國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法

　　為規(guī)范國債做市支持操作現(xiàn)場管理，保障國債做市支持工作公平、公正、有序開展，財政部、中國人民銀行制定了《國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，自2017年3月1日起施行。

　　國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范國債做市支持操作現(xiàn)場管理，保障國債做市支持工作公平、公正、有序，根據(jù)《財政部 中國人民銀行關(guān)于印發(fā)〈國債做市支持操作規(guī)則〉的通知》(財庫〔2016〕154號)等有關(guān)制度，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱國債做市支持操作現(xiàn)場(以下簡稱操作現(xiàn)場)，是指在規(guī)定的操作時間內(nèi)，按照財政部和中國人民銀行指令，通過國債做市支持操作平臺完成國債做市支持相關(guān)操作的'區(qū)域。

　　第三條 本辦法所稱國債做市支持操作現(xiàn)場管理，是指對操作現(xiàn)場人員和操作等方面的管理，包括操作現(xiàn)場人員管理、操作現(xiàn)場出入管理、操作現(xiàn)場通訊管理和技術(shù)支持管理。

　　第二章 操作現(xiàn)場人員管理

　　第四條 操作現(xiàn)場人員包括財政部、中國人民銀行和中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱同業(yè)拆借中心)派出的相關(guān)工作人員。每次操作財政部、中國人民銀行和同業(yè)拆借中心原則上各派出1至2人進入操作現(xiàn)場。財政部、中國人民銀行和同業(yè)拆借中心應(yīng)當于每年年初確定當年操作現(xiàn)場人員名單(格式見附1)，名單由同業(yè)拆借中心保管，用于進行操作現(xiàn)場出入登記管理。名單上未列示人員原則上不得進入操作現(xiàn)場。有關(guān)單位名單如有調(diào)整，應(yīng)及時更新。

　　第五條 財政部操作現(xiàn)場人員負責(zé)組織操作現(xiàn)場各項工作。中國人民銀行操作現(xiàn)場人員負責(zé)監(jiān)督操作現(xiàn)場相關(guān)工作合規(guī)有序進行。

　　第六條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員負責(zé)保障國債做市支持操作平臺及操作現(xiàn)場設(shè)備正常運行。

　　第七條 競價結(jié)果需經(jīng)財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員共同簽字確認后方能生效。財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員如發(fā)現(xiàn)有違反本辦法有關(guān)規(guī)定且拒不改正情形的，有權(quán)拒絕在競價結(jié)果上簽字。

　　第八條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員應(yīng)當如實填寫操作現(xiàn)場情況記錄表(格式見附2)，記錄國債做市支持操作現(xiàn)場情況，并由財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員簽字確認后妥善存檔保存。

　　第九條 國債做市支持操作競價期間，操作現(xiàn)場人員不得以任何方式泄露國債做市支持相關(guān)競價信息，不得以任何方式明示或暗示參與機構(gòu)修改競價價位、增加或減少申購或申售量及進行其他有違國債做市支持操作公平、公正、有序原則的行為。

　　第三章 操作現(xiàn)場出入管理

　　第十條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當在操作現(xiàn)場入口設(shè)置值守區(qū)，不遲于國債做市支持操作競價開始前半小時派員值守，辦理操作現(xiàn)場出入登記手續(xù)等相關(guān)工作。

　　第十一條 操作現(xiàn)場人員應(yīng)當于國債做市支持操作競價開始前在值守區(qū)履行登記手續(xù)，記錄本人姓名和進入時間，并于國債做市支持操作競價開始前進入操作現(xiàn)場。

　　第十二條 國債做市支持操作競價期間，所有進入操作現(xiàn)場的人員原則上不得離開操作現(xiàn)場。如因身體嚴重不適等特殊原因必須離開操作現(xiàn)場的，必須由非本單位的其他操作現(xiàn)場人員中1人全程陪同。

　　第四章 操作現(xiàn)場通訊管理

　　第十三條 操作現(xiàn)場應(yīng)當與其他區(qū)域嚴格隔離，并全程實施無線電屏蔽。

　　第十四條 操作現(xiàn)場應(yīng)當配備國債做市支持操作平臺的監(jiān)測端、專用固定電話、專用打印機等必要設(shè)備。操作現(xiàn)場所有專用固定電話應(yīng)當實行通話錄音。

　　第十五條 操作現(xiàn)場人員禁止攜帶任何有通訊功能的設(shè)備進入操作現(xiàn)場。操作現(xiàn)場人員應(yīng)當在進入操作現(xiàn)場前，將隨身攜帶的手機等有通訊功能的設(shè)備存放于值守區(qū)的專用保管箱，同業(yè)拆借中心值守人員應(yīng)當?shù)怯浭謾C等通訊設(shè)備存取情況。

　　第五章 技術(shù)支持管理

　　第十六條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當做好國債做市支持操作平臺技術(shù)支持工作，確保國債做市支持操作平臺等相關(guān)系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)國債做市支持操作競價所需各項功能。

　　第十七條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當確保操作現(xiàn)場專用固定電話等設(shè)備運行正常，通訊線路暢通，并有效實施無線電屏蔽。

　　第十八條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員確需其他技術(shù)支持人員協(xié)助解決問題時，經(jīng)財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員同意后，可使用專用固定電話通知相關(guān)技術(shù)支持人員進入操作現(xiàn)場。技術(shù)支持人員進入操作現(xiàn)場應(yīng)當履行登記手續(xù)。

　　第十九條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當按規(guī)定核對進入操作現(xiàn)場的人員，并在值守區(qū)配備專用保管箱，妥善保管操作現(xiàn)場人員的手機等通訊設(shè)備。

　　第二十條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當保存操作現(xiàn)場情況記錄表、操作現(xiàn)場專用固定電話錄音等資料，保存期限不少于10年。

　　第二十一條 同業(yè)拆借中心及其相關(guān)人員應(yīng)當依法嚴格履行國債做市支持操作相關(guān)信息保密義務(wù)。

　　第六章 附 則

　　第二十二條 操作現(xiàn)場如發(fā)生本辦法規(guī)定情形之外的其他情況，由財政部操作現(xiàn)場人員商中國人民銀行操作現(xiàn)場人員采取措施處理。

　　第二十三條 本辦法自2017年3月1日起施行。