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中國保監(jiān)會關于保險資金投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票等有關問題的通知
發(fā)文單位：中國保險監(jiān)督管理委員會
文 號：保監(jiān)發(fā)〔2014〕1號
發(fā)布日期：2014-1-7
生效日期：2014-1-7
各保險集團（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：
為促進保險業(yè)支持經(jīng)濟結構調整和轉型升級，支持中小企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化保險資產(chǎn)配置結構，根據(jù)《保險資金運用管理暫行辦法》等相關規(guī)定，現(xiàn)將保險資金投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票等有關問題通知如下：
一、保險資金可以投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票。保險集團（控股）公司、保險公司直接投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票，應當具備股票投資能力；不具備股票投資能力的公司，應當委托符合條件的專業(yè)管理機構（含保險資產(chǎn)管理公司和其他專業(yè)管理機構，下同）進行投資。
二、保險集團（控股）公司、保險公司應將投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的賬面余額納入股票資產(chǎn)統(tǒng)一計算比例。
三、保險集團（控股）公司、保險公司投資的創(chuàng)業(yè)板上市公司股票，不得存在以下情形：
（一）上市公司已披露正在接受監(jiān)管部門調查或者最近一年度內受到監(jiān)管部門處罰的；
（二）最近一年度內被交易所公開譴責的；
（三）上市公司最近一年度內財務報表被會計師事務所出具保留意見、否定意見或無法表示意見的；
（四）存在被人為操縱嫌疑的；
（五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
四、保險集團（控股）公司、保險公司委托專業(yè)管理機構開展創(chuàng)業(yè)板及其他股票投資，同一委托人委托同一專業(yè)管理機構管理的多個資產(chǎn)賬戶應當合并計算同一股票持股比例；同一專業(yè)管理機構受托管理不同委托人資產(chǎn)賬戶的，應當以委托人為主體，分別計算該委托人資產(chǎn)賬戶的合并持股比例。若合并計算后持股比例達到或超過5%，保險機構和專業(yè)管理機構應當及時向中國保監(jiān)會報告，按照有關規(guī)定履行信息披露義務。
五、保險集團（控股）公司、保險公司應當遵循審慎、安全、增值的原則，優(yōu)化股票資產(chǎn)配置，建立透明、規(guī)范的投資決策程序，制定科學有效的投資風險評估體系，健全投資風險控制制度，完善股票托管制度、股票交易管理制度和信息管理制度等。
六、保險業(yè)相關協(xié)會組織對保險資金股票投資行為應當加強行業(yè)自律管理。對保險資金違規(guī)股票投資，以及股票發(fā)行交易中有關當事人不公平對待保險資金等行為，保險業(yè)相關協(xié)會組織應當實行負面清單管理制度。
本通知自發(fā)布之日起實施。
中國保監(jiān)會
2014年1月7日
http://www.fuchuonang.cn/【中國保監(jiān)會保險資金投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票等問題的通知】相關文章：
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