短期融資券管理辦法2016全文

　　保護(hù)短期融資券當(dāng)事人的合法權(quán)益，中國人民銀行制定了《短期融資券管理辦法》，經(jīng)2005年5月9日第8次行長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　短期融資券管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場，拓寬企業(yè)直接融資渠道，規(guī)范短期融資券的發(fā)行和交易，保護(hù)短期融資券當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡稱企業(yè))在境內(nèi)發(fā)行的短期融資券。

　　第三條 本辦法所稱短期融資券(以下簡稱融資券)，是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　第四條 中國人民銀行依法對融資券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算、兌付進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第五條 發(fā)行融資券應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的條件。

　　第六條 融資券對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易。融資券不對社會公眾發(fā)行。

　　第七條 融資券的發(fā)行和交易應(yīng)遵循公開、公平、公正、誠信、自律的原則。

　　第八條 發(fā)行融資券的企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地進(jìn)行信息披露。

　　第九條 融資券的投資風(fēng)險由投資人自行承擔(dān)。

　　第二章 發(fā)行、登記、托管

　　第十條 企業(yè)申請發(fā)行融資券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)是在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人;

　　(二)具有穩(wěn)定的償債資金來源，最近一個會計年度盈利;

　　(三)流動性良好，具有較強(qiáng)的到期償債能力;

　　(四)發(fā)行融資券募集的資金用于本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營;

　　(五)近三年沒有違法和重大違規(guī)行為;

　　(六)近三年發(fā)行的融資券沒有延遲支付本息的情形;

　　(七)具有健全的內(nèi)部管理體系和募集資金的使用償付管理制度;

　　(八)中國人民銀行規(guī)定的其他條件。

　　第十一條 企業(yè)發(fā)行融資券，均應(yīng)經(jīng)過在中國境內(nèi)工商注冊且具備債券評級能力的評級機(jī)構(gòu)的信用評級，并將評級結(jié)果向銀行間債券市場公示。

　　近三年內(nèi)進(jìn)行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級。

　　第十二條 對企業(yè)發(fā)行融資券實(shí)行余額管理。待償還融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　第十三條 融資券的期限最長不超過365天。發(fā)行融資券的企業(yè)可在上述最長期限內(nèi)自主確定每期融資券的期限。

　　第十四條 融資券發(fā)行利率或發(fā)行價格由企業(yè)和承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。

　　第十五條 企業(yè)申請發(fā)行融資券應(yīng)當(dāng)通過主承銷商向中國人民銀行提交下列備案材料：

　　(一)發(fā)行融資券的備案報告;

　　(二)董事會同意發(fā)行融資券的決議或具有相同法律效力的文件;

　　(三)主承銷商推薦函(附盡職調(diào)查報告);

　　(四)融資券募集說明書(附發(fā)行方案);

　　(五)信用評級報告全文及跟蹤評級安排的說明;

　　(六)經(jīng)注冊會計師審計的企業(yè)近三個會計年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及審計意見全文;

　　(七)律師出具的法律意見書(附律師工作報告);

　　(八)償債計劃及保障措施的專項報告;

　　(九)關(guān)于支付融資券本息的現(xiàn)金流分析報告;

　　(十)承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議;

　　(十一)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(副本)復(fù)印件;

　　(十二)中國人民銀行要求提供的其他文件。

　　第十六條 中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個工作日內(nèi)，根據(jù)規(guī)定的條件和程序向企業(yè)下達(dá)備案通知書，并核定該企業(yè)發(fā)行融資券的最高余額。

　　第十七條 融資券發(fā)行由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷，企業(yè)自主選擇主承銷商，企業(yè)變更主承銷商需報中國人民銀行備案。需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)。企業(yè)不得自行銷售融資券。承銷方式及相關(guān)費(fèi)用由企業(yè)和承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。

　　第十八條 企業(yè)應(yīng)在每期融資券發(fā)行日前5個工作日，將當(dāng)期融資券的相關(guān)發(fā)行材料報中國人民銀行備案。

　　第十九條 企業(yè)應(yīng)在融資券發(fā)行日前3個工作日，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期融資券的募集說明書。募集說明書必須由律師出具法律意見書。募集說明書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確，詳細(xì)約定融資券當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十條 融資券采用實(shí)名記賬方式在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)登記托管,中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)提供有關(guān)服務(wù)。

　　第二十一條 融資券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行融資券的企業(yè)(以下簡稱發(fā)行人)應(yīng)在完成債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場公告當(dāng)期融資券的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、實(shí)際發(fā)行利率、期限等發(fā)行情況。中央結(jié)算公司應(yīng)定期匯總發(fā)行公告，并向中國人民銀行報告融資券的發(fā)行情況。

　　第二十二條 主承銷商應(yīng)當(dāng)在每期融資券發(fā)行工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)，將融資券發(fā)行情況書面報告中國人民銀行。

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