制度自查報(bào)告（精選15篇）
在發(fā)展不斷提速的社會(huì)中，制度的使用頻率逐漸增多，制度是一種要求大家共同遵守的規(guī)章或準(zhǔn)則。大家知道制度的格式嗎？以下是小編為大家整理的制度自查報(bào)告，歡迎閱讀與收藏。
制度自查報(bào)告 1
為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際，及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。通過深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入，勞動(dòng)紀(jì)律差，制度執(zhí)行不力，工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象�，F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
為深化“執(zhí)行年”活動(dòng)，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位，加強(qiáng)本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動(dòng)取得實(shí)效，不走過場(chǎng)，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負(fù)責(zé)對(duì)本次活動(dòng)的組織實(shí)施。
二、活動(dòng)自查情況
（一）在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查。
結(jié)合我社正在開展的“三項(xiàng)整治”活動(dòng)，對(duì)所有20xx年6月底前的存量貸款進(jìn)行全面清理、核對(duì)、核查的有利時(shí)機(jī)，對(duì)大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對(duì)清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊(cè)，逐步落實(shí)責(zé)任清收。
�。ǘ┈F(xiàn)金排查
嚴(yán)格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對(duì)各機(jī)構(gòu)庫存現(xiàn)金、雙人管庫、雙人押運(yùn)、雙人守庫、大額現(xiàn)金支取、庫存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。同時(shí)主社至少一月對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)庫存進(jìn)行一次檢查，分社主任至少每周對(duì)庫存現(xiàn)金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時(shí)掌握其思想、行為變化，加強(qiáng)思想教育，防范案件隱患。
(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機(jī)構(gòu)對(duì)重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時(shí)入賬，實(shí)物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對(duì)系統(tǒng)不能自動(dòng)銷號(hào)的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號(hào)，沒有跳號(hào)使用或漏號(hào)的問題。柜員使用的`重要空白憑證因故作廢時(shí)，將號(hào)碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號(hào)登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當(dāng)日會(huì)計(jì)傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)主管定期對(duì)柜員重要空白憑證行檢查核對(duì)。
�。ㄈ┐箢~存款進(jìn)出情況排查。我社共3個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理。我們一是檢查了個(gè)人和對(duì)公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí)；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶信息，對(duì)印鑒做相應(yīng)變更。有無頻繁開、銷戶等異常現(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對(duì)一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。
�。ㄋ模⿲�(duì)賬制度落實(shí)情況。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，按季檢查往來對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況。對(duì)經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對(duì)賬單”，大部分機(jī)構(gòu)對(duì)賬單收回率都能達(dá)到90%以上，收回的對(duì)賬回單進(jìn)行了妥善保管。對(duì)存折戶堅(jiān)持賬折見面，當(dāng)時(shí)核對(duì)。堅(jiān)持按月進(jìn)行同業(yè)往來賬務(wù)核對(duì)，余額對(duì)賬單發(fā)出、收回及時(shí)，賬務(wù)核對(duì)正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來賬務(wù)按月發(fā)對(duì)賬單，往來賬務(wù)核對(duì)相符。對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對(duì)，確保余額一致。
�。ㄎ澹┬刨J管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。
（六）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查
結(jié)合“四項(xiàng)”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對(duì)柜臺(tái)重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時(shí)以外的情況，在具體實(shí)施時(shí)，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵措施落實(shí)，將重要人員崗位輪換、強(qiáng)制性休假制度，逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，逐個(gè)逐步規(guī)范。
三、自查發(fā)現(xiàn)的問題
(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。
(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善。
(三)個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)賬不及時(shí)，對(duì)賬單收回率不高，對(duì)帳率未達(dá)到100%。
(四)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。
(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報(bào)告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。
四、整改措施
針對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認(rèn)真開展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高
信用社案件防控能力。認(rèn)真做好以下工作：
(一)完善制度。信用社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實(shí)際，對(duì)內(nèi)控制度要盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。
(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。
(三)對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，要按要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施。
(四)進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
通過深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識(shí)不強(qiáng)、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項(xiàng)的長(zhǎng)效機(jī)制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快地發(fā)展。
制度自查報(bào)告 2
為全面推行依法行政，規(guī)范行政執(zhí)法行為，切實(shí)維護(hù)人民群眾合法權(quán)益，根據(jù)《鹽池縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)鹽池縣全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實(shí)施方案的通知》和《鹽池縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)鹽池縣行政執(zhí)法三項(xiàng)制度實(shí)施辦法的通知》要求，我鎮(zhèn)高度重視，積極組織自查，逐條對(duì)照，現(xiàn)將我鎮(zhèn)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”工作落實(shí)情況自查報(bào)告如下:
一、工作推進(jìn)情況
（一）嚴(yán)格實(shí)施執(zhí)法公示制。一是通過縣政府門戶網(wǎng)站及時(shí)公示公開了我鎮(zhèn)《行政執(zhí)法主體資格清單》，內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)全稱、法定代表人、執(zhí)法職責(zé)與依據(jù)、投訴監(jiān)督電話等，規(guī)范事前公示。二是通過縣政府門戶網(wǎng)站及時(shí)公示公開了我鎮(zhèn)《行政執(zhí)法執(zhí)法人員資格清單》，內(nèi)容包括執(zhí)法區(qū)域、執(zhí)法類型等，嚴(yán)格實(shí)施執(zhí)法人員持證上崗、亮證執(zhí)法工作要求，規(guī)范執(zhí)法事中公示。三是推動(dòng)事后公示。我鎮(zhèn)通過公示欄定期公示行政許可事項(xiàng)和行政處罰情況，接受群眾監(jiān)督。
�。ǘ┓e極推進(jìn)執(zhí)法全過程記錄制。一是我鎮(zhèn)明確規(guī)定執(zhí)法人員要求通過文字、音像記錄等方式對(duì)執(zhí)法程序、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行、歸檔管理等行政執(zhí)法整個(gè)過程進(jìn)行全程記錄；二是加強(qiáng)執(zhí)法裝備建設(shè)，推進(jìn)全過程記錄執(zhí)法工作。20xx年，鹽池縣農(nóng)牧局為我鎮(zhèn)禁牧組配備行政執(zhí)法記錄儀x臺(tái)；20xx年，鹽池縣公安局為我鎮(zhèn)社會(huì)綜合治理服務(wù)中心配備執(zhí)法記錄儀x臺(tái)，加強(qiáng)執(zhí)法過程記錄工作。按照?qǐng)?zhí)法程序，明確了執(zhí)法過程中現(xiàn)場(chǎng)拍照記錄入卷規(guī)范、執(zhí)法記錄儀及其他錄音錄像設(shè)備錄制的音像資料也應(yīng)記錄入卷。確保每件行政執(zhí)法案件有記錄、有案卷，保障執(zhí)法全過程文字記錄完整，執(zhí)法文書規(guī)范，案卷完整齊全。
（三）開展重大行政執(zhí)法決定法制審核制。我鎮(zhèn)從20xx年起，聘任xx司法所所長(zhǎng)擔(dān)任我鎮(zhèn)法律顧問，在行政處罰、工程合同簽訂、行政訴訟、民事訴訟等方面經(jīng)過法律顧問審核，強(qiáng)化了法制審核制度的落實(shí)，規(guī)范了執(zhí)法行為，提高了執(zhí)法質(zhì)量，保障了行政執(zhí)法決定的合法性、合理性，有力地促進(jìn)了嚴(yán)格規(guī)范公正執(zhí)法。
二、存在的問題
一是“三項(xiàng)制度”的建立還不夠完善。二是在實(shí)施“三項(xiàng)制度”上還不夠具體、全面:1.執(zhí)法全過程記錄方面文字記錄和音像記錄資料的記錄，保管、制作入卷方面還不夠規(guī)范，特別是音像記錄資料入卷的不多；2.重大行政執(zhí)法決定法制審核方面，法制審核人員法律專業(yè)知識(shí)不強(qiáng)，缺乏相應(yīng)培訓(xùn)，需要提高法律素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力；3.涉及法制審核的`范圍、內(nèi)容和程序有待進(jìn)一步細(xì)化、明確。
三、下一步計(jì)劃
一是要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立以鎮(zhèn)長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)、各行政執(zhí)法站所室為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，由組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)全面領(lǐng)導(dǎo)，各站所室具體負(fù)責(zé)，進(jìn)一步推進(jìn)行政執(zhí)法三項(xiàng)制度的規(guī)范化、完善化，保障行政執(zhí)法的合法性。二是進(jìn)一步建立完善“三項(xiàng)制度”。學(xué)習(xí)其他單位經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步明確行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄和重大行政執(zhí)法決定法制審核的內(nèi)容、范圍、程序、方式，規(guī)范執(zhí)法制度建設(shè)。三是強(qiáng)化“三項(xiàng)制度”的落實(shí)。進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改正不足，嚴(yán)格落實(shí)“三項(xiàng)制度”，確保制度得到有效實(shí)施，以制度管人、管事，促進(jìn)執(zhí)法行為規(guī)范。
制度自查報(bào)告 3
根據(jù)遂安委辦發(fā)〔20xx〕12號(hào)和遂安效辦發(fā)〔20xx〕10號(hào)文件精神，現(xiàn)將我局推行導(dǎo)辦員制度的有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、落實(shí)人員，強(qiáng)化責(zé)任
為把導(dǎo)辦員制度的實(shí)施作為為民、便民、利民的惠民工程，認(rèn)真組織好、實(shí)施好，我局落實(shí)了1名分管領(lǐng)導(dǎo)，具體負(fù)責(zé)全局導(dǎo)辦員制度實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)和組織工作；配備了2名業(yè)務(wù)水平高、協(xié)調(diào)能力強(qiáng)、服務(wù)意識(shí)強(qiáng)的干部作為導(dǎo)辦員，實(shí)行每天輪流值班。當(dāng)日值班導(dǎo)辦員嚴(yán)格執(zhí)行《局導(dǎo)辦工作制度》規(guī)定的上下班時(shí)間，做好導(dǎo)辦工作日志，同時(shí)保持電話24小時(shí)暢通，由局辦公室負(fù)責(zé)考勤。
二、加大投入，完善設(shè)施
按照《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度指導(dǎo)手冊(cè)》的標(biāo)準(zhǔn)要求，認(rèn)真抓好硬件建設(shè)。完成了導(dǎo)辦服務(wù)公示牌、導(dǎo)辦員制度宣傳牌、導(dǎo)辦服務(wù)工作流程圖三大要件的設(shè)施制作。需要特別指出的是：我局雖然不是13個(gè)重點(diǎn)窗口單位，但我們依然設(shè)立了導(dǎo)辦服務(wù)臺(tái)，給辦事群眾一目了然、耳目一新的感覺。
三、注重培訓(xùn)，營(yíng)造氛圍
有計(jì)劃、有步驟地開展實(shí)施了導(dǎo)辦員制度的'教育培訓(xùn)工作，組織導(dǎo)辦員、助理導(dǎo)辦員對(duì)崗位職責(zé)、工作流程、服務(wù)規(guī)范等內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)，增強(qiáng)了相關(guān)工作人員職業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)意識(shí)，提升為民服務(wù)的能力和水平，為我局推行導(dǎo)辦員制度順利打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，充分利用全局職工集中學(xué)習(xí)時(shí)間，廣泛宣傳實(shí)施導(dǎo)辦員制度的目的、意義和操作程序，使這一便民服務(wù)措施深入人心。
四、完善制度，規(guī)范運(yùn)行
結(jié)合本局實(shí)際，制定完善了我局《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦服務(wù)工作制度》和《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦投訴處理辦法》等制度，并按照《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度指導(dǎo)手冊(cè)》的標(biāo)準(zhǔn)要求，制作了導(dǎo)辦服務(wù)全程代辦處理單、辦服務(wù)事項(xiàng)登記簿、導(dǎo)辦服務(wù)意見登記簿等軟件事項(xiàng)。
五、強(qiáng)化指導(dǎo)，強(qiáng)化考核
局辦公室負(fù)責(zé)導(dǎo)辦員制度實(shí)施的督促、檢查和指導(dǎo)工作，不定期進(jìn)行明查暗訪，隨機(jī)走訪服務(wù)對(duì)象，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題。同時(shí)，嚴(yán)格考核問責(zé)。將群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度實(shí)施情況納入局機(jī)關(guān)年度目標(biāo)績(jī)效考核，實(shí)行倒扣分制。
在今后工作中，我局將繼續(xù)認(rèn)真履行導(dǎo)辦服務(wù)職能職責(zé)，嚴(yán)格遵守導(dǎo)辦工作制度，牢固樹立宗旨意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，全心全意為廣大干部群眾做好服務(wù)工作。
制度自查報(bào)告 4
為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，規(guī)范操作規(guī)程，建立健全和完善內(nèi)部約束機(jī)制，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，本社于二一四年八月十七日開展對(duì)第三季度轄屬四個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行“內(nèi)控制度”檢查，對(duì)照查出中的問題，認(rèn)真加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)技能學(xué)習(xí)，按照合規(guī)、合法性要求，逐條逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)整改，做好查漏補(bǔ)缺，現(xiàn)將不足情況報(bào)告
如下：
一、管理崗情況
1、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人每月末能對(duì)網(wǎng)點(diǎn)所有內(nèi)部帳務(wù)組織一次全面核對(duì)。
2、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人末能真正對(duì)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)，末能起到業(yè)務(wù)的`事中事后監(jiān)督責(zé)任。
二、手續(xù)制度
1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的`經(jīng)營(yíng)情況、合同的執(zhí)行情況、經(jīng)濟(jì)擔(dān)保情況。
2、憑證要素不規(guī)范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。
三、值班守庫
1、末能真正執(zhí)行二十四小時(shí)不離人，出現(xiàn)午、晚班空崗。
2、末能按“三防一�！币笠�(guī)定，出現(xiàn)末能準(zhǔn)時(shí)到崗，個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)單人守庫。
綜上，我社針對(duì)存在問題，及時(shí)落實(shí)整改，時(shí)常開展職工政治思想教育、職業(yè)道德教育，逢會(huì)必講，增強(qiáng)安全防患意識(shí)和安全保衛(wèi)責(zé)任感，確保安全無事故。
制度自查報(bào)告 5
自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認(rèn)識(shí)到此作活動(dòng)的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強(qiáng)內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時(shí)期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證。在活動(dòng)開展過程中，我深入細(xì)致的對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：
一、思想學(xué)習(xí)方面
由于我是XX年1月參加工作，對(duì)于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識(shí)極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時(shí)間里，我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和服務(wù)觀，以金融風(fēng)險(xiǎn)案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進(jìn)一步加強(qiáng)自身合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高拒腐防變能力。
在學(xué)習(xí)過程中，同時(shí)也暴露出了一些問題：一是缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力。對(duì)于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運(yùn)用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時(shí)只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的'學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。
二、制度執(zhí)行方面
我深刻認(rèn)識(shí)到，銀行其風(fēng)險(xiǎn)防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，嚴(yán)格庫存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅(jiān)持碰庫和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴(yán)格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。
但另外一方面，工作作風(fēng)還不夠扎實(shí)，一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時(shí)寬，只滿足于開會(huì)和學(xué)習(xí)文件，對(duì)上級(jí)的重大決策和工作部署，缺乏主動(dòng)性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時(shí)忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，只是認(rèn)為只要服務(wù)好群眾，為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。
三、風(fēng)險(xiǎn)防控方面
平時(shí)能夠端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范。增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一�！�；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。
但在穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)等，認(rèn)真分析原因主要有三個(gè)：一是風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不強(qiáng)，由于工作在距縣城較遠(yuǎn)的區(qū)域，心理上認(rèn)為，只要防控得當(dāng)，就不會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。
四、糾改方向
總之，通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
�。ㄒ唬┦冀K堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
�。ǘ┮訌�(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。
�。ㄈ┮M(jìn)一步深化對(duì)河北省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
制度自查報(bào)告 6
通過開展合規(guī)文化教育活動(dòng)學(xué)習(xí)，使我深刻的認(rèn)識(shí)到，合規(guī)文化教育活動(dòng)是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng)，更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的.建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為可能，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會(huì)，我充分認(rèn)識(shí)到此次合規(guī)文化教育活動(dòng)目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營(yíng)管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、能夠及時(shí)組織學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀和價(jià)值觀，認(rèn)真組織開展自查和整改，借鑒典型案例，讓全社員工充分認(rèn)識(shí)到案件的嚴(yán)重危害性，并督促加以整改。但還是存在一些問題：由于業(yè)務(wù)繁忙，組織學(xué)習(xí)時(shí)存在只學(xué)習(xí)文件、規(guī)章制度和通報(bào)案例，對(duì)一些案例案件缺乏深入分析，未取得很好的效果，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和理解不透。
二、能夠端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范相結(jié)合，通過強(qiáng)化內(nèi)部管理約束機(jī)制，合理安排任務(wù)指標(biāo)，切實(shí)做好案件防范工作。但還存在一些不足之處：自己對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)和理解不夠深入，對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程只注重于一般要求、一般學(xué)習(xí)，不善于做深入細(xì)致的理解和具體落實(shí)。
三、能夠按照聯(lián)社要求開展內(nèi)控、安全等方面的檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改。但同樣存在許多不足：理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面，所以在執(zhí)行聯(lián)社指示，貫徹各項(xiàng)金融政策時(shí)會(huì)出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象；時(shí)間安排不夠合理，檢查工作力度和深度不夠，使一些規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到有效落實(shí)，不合規(guī)行為偶有發(fā)生；對(duì)員工的監(jiān)督、了解和教育不夠，不能準(zhǔn)確掌握員工的心理動(dòng)態(tài)；由于對(duì)電腦知識(shí)的掌握不夠全面，對(duì)綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程、計(jì)算機(jī)運(yùn)行安全等方面組織檢查和指導(dǎo)的能力有限，存在薄弱環(huán)節(jié)。
四、在工作中能以身作則，廉潔自律，但存在平時(shí)制度要求嚴(yán)，執(zhí)行不力，只滿足于開會(huì)和學(xué)習(xí)文件現(xiàn)象。
總之，通過開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。對(duì)此，我將在以后的工作中，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照相關(guān)的`制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，主要做到：
組織員工深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，通過討論深刻理解，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強(qiáng)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和案件防范的意識(shí)，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范兩手抓；加強(qiáng)對(duì)金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的學(xué)習(xí)和理解，組織好本社的內(nèi)控制度和操作規(guī)程的檢查工作。積極開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和整改，發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。
最后，我將以開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)為契機(jī)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和理解，并認(rèn)真落實(shí)，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，建立風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制，確保我社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。
制度自查報(bào)告 7
20xx年3月以來，我縣全面實(shí)施商事改革。在上級(jí)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)商事制度改革的一系列政策，一方面通過實(shí)行“注冊(cè)資本認(rèn)繳制”、“先照后證”登記制度、免征登記費(fèi)等舉措，放寬了市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，降低了創(chuàng)業(yè)門檻，激發(fā)了全民投資創(chuàng)業(yè)熱情，另一方面大力宣傳和貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《企業(yè)信息公示暫行條例》、國(guó)家工商總局《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》、《經(jīng)營(yíng)異常名錄管理暫行辦法》、《個(gè)體工商戶年度報(bào)告暫行辦法》、《農(nóng)民專業(yè)合作社年度報(bào)告公示暫行辦法》、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》等5部規(guī)章及年檢改年報(bào)制度等信用監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，極大提高了全縣經(jīng)濟(jì)的活力和質(zhì)量，“寬進(jìn)嚴(yán)管”、“信用監(jiān)管”的局面逐步形成，商事制度改革初現(xiàn)成效�，F(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下：
一、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊(cè)資本登記制度改革方案》的落實(shí)情況
1.全面落實(shí)注冊(cè)資本“認(rèn)繳制”。將公司注冊(cè)資本由實(shí)繳登記制改為認(rèn)繳登記制，放寬注冊(cè)資本登記條件，除法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的外，取消對(duì)公司設(shè)立最低注冊(cè)資本、首次出資比例、出資方式、出資期限等方面的限制，公司注冊(cè)不再登記實(shí)收資本，無需提交驗(yàn)資報(bào)告。自商事登記制度改革實(shí)施以來，我縣共辦理各類公司登記1918戶，其中新設(shè)立登記562戶，變更登記1187戶，備案登記169戶；新增公司517戶，新增從業(yè)人員4152人，新增注冊(cè)資本117380萬元，同比分別增長(zhǎng)47.86%、183.57%、303.35%。平均每個(gè)工作日新設(shè)立登記14戶、新增注冊(cè)資本523.51萬元。
2.全面落實(shí)“年檢改年報(bào)”。取消了營(yíng)業(yè)執(zhí)照年度檢驗(yàn)和驗(yàn)照制度，實(shí)行年度報(bào)告制度；將連續(xù)兩年不按時(shí)提交年度報(bào)告、未在核準(zhǔn)住所開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商事主體載入經(jīng)營(yíng)異常名錄，并通過公示平臺(tái)向社會(huì)公示；同時(shí)，積極組織企業(yè)、個(gè)體戶開展專題培訓(xùn)，指導(dǎo)其熟練運(yùn)用網(wǎng)上平臺(tái)準(zhǔn)確報(bào)送年報(bào)信息并及時(shí)進(jìn)行公示。
3.全面推進(jìn)注冊(cè)登記便利化。免收各項(xiàng)登記、年檢費(fèi)用，自20xx年3月1日起，全面啟用新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照。改革前，企業(yè)辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照需先開戶、驗(yàn)資等，耗時(shí)少則1周，多則數(shù)月；改革后，大部分企業(yè)可在申請(qǐng)當(dāng)日領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
二、《xx市簡(jiǎn)化市場(chǎng)主體（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）登記條件暫行規(guī)定》的落實(shí)情況
認(rèn)真落實(shí)《xx市簡(jiǎn)化市場(chǎng)主體住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）登記條件暫行規(guī)定》，允許“一址多照”、“一照多址”、“住改商”，到目前為止，共辦理“一址多照”62戶，“住改商”11戶。
三、工商登記前置改后置有關(guān)規(guī)定的落實(shí)情況
全面落實(shí)“先照后證”。按照《國(guó)務(wù)院決定改為后置審批的工商登記前置審批事項(xiàng)目錄》、《xx省人民政府辦公廳關(guān)于調(diào)整工商登記前置審批項(xiàng)目的通知》、《xx市人民政府辦公廳關(guān)于取消我市自行設(shè)置工商登記前置審批事項(xiàng)的通知》等文件要求，及時(shí)調(diào)整前置變后置的行政審批事項(xiàng)，取消了1項(xiàng)我縣自行設(shè)置的工商登記前置審批事項(xiàng)，最大限度降低辦照門檻。
四、《xx市人民政府辦公廳關(guān)于建立xx市工商登記制度改革工作聯(lián)席會(huì)議制度的通知》的落實(shí)
1.建立了市場(chǎng)主體事中事后監(jiān)管制度�？h政府于20xx年5月21日印發(fā)了《xx縣適應(yīng)商事制度改革加強(qiáng)市場(chǎng)主體事中事后監(jiān)管工作方案的通知》，建立了由縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)任總召集人，縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)任召集人，40個(gè)部門主要負(fù)責(zé)人為成員的工商登記制度改革工作聯(lián)席會(huì)議制度。聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室于縣工商局，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌日常事務(wù)工作。按照“誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則，厘清了各級(jí)政府及相關(guān)職能部門對(duì)市場(chǎng)主體事中事后監(jiān)管的權(quán)限職責(zé)，建立完善了查處無證無照經(jīng)營(yíng)行為的工作機(jī)制。
2.加強(qiáng)了市場(chǎng)主體“寬進(jìn)嚴(yán)管”工作。一是全面推行企業(yè)年度報(bào)告公示制度。截止20xx年6月30日，我縣20xx年度已公示年報(bào)企業(yè)數(shù)為1415戶，公示率達(dá)77.70％；20xx年度已公示年報(bào)企業(yè)數(shù)為1844戶，公示率為77.19％。二是開展了企業(yè)即時(shí)公示信息抽查。20xx年1月，我縣首次開展了對(duì)企業(yè)即時(shí)信息公示情況的抽檢工作。通過資料檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式對(duì)我縣27家企業(yè)公示的即時(shí)信息進(jìn)行了檢查，其中正常申報(bào)的有24戶、占抽檢總數(shù)的88.89%；通過登記住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無法聯(lián)系的有3戶、占抽檢總數(shù)的11.11%；因失聯(lián)進(jìn)入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄的有3戶，抽查結(jié)果在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上公示。三是開展了企業(yè)公示出資信息定向抽查。我縣對(duì)24戶企業(yè)進(jìn)行了企業(yè)公示出資信息定向抽查，其中正常申報(bào)的有20戶，占抽查總數(shù)的83.33%；通過登記住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無法聯(lián)系的有1戶，占抽查總數(shù)的4.17%；未履行公示義務(wù)的有2戶，占抽查總數(shù)的8.33%；進(jìn)入吊銷程序的有1戶；因“失聯(lián)”、“未履行公示義務(wù)”進(jìn)入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄的'有3戶，基本建成了以信用信息公示為主要手段的市場(chǎng)主體事中事后監(jiān)管機(jī)制。四是建立了《經(jīng)營(yíng)異常名錄管理臺(tái)賬》，對(duì)進(jìn)入經(jīng)營(yíng)異常名錄的市場(chǎng)主體進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。
五、“三證合一”有關(guān)規(guī)定落實(shí)情況
全面推行“三證合一”登記制度。根據(jù)省政府辦公廳5月25日印發(fā)的《關(guān)于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，我縣制定了《xx縣市場(chǎng)主體三證合一登記制度改革工作實(shí)施方案》，從20xx年7月1日起，全面推行“三證合一”登記制度。一是修訂完善登記申請(qǐng)材料規(guī)范目錄及表格文書。工商、國(guó)稅、地稅、質(zhì)監(jiān)等部門聯(lián)合制定印發(fā)了“三證合一”登記申請(qǐng)材料規(guī)范目錄及表格文書，用一張申請(qǐng)表格涵蓋所有信息，實(shí)現(xiàn)“一次申請(qǐng)、一口受理、一套材料、一表登記”。二是加快申請(qǐng)人材料、信息流轉(zhuǎn)。在網(wǎng)上審批系統(tǒng)企業(yè)注冊(cè)并聯(lián)審批子系統(tǒng)建成之前，利用現(xiàn)有的信息系統(tǒng)及人工傳遞的方式進(jìn)行申請(qǐng)人材料、信息流轉(zhuǎn)，進(jìn)一步精簡(jiǎn)工作流程，提高工作效率，確保在5個(gè)工作日完成“一證三號(hào)”營(yíng)業(yè)執(zhí)照的辦理。三是大力宣傳“三證合一”登記制度改革新政。我縣通過廣播電臺(tái)、電視臺(tái)、xx手機(jī)報(bào)等媒介積極宣傳“三證合一”新政。自20xx年7月1日至今，共辦理“三證合一”執(zhí)照18戶。
六、我縣商事制度改革存在的主要問題及建議
1.“先證后照”改革后，后置審批事項(xiàng)與后續(xù)監(jiān)管有待加強(qiáng)。一是由于企業(yè)、工商部門與后置審批部門間的信息溝通渠道不暢通，投資者對(duì)“先證后照”理解有誤，對(duì)后置辦理手續(xù)繁雜，部分投資者在取的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，后置審批辦理不及時(shí)，甚至未辦理審批就直接從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。二是由于進(jìn)駐行政中心的相關(guān)部門各有一套自己的審批系統(tǒng)無法實(shí)現(xiàn)工商登記機(jī)關(guān)、行政許可機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門及有關(guān)單位的信息不能及時(shí)共享。
2.部門間企業(yè)信用信息共享機(jī)制未建立，相互配合不到位。商事制度改革后，市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻大幅降低，工商系統(tǒng)雖然建立“企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)對(duì)注冊(cè)登記，備案、行政處罰等信息在系統(tǒng)公示，將企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄、違法企業(yè)“黑名單”等信息向社會(huì)公示。但是，目前工商部門登記的企業(yè)信息與其他職能部門的數(shù)據(jù)共享和交換方面的限制，并未實(shí)現(xiàn)真正意義上的信息互通、資源共享。
3.商事制度改革后，工商部門行政許可事中、事后監(jiān)管工作量大增，人員較少。
4.“三證合一”事中、事后監(jiān)管等相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)保障不到位。
建議：一是適時(shí)增加工作人員；二是所需經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算，按年撥付；三是依托企業(yè)信息公示系統(tǒng)，提供技術(shù)、財(cái)力支持，搭建好相關(guān)部門市場(chǎng)主體監(jiān)管信息共享機(jī)制。
七、我縣商事制度改革的下一步舉措
1.深度釋放商事制度改革紅利
一是要推進(jìn)登記注冊(cè)便利化。按照國(guó)家工商總局和省工商局的統(tǒng)一部署，開展企業(yè)名稱登記管理改革，改革經(jīng)營(yíng)范圍登記，改革企業(yè)集團(tuán)登記，放寬住所登記，簡(jiǎn)化和完善企業(yè)注銷流程，試行對(duì)個(gè)體工商戶、未開業(yè)企業(yè)、無債權(quán)債務(wù)企業(yè)實(shí)行簡(jiǎn)易注銷程序，著力構(gòu)建便捷有序的市場(chǎng)退出機(jī)制。適時(shí)推進(jìn)電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照和企業(yè)注冊(cè)全程電子化。
二是要協(xié)調(diào)相關(guān)部門推進(jìn)“先證后照”改革的后續(xù)監(jiān)管措施。嚴(yán)格執(zhí)行39項(xiàng)工商登記前置審批項(xiàng)目目錄，目錄外的一律不作為公司登記審批項(xiàng)目。
2.全面推廣使用企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)
落實(shí)《xx市人民政府辦公廳關(guān)于簽訂xx省企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)合作備忘錄并按要求提供相關(guān)信息數(shù)據(jù)的緊急通知》的文件精神。全面推行“大數(shù)據(jù)、大監(jiān)管、大運(yùn)用”企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)模本，讓執(zhí)法部門依法行政、陽光執(zhí)法、形成良好的市場(chǎng)秩序。
3.全面推行“三證合一”登記制度
全面落實(shí)省政府辦公廳5月25日印發(fā)的《關(guān)于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，全面推行三證合一登記制度。
制度自查報(bào)告 8
根據(jù)公司【20xx】9號(hào)文《關(guān)于開展學(xué)制度用制度守制度推進(jìn)公司提質(zhì)增效主題宣貫活動(dòng)的通知》精神要求，新疆公司在上半年開展的“學(xué)制度、用制度、守制度”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了認(rèn)真梳理，查找河南工程公司成立后下發(fā)的各項(xiàng)制度在實(shí)際執(zhí)行過程中遇到的問題和出現(xiàn)的偏差，并針對(duì)存在的問題制定了具體措施，現(xiàn)將工作開展情況作以下匯報(bào)。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真安排部署
根據(jù)上半年公司制度宣貫的要求，新疆公司在3月份人員陸續(xù)到齊后，及時(shí)召開了公司制度宣貫動(dòng)員會(huì)，會(huì)上組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于開展學(xué)制度用制度守制度推進(jìn)公司提質(zhì)增效主體宣貫活動(dòng)的通知》，并結(jié)合新疆公司特點(diǎn)制定了20xx年度公司制度學(xué)習(xí)計(jì)劃，全面部署了新疆公司落實(shí)公司制度的各項(xiàng)工作。
成立了以新疆公司黨政負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，全體員工為成員的制度宣貫實(shí)施小組，組長(zhǎng)負(fù)責(zé)全面部署公司制度的宣貫落實(shí)。根據(jù)新疆公司制定的公司制度宣貫學(xué)習(xí)計(jì)劃，新疆公司在4月份，集中學(xué)習(xí)了3次公司制度。分別由李正副經(jīng)理帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)了公司《辦公手冊(cè)》、《人資手冊(cè)》，宋國(guó)鋒書記帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)了公司《工程管理手冊(cè)》、《資產(chǎn)管理手冊(cè)》、《審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》、《政工手冊(cè)》、《紀(jì)檢監(jiān)察手冊(cè)》，范小飛副經(jīng)理帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)了《投資手冊(cè)》、《市場(chǎng)營(yíng)銷管理手冊(cè)》、《計(jì)劃手冊(cè)》、《財(cái)務(wù)手冊(cè)》、《物資手冊(cè)》等，通過集中學(xué)習(xí)公司管理制度，使員工對(duì)公司的制度有所了解，明白了如何依據(jù)公司制度去實(shí)施具體工作。
二、加強(qiáng)紀(jì)律意識(shí)，強(qiáng)化思想認(rèn)識(shí)
加強(qiáng)紀(jì)律意識(shí)，自覺以制度作為自己行動(dòng)的準(zhǔn)則。執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)制度，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力，是提高行政效能的'基本要求，新疆公司在集中學(xué)習(xí)公司制度的基礎(chǔ)上，一直強(qiáng)調(diào)員工自己主動(dòng)學(xué)習(xí)，要讓公司制度“內(nèi)化于心”，時(shí)刻以公司制度作為員工的行事指南。沒有對(duì)制度的了解熟悉，就談不上自覺執(zhí)行，在思想上沒有足夠地認(rèn)識(shí)，也就很難自覺去學(xué)習(xí)制度，因此，新建公司通過領(lǐng)導(dǎo)班子不定時(shí)抽查各處室落實(shí)公司制度情況來督促大家去學(xué)制度、用制度，通過“考核”手段將制度執(zhí)行落實(shí)下去，讓員工在思想上意識(shí)到“執(zhí)行公司制度就是一種紀(jì)律”。
三、認(rèn)真落實(shí)文件精神，積極開展自查工作
根據(jù)公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)制度執(zhí)行力建設(shè)的通知》要求，新疆公司積極組織主要管理人員對(duì)照自己的崗位職責(zé)認(rèn)真開展自查，對(duì)自己的落實(shí)制度情況作出自我評(píng)價(jià)，梳理本單位在制度執(zhí)行中遇到的問題和出現(xiàn)的.偏差，認(rèn)真分析制度執(zhí)行不到位的主觀和客觀原因。
四、存在的主要問題
1、工作的主動(dòng)性不強(qiáng)，執(zhí)行力剛性不夠。工作中慣性思維依然存在，不能嚴(yán)格按照新制度執(zhí)行，缺少工作的主動(dòng)性，沒有做到“落實(shí)之要，貴在執(zhí)行”，執(zhí)行不力，再重要的制度只能停留在紙上，以致工作做的不夠扎實(shí)，不夠細(xì)致。
2、工作的效率不高未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。新疆公司目前主要任務(wù)是市場(chǎng)開發(fā)，沒有實(shí)際項(xiàng)目為依托，在理解和貫徹落實(shí)公司制度上不夠深入，實(shí)際工作執(zhí)行的多，創(chuàng)新思考的少，造成工作效率不高，提升執(zhí)行力的效果不明顯。
3、制度執(zhí)行中沒有固化，存在一定的隨意性。制度在執(zhí)行過程中，因個(gè)人的理解和認(rèn)識(shí)不足，標(biāo)準(zhǔn)沒有達(dá)到統(tǒng)一一致，個(gè)別制度在執(zhí)行中存在“人情”情況，缺少高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。
五、存在問題的整改措施
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)。通過對(duì)公司管理制度的不斷深入學(xué)習(xí)，提高全員對(duì)執(zhí)行力的理解和認(rèn)識(shí)，確保執(zhí)行力的剛性。
2、開拓創(chuàng)新，進(jìn)一步改進(jìn)工作方法。要提高執(zhí)行力，就必須具備較強(qiáng)的改革精神和創(chuàng)新能力，堅(jiān)決克服不用心、生搬硬套的工作方式，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，創(chuàng)造性地開展工作，以提高持續(xù)創(chuàng)新能力，增強(qiáng)服務(wù)的意識(shí)，工作中要變被動(dòng)為主動(dòng)，時(shí)刻以“三年上臺(tái)階、五年大跨越”的公司目標(biāo)來鞭策每位員工。
3、腳踏實(shí)地，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。把貫徹落實(shí)公司制度的責(zé)任進(jìn)行有效分解，落實(shí)到每個(gè)人身上，通過責(zé)任的落實(shí)促進(jìn)制度的剛性執(zhí)行。讓每位員工通過嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、腳踏實(shí)地地工作來踐行公司制度的執(zhí)行，以高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求的工作態(tài)度來提高執(zhí)行力。
制度自查報(bào)告 9
一、充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制的重要性
有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的必要條件，加強(qiáng)和健全企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，已成為壽險(xiǎn)行業(yè)的共識(shí)。目前，世界上許多發(fā)達(dá)國(guó)家的商業(yè)壽險(xiǎn)公司都已建立了比較科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控體系，國(guó)際保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制工作已成為加強(qiáng)內(nèi)部管理的一個(gè)重要手段得到迅速發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的今天，商業(yè)壽險(xiǎn)公司終將成為法律上真正意義的獨(dú)立法人，業(yè)務(wù)上的自主經(jīng)營(yíng)，資金需求過程中的自求平衡，經(jīng)營(yíng)管理中的自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)成果上的自負(fù)盈虧等企業(yè)特征將在公司經(jīng)營(yíng)過程中充分體現(xiàn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律所引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)、盈利——三大企業(yè)特征將驅(qū)使商業(yè)壽險(xiǎn)公司在內(nèi)部管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高自我保護(hù)、自我約束和競(jìng)爭(zhēng)能力上下功夫。因此，作為經(jīng)營(yíng)管理中重要手段的內(nèi)部控制，將顯得越來越重要。
二、明確內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)系
經(jīng)營(yíng)管理涵蓋了比內(nèi)部控制更為廣泛的內(nèi)容，是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部。內(nèi)部控制貫穿于商業(yè)壽險(xiǎn)公司整個(gè)業(yè)務(wù)、資金流動(dòng)的全過程，又與經(jīng)營(yíng)管理融為一體，是經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一種極其重要的手段或方式。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系，主要區(qū)別有兩個(gè)方面：一是內(nèi)部控制是組織決策層對(duì)管理對(duì)象通過各種方法、手段，為達(dá)到其管理目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)其預(yù)期效果的制度或過程，是相對(duì)獨(dú)立的。二是內(nèi)部控制提供合理的保證，為管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)“保駕護(hù)航”，應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，有前瞻性。目的是防止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中“亡羊補(bǔ)牢”，并不存在于管理活動(dòng)的各個(gè)部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動(dòng)都無法取代內(nèi)部控制，為此，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)和管理。不僅把內(nèi)部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務(wù)行為，更重要的是要充分利用這種科學(xué)機(jī)制，發(fā)揮整體功能，在業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣，不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動(dòng)態(tài)控制，始終強(qiáng)調(diào)“程序至上、內(nèi)控優(yōu)先”的內(nèi)控工作原則，并把內(nèi)部控制作為經(jīng)營(yíng)管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實(shí)處，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障壽險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，從而為確保業(yè)務(wù)持續(xù)、健康以及實(shí)現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證。
三、內(nèi)控工作要與時(shí)俱進(jìn)
內(nèi)部控制是實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地、在經(jīng)營(yíng)過程中實(shí)現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和提高經(jīng)營(yíng)管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內(nèi)容。它既是日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一項(xiàng)不可缺少的內(nèi)容，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，內(nèi)部和外部的環(huán)境是在不斷變化的，各項(xiàng)業(yè)務(wù)也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展，因此，內(nèi)部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應(yīng)的過程。隨著新業(yè)務(wù)的不斷推出，現(xiàn)有的內(nèi)控機(jī)制會(huì)被突破，過去行之有效的方法，現(xiàn)在不一定適用。所以，內(nèi)控機(jī)制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過程。目前更應(yīng)充分重視在深化體制改革、加快業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，主動(dòng)規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內(nèi)部控制滯后的風(fēng)險(xiǎn)，及其對(duì)持續(xù)發(fā)展的負(fù)面影響。堅(jiān)持業(yè)務(wù)開拓、內(nèi)控先行的原則。凡是各專業(yè)部門新開辦的新興業(yè)務(wù)操作規(guī)程、制度和辦法均要通過內(nèi)部控制部門審查會(huì)簽后方可印發(fā)執(zhí)行，以確保新業(yè)務(wù)安全、有序、穩(wěn)步發(fā)展。特別是綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用與電子化水平的不斷提高，業(yè)務(wù)管理部門要及時(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)，確保業(yè)務(wù)和制度的更新同步進(jìn)行。
四、強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的約束
在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范重要性日益突出的形勢(shì)下，商業(yè)壽險(xiǎn)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的控制建設(shè)，不僅要體現(xiàn)精簡(jiǎn)高效的要求，關(guān)鍵是要把決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡的原則落到實(shí)處。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上，應(yīng)有效發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善過程中新的組織體制對(duì)經(jīng)營(yíng)管理成效以及對(duì)各級(jí)管理人員行為進(jìn)行高效監(jiān)督的作用，形成集中管理、各司其職、各負(fù)其責(zé)、互相制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu)，為不斷提高經(jīng)營(yíng)效益和防范風(fēng)險(xiǎn)提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。
五、以人為本，全面提高全員的綜合素質(zhì)
商業(yè)壽險(xiǎn)公司是對(duì)人的能力依賴性極強(qiáng)的行業(yè)，它的發(fā)展壯大主要依賴于有較高壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)素質(zhì)的全體員工。因此，在內(nèi)部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的'因素。一個(gè)公司經(jīng)營(yíng)管理水平的高低，正是其全員綜合素質(zhì)的反映。因此，全面提高全員的綜合素質(zhì)乃是當(dāng)務(wù)之急。通過科學(xué)縝密的管理，為內(nèi)部控制管理人才的健康成長(zhǎng)和忠誠(chéng)服務(wù)創(chuàng)造良好的條件，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的牢固基礎(chǔ)。加強(qiáng)各級(jí)班子、職能部門、黨團(tuán)組織、職代會(huì)及群眾性的民主監(jiān)督作用應(yīng)形成制度。建立和完善激勵(lì)機(jī)制，最大限度地調(diào)動(dòng)團(tuán)隊(duì)的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內(nèi)功。所以，內(nèi)部控制建設(shè)必須以人為本，把提高全員的綜合素質(zhì)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)來抓。
六、建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系
1.真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)有效，必須建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系。依照法律法規(guī)和國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)建立健全內(nèi)部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的運(yùn)行秩序，建立和強(qiáng)化統(tǒng)一的內(nèi)部控制監(jiān)管模式，不斷完善內(nèi)部控制權(quán)威體系，對(duì)各級(jí)經(jīng)營(yíng)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一管理，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)的、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。
2.加大現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督力度，提高防范和抗拒風(fēng)險(xiǎn)的能力。商業(yè)壽險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性，在接受監(jiān)管部門全方位保險(xiǎn)監(jiān)管的同時(shí)，內(nèi)部控制制度的制定必須以各項(xiàng)法律法規(guī)為依據(jù)，依照有效性、審慎性、全面性、及時(shí)性和獨(dú)立性等原則，將所借鑒的國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)細(xì)化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和國(guó)際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度，形成內(nèi)在的橫向和縱向的相互制約的內(nèi)部控制架構(gòu)，確保對(duì)社會(huì)大眾負(fù)責(zé)，資產(chǎn)得到充分保護(hù)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到良性發(fā)展，真正達(dá)到內(nèi)控制約監(jiān)督有效的目的。
3.建立風(fēng)險(xiǎn)控制聯(lián)系會(huì)議制度。建立由稽核、監(jiān)察及相關(guān)專業(yè)檢查人員組成的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)席會(huì)議制度，通過制定和完善本公司內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)實(shí)施辦法，健全內(nèi)控評(píng)價(jià)機(jī)制，定期開展內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進(jìn)行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對(duì)象和辦法，從而進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制。
制度自查報(bào)告 10
根據(jù)委組織部《〈關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)干部選拔任用工作四項(xiàng)監(jiān)督制度的通知〉的通知》（華龍組[]22號(hào)）要求，x局迅速召開班子會(huì)議和全體會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)文件精神，并進(jìn)行了專題討論，取得了良好成效，現(xiàn)把“四項(xiàng)監(jiān)督制度”專題學(xué)習(xí)討論情況匯報(bào)如下。
一、會(huì)議貫徹情況
5月28日，我局召開了全體干部職工會(huì)議，組織全體干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)了“四項(xiàng)監(jiān)督制度”，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告辦法（試行）》，并對(duì)重點(diǎn)條目重點(diǎn)內(nèi)容，逐逐句進(jìn)行解讀分解。通過學(xué)習(xí)，我局干部職工一致認(rèn)為實(shí)施四項(xiàng)監(jiān)督制度是深入貫徹落實(shí)黨的十七大和十七屆四中全會(huì)精神，加強(qiáng)干部選拔任用工作全過程監(jiān)督，進(jìn)一步匡正選人用人風(fēng)氣、提高用人公信度的重要舉措。同時(shí)大家紛紛表示一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，把握其重要內(nèi)涵。在以后的工作中抓好貫徹落實(shí)，堅(jiān)持以更加嚴(yán)格的制度，監(jiān)督選人用人行為、約束選人用人權(quán)利。
二、會(huì)議貫徹措施
會(huì)上，就如何開展四項(xiàng)監(jiān)督制度學(xué)習(xí)活動(dòng)提出了三點(diǎn)要求：
一是加強(qiáng)宣傳，提高認(rèn)識(shí)�！八捻�(xiàng)監(jiān)督制度”是黨的組織工作與時(shí)俱進(jìn)、開拓創(chuàng)新的重要成果，是黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作必須遵循的基本規(guī)章，也是從源頭上預(yù)防和治理用人上不正之風(fēng)的有力武器。而只有掌握了制度，才能認(rèn)真地貫徹落實(shí)。因此作為領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭學(xué)習(xí)，把握精神實(shí)質(zhì)，確保融會(huì)貫通。同時(shí)要注重加強(qiáng)宣傳，將“四項(xiàng)監(jiān)督制度”制作成宣傳版面，提高四項(xiàng)監(jiān)督制度的知曉率，落實(shí)廣大職工的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)。
二是認(rèn)真學(xué)習(xí)，領(lǐng)會(huì)精神。為了準(zhǔn)確把握四項(xiàng)監(jiān)督制度內(nèi)容和要求，在認(rèn)真學(xué)習(xí)文件的.基礎(chǔ)上，按區(qū)委組織部要求印發(fā)《干部選拔任用工作四項(xiàng)監(jiān)督制度測(cè)試題》，對(duì)機(jī)關(guān)全體黨員干部成員進(jìn)行自我測(cè)試。通過答卷，在尋找答案、查閱資料的過程中加深對(duì)四項(xiàng)監(jiān)督制度的領(lǐng)會(huì)。對(duì)于四項(xiàng)監(jiān)督制度的重點(diǎn)條目重點(diǎn)內(nèi)容，需要逐逐句進(jìn)行解讀分解，爭(zhēng)取吃準(zhǔn)、吃透。
三是學(xué)用結(jié)合，指導(dǎo)工作。學(xué)習(xí)四項(xiàng)監(jiān)督制度必須要與當(dāng)前的工作相結(jié)合，堅(jiān)持學(xué)以致用，用四項(xiàng)監(jiān)督制度指導(dǎo)工作。通過學(xué)習(xí)，提高了對(duì)四項(xiàng)監(jiān)督制度重要性的認(rèn)識(shí)，在貫徹落實(shí)四項(xiàng)監(jiān)督制度上形成了共識(shí)。同時(shí)要把在學(xué)習(xí)討論中形成的積極向上的精神面貌轉(zhuǎn)化為推進(jìn)當(dāng)前工作的強(qiáng)勁動(dòng)力。做到學(xué)習(xí)工作兩不誤、雙促進(jìn)。
制度自查報(bào)告 11
制度自查報(bào)告是一種對(duì)組織內(nèi)部制度運(yùn)行情況進(jìn)行全面自我審視的文檔，旨在發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)措施，以促進(jìn)組織的健康發(fā)展。以下是一個(gè)制度自查報(bào)告的基本框架和內(nèi)容要點(diǎn)：
一、引言
在引言部分，簡(jiǎn)要介紹自查報(bào)告的背景、目的和重要性。說明本次自查的目的是為了確保公司制度的健全和有效運(yùn)行，提高公司管理水平和運(yùn)營(yíng)效率。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)自查工作的重要性和必要性，以及對(duì)公司未來發(fā)展的積極影響。
二、自查范圍
明確本次自查的范圍，包括公司內(nèi)部的各項(xiàng)制度，如人力資源管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全生產(chǎn)制度、信息安全制度等。同時(shí)，也可以根據(jù)公司實(shí)際情況，將自查范圍進(jìn)一步細(xì)化到具體的制度條款或操作流程。
三、自查方法
介紹本次自查的方法，包括查閱文件、訪談員工、現(xiàn)場(chǎng)觀察等。通過這些方法，全面了解制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足。同時(shí)，也可以結(jié)合公司的實(shí)際情況，采用一些創(chuàng)新的自查方法，如問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等。
四、自查結(jié)果
在自查結(jié)果部分，詳細(xì)列出本次自查發(fā)現(xiàn)的問題和不足。這些問題和不足可能涉及制度本身的缺陷、執(zhí)行過程中的漏洞、員工對(duì)制度的認(rèn)知程度等方面。同時(shí)，也可以對(duì)這些問題和不足進(jìn)行分類和歸納，以便更好地進(jìn)行分析和提出改進(jìn)措施。
五、改進(jìn)措施
針對(duì)自查結(jié)果中提出的問題和不足，提出具體的.改進(jìn)措施。這些措施可能包括完善制度條款、加強(qiáng)制度執(zhí)行力度、提高員工對(duì)制度的認(rèn)知程度等方面。同時(shí)，也可以結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定一些切實(shí)可行的實(shí)施計(jì)劃，以確保改進(jìn)措施的有效實(shí)施。
六、結(jié)語
在結(jié)語部分，對(duì)本次自查工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)。強(qiáng)調(diào)自查工作的重要性和意義，以及改進(jìn)措施對(duì)公司未來發(fā)展的積極影響。同時(shí)，也可以表達(dá)對(duì)公司未來發(fā)展的信心和期望。
需要注意的是，制度自查報(bào)告應(yīng)該具有客觀性和真實(shí)性，避免夸大或縮小問題的嚴(yán)重性。同時(shí)，也應(yīng)該注重措施的可行性和有效性，確保改進(jìn)措施能夠真正落地并取得實(shí)效。
制度自查報(bào)告 12
一、引言
為了加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保公司各項(xiàng)制度得到有效執(zhí)行，提高工作效率和員工滿意度，我公司近期組織了一次全面的制度自查工作。本報(bào)告旨在總結(jié)自查情況，分析存在的問題，并提出改進(jìn)措施。
二、自查范圍與內(nèi)容
本次自查范圍覆蓋了我公司所有部門及分支機(jī)構(gòu)，自查內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：
1.公司基本制度：包括公司章程、員工手冊(cè)、保密協(xié)議等，檢查這些制度是否完善、合規(guī)，并與公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況相匹配。
2.業(yè)務(wù)流程制度：針對(duì)各部門的核心業(yè)務(wù)流程，檢查是否建立了相應(yīng)的制度規(guī)范，以及這些制度是否得到有效執(zhí)行。
3.財(cái)務(wù)管理制度：包括預(yù)算管理、資金管理、會(huì)計(jì)核算等方面，檢查制度是否健全、規(guī)范，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。
4.人力資源管理制度：涉及招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利等方面，檢查是否建立了科學(xué)、合理的管理制度，并確保制度得到落實(shí)。
5.安全管理制度：包括信息安全、生產(chǎn)安全、消防安全等方面，檢查制度是否完善，是否能夠滿足公司安全運(yùn)營(yíng)的需求。
三、自查情況
經(jīng)過自查，我們發(fā)現(xiàn)公司在制度建設(shè)方面取得了一定的成績(jī)，但仍存在一些問題：
1.部分制度需要進(jìn)一步完善：例如，員工手冊(cè)中的`一些條款已經(jīng)過時(shí)，需要進(jìn)行修訂；部分業(yè)務(wù)流程制度缺乏細(xì)節(jié)規(guī)定，需要進(jìn)一步完善。
2.制度執(zhí)行力度不夠：盡管我們已經(jīng)建立了較為完善的制度體系，但在實(shí)際執(zhí)行過程中，部分員工對(duì)制度的理解和執(zhí)行存在偏差，導(dǎo)致制度執(zhí)行效果不佳。
3.部分制度缺乏監(jiān)督機(jī)制：一些重要的制度如財(cái)務(wù)管理制度、安全管理制度等，在執(zhí)行過程中缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，可能導(dǎo)致潛在風(fēng)險(xiǎn)。
四、改進(jìn)措施
針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我們提出以下改進(jìn)措施：
1.完善制度體系：對(duì)過時(shí)的制度進(jìn)行修訂，對(duì)缺乏細(xì)節(jié)規(guī)定的制度進(jìn)行完善，確保制度體系與公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況相匹配。
2.加強(qiáng)制度宣傳和培訓(xùn)：通過定期的培訓(xùn)、宣傳等方式，提高員工對(duì)制度的認(rèn)識(shí)和理解，確保制度得到有效執(zhí)行。
3.建立監(jiān)督機(jī)制：針對(duì)重要制度如財(cái)務(wù)管理制度、安全管理制度等，建立有效的監(jiān)督機(jī)制，確保制度執(zhí)行過程中不出現(xiàn)偏差和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
4.加強(qiáng)考核與獎(jiǎng)懲：將制度執(zhí)行情況納入員工績(jī)效考核體系，對(duì)制度執(zhí)行優(yōu)秀的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反制度的員工進(jìn)行相應(yīng)的懲罰，以樹立制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。
五、結(jié)論
本次制度自查工作為我們提供了一個(gè)全面了解公司制度建設(shè)情況的機(jī)會(huì)。通過自查，我們發(fā)現(xiàn)公司在制度建設(shè)方面取得了一定的成績(jī)，但也存在一些問題。針對(duì)這些問題，我們提出了相應(yīng)的改進(jìn)措施，并將在今后的工作中認(rèn)真落實(shí)這些措施，以推動(dòng)公司制度建設(shè)的不斷完善和提高。
制度自查報(bào)告 13
一、引言
為了加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保各項(xiàng)制度的有效執(zhí)行，我司近期開展了全面的制度自查工作。本報(bào)告旨在總結(jié)自查工作的實(shí)施情況、發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)措施，以期為公司未來的發(fā)展提供有力的制度保障。
二、自查工作的實(shí)施情況
1.自查范圍：本次自查工作覆蓋了公司所有的規(guī)章制度，包括但不限于人事管理、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、安全生產(chǎn)等方面。
2.自查方法：我們采用了文件審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、員工訪談等多種方式，對(duì)各項(xiàng)制度的制定、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面細(xì)致的檢查。
3.自查過程：自查工作分為三個(gè)階段。首先，各部門對(duì)各自負(fù)責(zé)的制度進(jìn)行了自查，并提交了自查報(bào)告；其次，由公司制度管理部門對(duì)各部門提交的自查報(bào)告進(jìn)行了匯總和審查；最后，我們對(duì)部分重點(diǎn)制度進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查和員工訪談，以確保自查結(jié)果的準(zhǔn)確性和全面性。
三、自查發(fā)現(xiàn)的問題
1.制度制定方面：部分制度內(nèi)容過于籠統(tǒng)，缺乏具體的操作指南，導(dǎo)致員工在執(zhí)行過程中存在困惑和誤解。
2.制度執(zhí)行方面：部分員工對(duì)制度的理解不夠深入，執(zhí)行力度不足，存在違規(guī)操作現(xiàn)象。此外，部分制度在實(shí)際執(zhí)行中存在一定的困難和障礙，需要進(jìn)一步完善和優(yōu)化。
3.制度監(jiān)督方面：制度監(jiān)督機(jī)制不夠健全，對(duì)于制度執(zhí)行情況的監(jiān)督力度不夠，導(dǎo)致部分制度形同虛設(shè)。
四、改進(jìn)措施
1.完善制度內(nèi)容：針對(duì)制度內(nèi)容過于籠統(tǒng)的問題，我們將對(duì)部分制度進(jìn)行修訂和完善，增加具體的操作指南和案例解析，以便員工更好地理解和執(zhí)行。
2.加強(qiáng)制度培訓(xùn)：我們將組織定期的制度培訓(xùn)活動(dòng)，提高員工對(duì)制度的認(rèn)知和理解水平，增強(qiáng)他們的制度意識(shí)。同時(shí)，我們將鼓勵(lì)員工積極參與制度的制定和修訂工作，讓他們成為制度的'制定者和執(zhí)行者。
3.健全監(jiān)督機(jī)制：我們將建立健全的制度監(jiān)督機(jī)制，明確監(jiān)督職責(zé)和程序，確保制度得到有效執(zhí)行。我們將定期對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改和追責(zé)。
五、總結(jié)與展望
本次制度自查工作為我們提供了一個(gè)全面審視公司制度的機(jī)會(huì)，讓我們更加清晰地認(rèn)識(shí)到制度在企業(yè)管理中的重要作用。通過自查發(fā)現(xiàn)的問題和提出的改進(jìn)措施，我們將不斷完善和優(yōu)化公司的制度體系，提高公司的管理水平和運(yùn)營(yíng)效率。同時(shí)，我們也將加強(qiáng)制度宣傳和培訓(xùn)力度，提高員工的制度意識(shí)和執(zhí)行力度，為公司的發(fā)展提供有力的制度保障。展望未來，我們將繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部管理，推動(dòng)公司各項(xiàng)工作的順利開展。
制度自查報(bào)告 14
一、引言
為了保障公司的正常運(yùn)營(yíng)，提高管理效率，我公司一直以來都非常重視制度建設(shè)與執(zhí)行。本次自查報(bào)告旨在全面檢查公司現(xiàn)有制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)措施，以確保公司各項(xiàng)制度得到有效執(zhí)行，為公司的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的制度保障。
二、自查范圍與方式
本次自查范圍涵蓋公司所有部門及崗位，包括但不限于人事、財(cái)務(wù)、行政、業(yè)務(wù)等方面。自查方式采用部門自查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合的方式，各部門根據(jù)自身職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍，對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行自查，同時(shí)由公司管理層組織專項(xiàng)檢查組，對(duì)重點(diǎn)部門和關(guān)鍵崗位進(jìn)行抽查。
三、自查內(nèi)容
1.制度完善性：檢查公司各項(xiàng)制度是否齊全、完善，是否能夠滿足公司運(yùn)營(yíng)管理的'需要。對(duì)于缺失或不完善的制度，及時(shí)補(bǔ)充和修訂。
2.制度執(zhí)行情況：檢查各部門及崗位是否嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，是否存在違反制度規(guī)定的行為。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，要求相關(guān)部門及時(shí)整改。
3.制度宣傳與培訓(xùn)：檢查制度宣傳與培訓(xùn)是否到位，員工是否了解并熟悉公司各項(xiàng)制度。對(duì)于宣傳和培訓(xùn)不到位的部門，要求加強(qiáng)制度宣傳和培訓(xùn)力度。
4.制度監(jiān)督與考核：檢查制度監(jiān)督與考核機(jī)制是否健全，是否能夠?qū)χ贫葓?zhí)行情況進(jìn)行有效監(jiān)督和考核。對(duì)于存在的問題，要求完善監(jiān)督與考核機(jī)制。
四、自查結(jié)果
經(jīng)過自查，我們發(fā)現(xiàn)公司各項(xiàng)制度基本完善，能夠滿足公司運(yùn)營(yíng)管理的需要。但在制度執(zhí)行、宣傳與培訓(xùn)、監(jiān)督與考核等方面仍存在一些問題，具體如下：
1.制度執(zhí)行方面：部分部門在制度執(zhí)行過程中存在疏忽和漏洞，如未嚴(yán)格按照流程操作、審批不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)取?/p>
2.制度宣傳與培訓(xùn)方面：部分員工對(duì)公司制度的了解程度不夠，尤其是新員工在入職培訓(xùn)中缺乏對(duì)制度的系統(tǒng)學(xué)習(xí)。
3.制度監(jiān)督與考核方面：制度監(jiān)督與考核機(jī)制不夠完善，對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和考核不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致部分員工對(duì)制度執(zhí)行缺乏重視。
五、改進(jìn)措施
針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題，我們提出以下改進(jìn)措施：
1.加強(qiáng)制度執(zhí)行力度：要求各部門嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，加強(qiáng)流程管理和審批管理，確保制度得到有效執(zhí)行。對(duì)于違反制度規(guī)定的行為，將依法依規(guī)進(jìn)行處理。
2.加強(qiáng)制度宣傳與培訓(xùn)：加強(qiáng)新員工入職培訓(xùn)中對(duì)公司制度的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，提高員工對(duì)制度的了解和熟悉程度。同時(shí)，定期組織員工參加制度培訓(xùn)和交流活動(dòng)，增強(qiáng)員工對(duì)制度執(zhí)行的重視和認(rèn)識(shí)。
3.完善制度監(jiān)督與考核機(jī)制：建立健全制度監(jiān)督與考核機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和考核。對(duì)于制度執(zhí)行不到位的部門和個(gè)人，將進(jìn)行通報(bào)批評(píng)和追責(zé)問責(zé)。同時(shí)，將制度執(zhí)行情況納入績(jī)效考核體系，與員工的薪酬和晉升掛鉤，提高員工對(duì)制度執(zhí)行的重視程度。
六、總結(jié)與展望
本次自查報(bào)告全面檢查了公司各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)了存在的問題并提出了改進(jìn)措施。我們將以本次自查為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)與執(zhí)行工作，確保公司各項(xiàng)制度得到有效執(zhí)行，為公司的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的制度保障。同時(shí)，我們也將不斷完善和改進(jìn)公司管理制度，提高公司管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力。
制度自查報(bào)告 15
一、引言
為確保公司各項(xiàng)制度的有效執(zhí)行，提升公司管理水平和運(yùn)營(yíng)效率，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，我部門近期對(duì)公司現(xiàn)行制度進(jìn)行了全面自查。本報(bào)告旨在匯報(bào)自查工作的開展情況、發(fā)現(xiàn)的問題以及提出的改進(jìn)建議。
二、自查工作開展情況
1.自查范圍：本次自查涵蓋了公司所有部門及分支機(jī)構(gòu)，涉及人事、財(cái)務(wù)、行政、業(yè)務(wù)等多個(gè)方面的制度。
2.自查方法：采取文件審查、實(shí)地檢查、人員訪談等多種方式，全面了解制度執(zhí)行情況。
3.自查過程：首先，我部門梳理了公司所有現(xiàn)行制度，編制了自查清單；其次，按照清單逐項(xiàng)進(jìn)行自查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄；最后，對(duì)自查結(jié)果進(jìn)行匯總分析，形成自查報(bào)告。
三、自查發(fā)現(xiàn)的問題
1.制度不完善：部分制度存在內(nèi)容缺失、表述不清、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不明確等問題，導(dǎo)致員工在執(zhí)行過程中產(chǎn)生困惑。
2.制度執(zhí)行不力：部分員工對(duì)制度重視程度不夠，存在執(zhí)行不到位、違反制度規(guī)定等情況，導(dǎo)致制度形同虛設(shè)。
3.制度更新不及時(shí)：隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和外部環(huán)境的變化，部分制度已不能適應(yīng)當(dāng)前的管理需求，但未能及時(shí)修訂更新。
4.制度宣傳不到位：部分員工對(duì)制度了解不足，缺乏必要的培訓(xùn)和教育，導(dǎo)致制度執(zhí)行效果不佳。
四、改進(jìn)建議
1.完善制度內(nèi)容：針對(duì)制度不完善的'問題，我部門將組織專業(yè)人員對(duì)制度進(jìn)行修訂和完善，確保制度內(nèi)容全面、準(zhǔn)確、可執(zhí)行。
2.加強(qiáng)制度執(zhí)行：公司將建立健全制度執(zhí)行考核機(jī)制，對(duì)違反制度規(guī)定的員工進(jìn)行嚴(yán)肅處理，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。
3.及時(shí)更新制度：我部門將密切關(guān)注公司業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化，及時(shí)修訂更新制度，確保制度與公司實(shí)際情況相適應(yīng)。
4.加強(qiáng)制度宣傳：公司將通過內(nèi)部培訓(xùn)、宣傳欄、企業(yè)微信等多種形式加強(qiáng)制度宣傳，提高員工對(duì)制度的認(rèn)知度和重視程度。
五、總結(jié)與展望
通過本次自查工作，我部門發(fā)現(xiàn)了公司在制度方面存在的一些問題，并提出了相應(yīng)的改進(jìn)建議。未來，我部門將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)公司制度的自查和監(jiān)督工作，確保公司各項(xiàng)制度得到有效執(zhí)行，為公司的穩(wěn)定發(fā)展和員工的健康成長(zhǎng)提供有力保障。同時(shí)，我們也希望公司領(lǐng)導(dǎo)能夠給予更多的支持和關(guān)注，共同推動(dòng)公司制度建設(shè)的不斷完善和發(fā)展。
【制度自查報(bào)告】相關(guān)文章：
制度自查報(bào)告01-27
制度執(zhí)行自查報(bào)告08-07
制度執(zhí)行自查報(bào)告02-07
制度落實(shí)自查報(bào)告02-28
制度內(nèi)控自查報(bào)告08-09
制度改革自查報(bào)告12-12
制度自查報(bào)告(15篇)02-28
內(nèi)控制度自查報(bào)告02-01
制度自查報(bào)告15篇02-07