目標公司章程。

　�。�3） 丙方應按本協(xié)議約定向乙方支付股權轉讓價款。

　�。�4） 履行本協(xié)議約定的其他丙方應履行的義務。