風(fēng)險防控自查報告(15篇)
在當(dāng)下這個社會中，報告的適用范圍越來越廣泛，通常情況下，報告的內(nèi)容含量大、篇幅較長。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？以下是小編收集整理的風(fēng)險防控自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
風(fēng)險防控自查報告1
我部認(rèn)真學(xué)習(xí)與深入貫徹黨的十八大精神和全國金融系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會議精神，制定了嚴(yán)格的廉政風(fēng)險防范措施，堅決執(zhí)行協(xié)會關(guān)于廉政建設(shè)的各項內(nèi)部規(guī)章制度�，F(xiàn)就自查情況匯報如下：
一、部門職權(quán)廉政風(fēng)險防范
對于合同備案審查權(quán)，我部制定了“法律顧問復(fù)核與逐級審批”的廉政風(fēng)險防范措施，具體為：由部門負(fù)責(zé)人指定的'主辦人員嚴(yán)格依照《xx經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法》、《指引》對備案材料進(jìn)行全面審查;由單位法律顧問對主辦人員的審查結(jié)論進(jìn)行復(fù)核;經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核后提交單位領(lǐng)導(dǎo)決定。上述措施體系完整、安排恰當(dāng)，有效地防范了職權(quán)行使過程中可能發(fā)生的審查不嚴(yán)、降低標(biāo)準(zhǔn)等廉政風(fēng)險，保證了職權(quán)的合法合理運(yùn)行。
對于從業(yè)資格檢查權(quán)，我部目前尚未實際開展從業(yè)資格檢查工作。未來，我部將以《xx從業(yè)人員管理辦法》、《xx從業(yè)人員資格管理規(guī)則(試行)》、《xx從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》等制度為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)的廉政風(fēng)險防范措施，確保工作規(guī)范有效、廉潔自律。
二、部門貫徹執(zhí)行xx內(nèi)部規(guī)章制度情況
我部員工在思想上牢固樹立了“用制度管人管事”、“規(guī)范工作程序和流程”的意識，根據(jù)實際工作情況堅決貫徹執(zhí)行協(xié)會各項內(nèi)部規(guī)章制度，取得了一定的成效。
我部嚴(yán)格遵照《xx關(guān)于舉辦會議活動的規(guī)定》、《xx財務(wù)管理辦法》、《xx費(fèi)用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)具體情況，盡量采用視頻會議、通訊表決等方式召開紀(jì)律委員會、申訴委員會等工作會議;在條件允許時，將規(guī)模不大的會議安排在xx會議室召開;將參會人員有重合、會議性質(zhì)與內(nèi)容相關(guān)聯(lián)的會議合并召開;盡量通過電子郵件發(fā)送會議通知、會議材料等文件，倡導(dǎo)參會人員自備參會所需設(shè)備及會議材料。上述安排起到了精簡會議、節(jié)約經(jīng)費(fèi)的良好效果。
在日常工作中，我部堅決執(zhí)行《xx工作人員工作守則》、《xx工作人員考勤暫行辦法》、《xx貫徹落實證監(jiān)會25條規(guī)定的實施細(xì)則》、《固定資產(chǎn)管理規(guī)定》等相關(guān)制度，定期召開部門例會，梳理工作內(nèi)容、明確工作任務(wù)、跟蹤工作進(jìn)度、確保工作質(zhì)量;規(guī)范考勤管理，嚴(yán)格工作紀(jì)律，杜絕遲到、早歸、曠工;嚴(yán)格執(zhí)行部門預(yù)算，遵守財務(wù)報銷流程，杜絕超支、預(yù)算外支出等情況。
風(fēng)險防控自查報告2
全面風(fēng)險防控能力是商業(yè)銀行核心競爭力的具體表現(xiàn)，操作風(fēng)險是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險，它不僅可能給銀行造成巨額的財產(chǎn)損失，更可能帶來不可估量的聲譽(yù)影響�；鶎訖C(jī)構(gòu)是商業(yè)銀行經(jīng)營管理的最前沿，既是業(yè)務(wù)拓展的“橋頭堡”，也是操作風(fēng)險與案件的“多發(fā)區(qū)”。多年來，銀行操作風(fēng)險呈現(xiàn)點(diǎn)多、面廣、成因復(fù)雜、管理難度大且不易見效的特點(diǎn)，加之基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)拓展壓力大、人員緊、內(nèi)控薄弱，使得基層機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險管理成為銀行風(fēng)險管理體系中最為薄弱的一環(huán)。商業(yè)銀行基層要構(gòu)筑基層銀行操作風(fēng)險立體防線，應(yīng)從長效管理機(jī)制的建立入手，完善操作風(fēng)險防控能力。
一、打造“學(xué)習(xí)型”銀行，促規(guī)章制度內(nèi)化于心
規(guī)章制度是銀行經(jīng)營管理的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行規(guī)章制度不可謂不多、不可謂不細(xì)，但違規(guī)違章事件和案件仍不斷發(fā)生，主要原因是規(guī)章制度沒有得到有效的執(zhí)行，而影響執(zhí)行力的一個重要因素是規(guī)章制度管理不到位。必須從打造“學(xué)習(xí)型”銀行入手，進(jìn)行制度重檢，使一項業(yè)務(wù)活動僅由一份制度文件受控；制度文件按崗位分類，在內(nèi)部網(wǎng)站上發(fā)布，便于員工查詢。銀行還應(yīng)強(qiáng)化制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)與測試，使員工將規(guī)章制度內(nèi)化于心，促使制度文件成為員工業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)、工作檢查的依據(jù)和崗位培訓(xùn)的教材，以最大限度地降低基層員工因不了解、不熟知業(yè)務(wù)規(guī)定而產(chǎn)生的操作風(fēng)險。
二、強(qiáng)化崗位管理，前移風(fēng)險管理關(guān)口
銀行應(yīng)進(jìn)行科學(xué)的崗位設(shè)計，前移風(fēng)險管理關(guān)口，明晰崗位職責(zé)，落實崗位責(zé)任，實施差別授權(quán)。在崗位安排上要防止不相容崗位由一人兼任或不同時期兼任，在人員調(diào)配上要向基層一線傾斜。因不同崗位的“風(fēng)險度”不同，基層機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)三類崗位人員的管理。一是新上崗人員。要把好從業(yè)人員入關(guān)口，防止有賭博、吸毒、詐騙等劣行的人員進(jìn)入銀行；要加強(qiáng)對新員工的崗前培訓(xùn)，把獲得崗位資格作為員工上崗的必備條件。二是重要崗位人員。不僅要關(guān)注其8小時內(nèi)的.工作表現(xiàn)，還要關(guān)注其經(jīng)濟(jì)往來、社會交往和家庭關(guān)系等方面出現(xiàn)的異常現(xiàn)象，及時進(jìn)行風(fēng)險排查；同時要認(rèn)真落實重要崗位人員的強(qiáng)制休假、輪崗或異地交流頂崗制度。三是基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。他們承擔(dān)著所在機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險防范的首要責(zé)任，其本身的行為和態(tài)度對操作風(fēng)險管理具有重大影響。當(dāng)前對基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理，普遍存在上級監(jiān)督太遠(yuǎn)、同級監(jiān)督太軟、下級監(jiān)督太難等問題。銀行除了需在基層機(jī)構(gòu)推行行務(wù)公開、任期考核、民主評議、離任審計等制度外，還要在人員任用上堅持德才兼?zhèn)涞脑瓌t，防止“帶病提拔”、“一用就病”的現(xiàn)象發(fā)生。
三、開展教育警示活動，營造合規(guī)經(jīng)營、誠實守信氛圍
銀行是經(jīng)營風(fēng)險的特殊行業(yè)，國際上不少金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大操作風(fēng)險損失或倒閉，往往不是因為缺乏風(fēng)險控制的機(jī)制、流程，而是因為風(fēng)險文化不能使這些機(jī)制、流程發(fā)揮作用，如巴林銀行倒閉案�！敖逃尽狈ň褪峭ㄟ^培訓(xùn)、參觀、考察、演講、報告會、內(nèi)部刊物、多媒體課堂等生動活潑的形式，著眼于人生觀和職業(yè)道德教育，引導(dǎo)員工愛崗敬業(yè)、克己奉公，對自己、家庭、銀行、社會負(fù)責(zé)；著眼于法規(guī)和廉潔從業(yè)教育，引導(dǎo)員工“慎微”、“慎獨(dú)”，做到“身在錢海常筑壩”、“常在河邊不濕鞋”；著眼于健康風(fēng)險文化的培育，引導(dǎo)員工樹立“內(nèi)控優(yōu)先”、“合規(guī)守法”、“速度、規(guī)模、質(zhì)量和效益的協(xié)調(diào)發(fā)展”等理念，讓先進(jìn)、健康的風(fēng)險文化內(nèi)化為員工的職業(yè)信念和工作習(xí)慣。在風(fēng)險文化的培塑過程中，尤其不能忽視基層機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊的行為和表率作用�；鶎訖C(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊要成為健康風(fēng)險文化的倡導(dǎo)者、建設(shè)者、傳播者和模范執(zhí)行者，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險、廉潔從業(yè)、誠實守信成為一種工作氛圍。
四、進(jìn)行員工風(fēng)險自評，提升風(fēng)險識別、防范能力
風(fēng)險管理有個著名的“三倍定律”，即3/4的損失可以通過風(fēng)險的事前識別和化解予以控制，而當(dāng)問題出現(xiàn)時再去化解，則一般只能挽回不到1/4的損失。通過員工根據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)及管理流程，識別主要風(fēng)險點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注制度本身有無缺陷、制度執(zhí)行是否有效、業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)有無缺陷、哪些環(huán)節(jié)存在控制缺失或控制過度或容易出現(xiàn)操作不當(dāng)?shù)葐栴}，形成《員工風(fēng)險報告》后報上一級管理部門研究解決�！白晕以u估”法不僅有利于基層員工主動提示風(fēng)險，促進(jìn)問題的及時解決，減少管理層與基層機(jī)構(gòu)之間的信息不對稱問題，也有利于提高員工工作的參與度和滿意度，促進(jìn)員工熟識崗位風(fēng)險因素并有意識地進(jìn)行防范。
五、有的放矢，實施風(fēng)險重點(diǎn)監(jiān)控
銀行的業(yè)務(wù)品種多、操作流程復(fù)雜、風(fēng)險點(diǎn)也多，不分輕重緩急平均用力的操作風(fēng)險控制并不可取。事件發(fā)生頻率較高、影響程度較大的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)時段和重點(diǎn)對象則是操作風(fēng)險管理的重點(diǎn)。就基層機(jī)構(gòu)而言，柜員卡、現(xiàn)金單證、印章印鑒、賬戶和代客服務(wù)是重點(diǎn)環(huán)節(jié)，節(jié)前假末是重點(diǎn)時段，基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是重點(diǎn)對象。對重點(diǎn)環(huán)節(jié)，應(yīng)通過加強(qiáng)崗位制衡、檢查稽核、授權(quán)控制、計算機(jī)和錄相監(jiān)控、行為排查等措施實施管理；對重點(diǎn)時段，基層機(jī)構(gòu)應(yīng)保持高度的警惕，投入更多的精力；重點(diǎn)人員的管理，則應(yīng)從人員甄選、制度約束和考核評價等方面入手。
六、檢查糾正到位，整改提高
檢查工作貴在效率、重在效果，實施中應(yīng)注意做到“四個到位”。一是籌劃到位。針對種類繁多的全面檢查、專項檢查、定期檢查、突擊檢查、外部檢查、內(nèi)部檢查、專項審計等，應(yīng)在年初制定好檢查工作計劃，整合檢查力量，開展集中檢查，避免大量交叉重復(fù)檢查。要區(qū)分檢查重點(diǎn)，對管理好、內(nèi)控等級高的基層機(jī)構(gòu)，檢查頻率可低一些，檢查內(nèi)容可少一些，或者實行階段性的免檢制；對經(jīng)常發(fā)生操作風(fēng)險事件或案件的基層機(jī)構(gòu)，則應(yīng)增加檢查的頻度和力度。二是準(zhǔn)備到位。每次檢查前要做好充分準(zhǔn)備，選派合適人員、組織檢查前培訓(xùn)，選取可疑點(diǎn)或關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行有目的、有重點(diǎn)的檢查。三是整改到位。除了對檢查發(fā)現(xiàn)的問題下發(fā)整改通知書外，還要跟蹤問題整改落實情況，將問題整改率作為基層機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險管理考評的重要依據(jù)之一，并加強(qiáng)責(zé)任追究，嚴(yán)格紀(jì)律約束，避免屢查屢犯。四是糾正到位。管理部門要組織例會對檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行專題研究，查清風(fēng)險事件發(fā)生的原因，檢討制度的適宜性和可操作性，從源頭上進(jìn)行糾正。對增加控制環(huán)節(jié)的糾正措施應(yīng)格外慎重，因為增加控制環(huán)節(jié)意味著管理成本加大，還可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。
七、建立健全激勵約束機(jī)制，確保風(fēng)險防控措施落實到位
基層機(jī)構(gòu)數(shù)量多、人員多，離管理中心遠(yuǎn)，容易出現(xiàn)關(guān)心和激勵不足問題。應(yīng)通過細(xì)化員工級別、實施分級管理，對責(zé)任心強(qiáng)、綜合素質(zhì)高的基層員工提升工資待遇、打通晉升通道；同時，應(yīng)加強(qiáng)對違規(guī)違章人員的約束和問責(zé)。從基層機(jī)構(gòu)發(fā)生的操作風(fēng)險損失和案件看，執(zhí)行力不足是導(dǎo)致風(fēng)險和案件發(fā)生的根本原因。因此，還應(yīng)通過違規(guī)違章處罰制度和積分管理制度，將警告、經(jīng)濟(jì)處罰、記過、降職乃至開除作為常規(guī)的處罰手段，對造成重大損失甚至案件的違規(guī)行為，還要追究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和上級管理人員的責(zé)任。問責(zé)工作要“嚴(yán)”字當(dāng)頭，嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)厲、嚴(yán)查，不能“失之于寬”、“失之于軟”、“失之于情”。
八、運(yùn)用“IT”法，實現(xiàn)風(fēng)險防范科技化
操作風(fēng)險往往由人為因素引起，通過手工控制、事后檢查等人工方式防控操作風(fēng)險，實際效果并不好。因此，應(yīng)加大信息技術(shù)開發(fā)運(yùn)用的投入，實現(xiàn)計算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，促使業(yè)務(wù)和流程操作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，將風(fēng)險控制的有關(guān)要求嵌入流程系統(tǒng)，從而控制因簡化操作、逆程序操作、越權(quán)操作等違規(guī)行為引發(fā)的操作風(fēng)險。然而目前銀行機(jī)構(gòu)在計算機(jī)系統(tǒng)的開發(fā)和運(yùn)用方面，普遍存在著重業(yè)務(wù)操作輕管理活動、重過程管理輕預(yù)警監(jiān)測問題，因此，應(yīng)充分發(fā)揮計算機(jī)系統(tǒng)對風(fēng)險的預(yù)警和實時監(jiān)控作用，建立關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)的預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)，將有關(guān)指標(biāo)和信息預(yù)設(shè)在系統(tǒng)中，當(dāng)發(fā)生可疑或異常的交易活動、異常的數(shù)據(jù)信息時，系統(tǒng)會進(jìn)行預(yù)警和提示，以此實現(xiàn)實時、遠(yuǎn)程、集中的風(fēng)險監(jiān)控。基層機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對計算機(jī)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和運(yùn)用，嚴(yán)格規(guī)范操作，利用計算機(jī)系統(tǒng)數(shù)據(jù)和預(yù)警監(jiān)測信息，匯總整理發(fā)布風(fēng)險預(yù)警公告，引導(dǎo)員工正確進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險因素。
九、建立應(yīng)急管理制度，防范突發(fā)事件
基層機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險管理不僅體現(xiàn)在對人員、系統(tǒng)、流程的管理，還體現(xiàn)在對突發(fā)性事件的應(yīng)急管理。應(yīng)急管理就是要確保突發(fā)性事件（如自然災(zāi)害、系統(tǒng)故障、通訊中斷、人為破壞、服務(wù)提供者出現(xiàn)故障以及其他環(huán)境因素等）發(fā)生時，銀行能及時作出應(yīng)對，使業(yè)務(wù)得以繼續(xù)開展或盡快恢復(fù)正常運(yùn)作，將損失減至最低。作為客戶營銷主渠道的基層機(jī)構(gòu)，需要進(jìn)行應(yīng)急和危機(jī)管理的事項很多，如營業(yè)場所的防搶、防騙、防盜、消防、重大客戶糾紛、計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)丟錯賬等。應(yīng)制定應(yīng)急和危機(jī)管理預(yù)案，開展員工培訓(xùn)，組織方案演練，定期檢查應(yīng)急物資、應(yīng)急設(shè)施的準(zhǔn)備和管理情況，確保能夠有效應(yīng)對。
十、筑牢“三道防線”，倡導(dǎo)“群防群治”
銀行的操作風(fēng)險存在于所有產(chǎn)品和業(yè)務(wù)流程中，操作風(fēng)險防范不能僅僅依靠風(fēng)險管理部門或風(fēng)險管理人員，銀行中的所有部門和所有人員都承擔(dān)著風(fēng)險管理職責(zé)。目前，銀行普遍建立了“三道防線”：業(yè)務(wù)部門是第一道防線，是操作風(fēng)險的直接承擔(dān)者和管理者；風(fēng)險管理、法律事務(wù)、合規(guī)管理等職能部門是第二道防線，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、評估、監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門及后臺保障部門的操作風(fēng)險管理活動；審計、紀(jì)檢監(jiān)察部門是第三道防線，負(fù)責(zé)對操作風(fēng)險管理、控制、監(jiān)督體系進(jìn)行再監(jiān)督和責(zé)任追究。操作風(fēng)險管理的“三道防線”涉及所有部門、所有人員，“三道防線”需要分兵把守、密切協(xié)作、共同打造。只有全行聯(lián)動、全員防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作風(fēng)險和案件的發(fā)生。
風(fēng)險防控自查報告3
我局立即組織相關(guān)人員學(xué)習(xí),并結(jié)合郵政金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險管控實際,認(rèn)真按照《xx銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報如下:
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責(zé)任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康發(fā)展。
二、認(rèn)真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對代發(fā)工資業(yè)務(wù)進(jìn)行排查”、“防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務(wù)專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。
三、認(rèn)真落實資金票款安全局長負(fù)責(zé)制，實行儲匯資金安全管理責(zé)任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實行績效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發(fā)有舉報卡。
四、嚴(yán)格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對查出的'問題和資金安全隱患進(jìn)行追蹤整改、督促落實。
五、認(rèn)真按照《關(guān)于印發(fā)%26lt；xx州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法%26gt；的通知》(x郵金管〔20xx〕105號)和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評價、現(xiàn)場處罰標(biāo)準(zhǔn)及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評價活動。在開展內(nèi)控評價的同時，對中間業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)點(diǎn)三級權(quán)限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權(quán)限審批、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運(yùn)鈔管理、營銷排查等高風(fēng)險環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強(qiáng)化郵政金融管理，結(jié)合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關(guān)于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調(diào)整20xx年儲匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權(quán)限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應(yīng)急預(yù)案。
七、不足之處:
一是部分班組、支局長以及相關(guān)管理人員未認(rèn)真履行檢查職責(zé)；
二是稽查人員雜務(wù)較多，稽查頻次和質(zhì)量未達(dá)到要求，稽查深度、力度不夠。
三是操作風(fēng)險管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。
四是安防設(shè)施不達(dá)標(biāo)，網(wǎng)點(diǎn)人員配備不足。
五是代理保險業(yè)務(wù)管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機(jī)制。
通過開展此次自查活動，認(rèn)真對照《指引》和相關(guān)案件防控規(guī)定要求，努力做到進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，建立案件防控長效機(jī)制，進(jìn)一步做好案件防控基礎(chǔ)工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
風(fēng)險防控自查報告4
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，積極動員部署
一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。為切實做好廉政風(fēng)險防控工作，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治體系建設(shè)，確保各項防范措施落到實處，我局成立了以局長為組長，其他班子成員為副組長、各科室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對廉政風(fēng)險防控工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控工作的日常運(yùn)作、檢查分析等各項工作。制定出臺了《xx民政局廉政風(fēng)險防控工作實施方案》，按照“一崗雙責(zé)”的要求，將風(fēng)險防控工作納入全州民政系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作目標(biāo)，層層簽訂責(zé)任書，與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制同部署、同落實、同考核。二是積極動員，提高認(rèn)識。組織召開由全局干部職工和下屬單位負(fù)責(zé)人參加的動員會，學(xué)習(xí)傳達(dá)上級關(guān)于廉政風(fēng)險防控工作文件精神及《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則（試行）》、《中央政治局關(guān)于改進(jìn)作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的八項規(guī)定》、《云南省委改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾十項規(guī)定》等，局長在動員會上要求全局干部職工要深刻領(lǐng)會廉政風(fēng)險防控工作的必要性和重要意義，要認(rèn)真落實廉政風(fēng)險防控工作的各項措施，準(zhǔn)確界定風(fēng)險點(diǎn)，切實筑牢前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，認(rèn)真抓好計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)，確保工作取得實效。通過學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險排查、建立防控機(jī)制是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險的新機(jī)制，從而做到人人主動參與，人人提高認(rèn)識。
二、務(wù)實工作基礎(chǔ)，提升廉政防控水平
�。ㄒ唬┎檎覎徫伙L(fēng)險，構(gòu)建防控網(wǎng)絡(luò)。一是查找廉政風(fēng)險源。查找廉政風(fēng)險點(diǎn)是有效防范風(fēng)險的前提。采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法，對領(lǐng)導(dǎo)崗位，重點(diǎn)查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風(fēng)險點(diǎn)。中層崗位，重點(diǎn)針對審批、執(zhí)法、管理等環(huán)節(jié)查找在行使行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)過程中存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。直接承辦人，主要對照崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)分工、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、工作制度，查找在履行職責(zé)、執(zhí)行制度、管理人財物過程中存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)納入風(fēng)險點(diǎn)查找范圍。二是查找風(fēng)險點(diǎn)。重點(diǎn)查找個人崗位風(fēng)險、科室風(fēng)險，分別填寫個人、科室《廉政風(fēng)險防控登記表》。三是評定風(fēng)險等級。針對查找出的廉政風(fēng)險點(diǎn)，按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評估，確定不同的風(fēng)險等級。對已自查出的各類風(fēng)險，經(jīng)局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核把關(guān)后，予以公示備案。共核定內(nèi)部機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險點(diǎn)24個，個人崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)53個，保證了廉政風(fēng)險的查全、查深、查透、查準(zhǔn)。同時按照權(quán)力、崗位的風(fēng)險因素、發(fā)案頻率與可能造成的經(jīng)濟(jì)損失、社會影響等，將廉政風(fēng)險劃分為“高”、“中”“低”三個等級，其中內(nèi)部機(jī)構(gòu)高級風(fēng)險點(diǎn)9個，中級風(fēng)險點(diǎn)13個，低級風(fēng)險點(diǎn)2個；個人崗位高級風(fēng)險點(diǎn)16個，中級風(fēng)險點(diǎn)27個，低級風(fēng)險點(diǎn)10個。
�。ǘ┮�(guī)范權(quán)力運(yùn)行流程，進(jìn)行“流程再造”。針對民政工作面寬、點(diǎn)散、事雜的特點(diǎn)，按照“誰行使、誰清理”的原則，對領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各科室科長和直接承辦人在內(nèi)的崗位進(jìn)行了全員清理，確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務(wù)崗位、業(yè)務(wù)崗位、內(nèi)部管理崗位重新規(guī)范了崗位職責(zé)，對民政業(yè)務(wù)每個工作環(huán)節(jié)加以修定完善。在全面清理權(quán)力項目的基礎(chǔ)上，按照形式簡潔、操作簡便”為標(biāo)準(zhǔn)，以“規(guī)范運(yùn)行、提升效能”為目標(biāo)，繪制了11個權(quán)力運(yùn)行流程圖，進(jìn)行“流程再造”，進(jìn)一步明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理時限和法律依據(jù)，促使權(quán)力更加明晰、流程更加優(yōu)化、監(jiān)督更加到位、管理更加規(guī)范。
�。ㄈ┙∪贫龋晟品锤�(guī)章。推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作，制度是保障。先后建立健全集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度，建立決策失誤責(zé)任追究制度。落實集體領(lǐng)導(dǎo)與個人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制；落實民主生活會制度；完善領(lǐng)導(dǎo)干部述廉、目標(biāo)考核制度；完善并嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項請示、報告制度；完善黨內(nèi)民主集中制度，重大事項堅持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策；健全完善黨內(nèi)情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進(jìn)財務(wù)、采購等各項政務(wù)黨務(wù)公開。真正形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機(jī)制。
�。ㄋ模┤轿环揽�，實行動態(tài)管理。在全面清權(quán)查險的基礎(chǔ)上，根據(jù)廉政風(fēng)險的危害程度、形成原因等，制定了130條防控措施，并借助內(nèi)部管控、全面公示和社會監(jiān)督三個平臺建立全方位的防控網(wǎng)絡(luò)。在工作中，注重構(gòu)筑三道防線，實現(xiàn)動態(tài)管理。一是落實前期預(yù)防，就是針對黨員干部日常生活中可能出現(xiàn)的.各類風(fēng)險，從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動做好防范，限度地從源頭上排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患，增強(qiáng)其廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性。二是落實事中監(jiān)控，就是結(jié)合崗位廉政教育，運(yùn)用內(nèi)部監(jiān)控、信息預(yù)警等形式及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，實現(xiàn)事中控制。三是做好事后處置，就是對有明顯表現(xiàn)的個人及時進(jìn)行糾錯和提醒；對有輕微違紀(jì)行為，群眾有較大反映的，采取批評教育、誡勉談話、責(zé)令整改等方式，進(jìn)行超前防范和動態(tài)監(jiān)督；對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究，努力做到?jīng)]有問題早預(yù)防，有了問題早發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)問題早糾正，嚴(yán)重問題早查處。
三、積極防控、注重效果，努力提升部門新形象
�。ㄒ唬┰鰪�(qiáng)了廉政風(fēng)險防控意識。在崗位廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)中，局機(jī)關(guān)干部職工經(jīng)過學(xué)習(xí)動員、相互討論、崗位查找、措施制定，進(jìn)一步提高了對各自工作崗位重要性的認(rèn)識，通過正反典型教育、廉政文化教育等多種形式的教育，進(jìn)一步明確了自己的權(quán)限和職責(zé)，牢固樹立了有崗位就有職責(zé)，有職責(zé)就有權(quán)力，有權(quán)力就有風(fēng)險的觀念，增強(qiáng)了風(fēng)險意識和廉政意識
�。ǘ┮�(guī)范了內(nèi)部防控措施。廉政風(fēng)險排查是對各崗位人員職責(zé)履行的督查，根據(jù)各崗位人員的工作內(nèi)容、任務(wù)和責(zé)任，結(jié)合有關(guān)規(guī)定，接受領(lǐng)導(dǎo)和社會監(jiān)督。通過全面清權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開“曬”權(quán)和民主評權(quán)等防控措施，進(jìn)一步簡化了行政審批環(huán)節(jié)，提升了為民辦事效率。通過搭建內(nèi)部管控、全面公示和社會監(jiān)督三個平臺，統(tǒng)籌利用民主評議黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)的監(jiān)督效應(yīng)和整體社會輿論等監(jiān)督資源，形成了有效的監(jiān)督機(jī)制，督促廣大黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，遠(yuǎn)離風(fēng)險。通過開展廉政風(fēng)險防控工作，有力推動了各項權(quán)力的規(guī)范、公開和高效運(yùn)行，使廣大黨員干部的服務(wù)意識明顯增強(qiáng)，工作效率和服務(wù)水平明顯提高，工作作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)，機(jī)關(guān)效能建設(shè)水平進(jìn)一步提升。
風(fēng)險防控自查報告5
市政府教育督導(dǎo)委員會辦公室：
根據(jù)《xxx省人民政府教育督導(dǎo)委員會關(guān)于開展20xx年春季開學(xué)暨學(xué)校安全風(fēng)險防控專項督導(dǎo)檢查工作的通知》（x教秘督[20xx]4號）》文件精神，為確保我區(qū)各校正常開學(xué)，正常開課，校園安全穩(wěn)定，我區(qū)于2月24日召開開學(xué)工作會議，重點(diǎn)布置了春季開學(xué)專項督導(dǎo)檢查，要求各校進(jìn)行自查，2月27-28日，在各校自查工作的基礎(chǔ)上，由局領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊，抽調(diào)相關(guān)科室工作人員和責(zé)任督學(xué)，包片到校，對照文件要求和督導(dǎo)重點(diǎn)，對全區(qū)20所公辦學(xué)校（幼兒園）和24所民辦幼兒園認(rèn)真檢查，確保全區(qū)正常開學(xué)。現(xiàn)就檢查情況報告如下：
一、總體情況
從各校自查及責(zé)任督學(xué)跟蹤督查情況來看，20xx年春季開學(xué)工作順利有序，校園環(huán)境整潔，工作步入正軌。表現(xiàn)為：開學(xué)條件保障到位，校舍安全、食品與飲用水安全、校車安全、校園安全管理到位，安全教育工作扎實，辦學(xué)行為規(guī)范，各類教育正常開展。
二、重點(diǎn)內(nèi)容督查情況
（一）開學(xué)條件保障情況
全區(qū)所有教職工，除極少數(shù)病假之外，所有人員全部按時到崗；所有惠生政策全面落實，共有53名困難學(xué)生得到資助,沒有一名學(xué)生因家庭經(jīng)濟(jì)困難、生活困難或?qū)W習(xí)困難而失學(xué)；本學(xué)期教材在開學(xué)前均已到位，沒有強(qiáng)制學(xué)生征訂教輔資料現(xiàn)象；所有不足100人的小學(xué)或教學(xué)點(diǎn)均按省定標(biāo)準(zhǔn)落實了公用經(jīng)費(fèi)，不存在經(jīng)費(fèi)截留問題，確保了學(xué)校的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。各校認(rèn)真落實了《中小學(xué)生守則（20xx年修訂）》，做到上墻、入屏，對學(xué)生開展了以愛學(xué)習(xí)、愛祖國、愛勞動“三愛”教育和節(jié)糧、節(jié)水、節(jié)電“三節(jié)”教育及開學(xué)安全教育,少先隊組織開展了“走進(jìn)新時代，喜說新變化，爭做好少年”主題教育活動；各校均對學(xué)校網(wǎng)絡(luò)、多媒體設(shè)備、教學(xué)終端等各種教學(xué)設(shè)施設(shè)備及生活設(shè)施設(shè)備進(jìn)修了檢修維護(hù)，飲食、水電等各項后勤保障工作均已到位。
（二）中小學(xué)校舍安全管理情況
對校舍安全隱患進(jìn)行了拉網(wǎng)式排查，不留死角；學(xué)校校舍安全管理制度健全，能定期對校舍進(jìn)行安全隱患排查，落實到位；不存在D級危房。
�。ㄈ┦称凤嬎踩c衛(wèi)生防疫管理情況
各校（園）高度重視食品安全和衛(wèi)生防疫工作,開學(xué)前均按要求進(jìn)行了學(xué)校食堂的清掃，對餐具和蓄水池進(jìn)行了清洗、消毒。食品安全管理制度健全，措施到位,采購、運(yùn)輸、儲存、加工等環(huán)節(jié)管理規(guī)范，糧油蔬菜等食材從正規(guī)渠道購買，供應(yīng)商證照齊全，食堂工作人員健康證都在有效期內(nèi)，同時嚴(yán)把進(jìn)口關(guān)、操作關(guān)，做好食品24小時留樣和消毒記錄，堅決杜絕安全隱患。直飲水設(shè)施定期清洗過濾芯，水質(zhì)檢測都有合格證書。各園每天進(jìn)行晨午檢，并建立了合理的幼兒作息制度，確保幼兒身體健康發(fā)育。
（四）校車安全管理情況
我區(qū)對校車管理十分重視，目前有幼兒專用校車10輛，有完善的校車安全管理制度和運(yùn)行流程，要求所有校車均安裝GPS衛(wèi)星定位系統(tǒng)，車上配備滅火器、安全錘、醫(yī)藥箱等安全設(shè)施設(shè)備，每車購買了不少于40萬元的承運(yùn)人責(zé)任險。
強(qiáng)化校車司機(jī)、隨車?yán)蠋煹陌踩逃�，�?yán)禁未取得校車駕駛資格人員駕駛校車、超速、超員、不按許可路線行駛等違法行為發(fā)生，同時，還不定期聯(lián)合公安開展車輛安全排查治理，確保了學(xué)生上下學(xué)交通安全。
�。ㄎ澹┬@安全管理和安全教育情況
1.在學(xué)校“三防”建設(shè)方面，重點(diǎn)落實了公安部、教育部《中小學(xué)幼兒園安全防范工作規(guī)范》，按照規(guī)范要求配備了保安員、配齊安保防暴器械，校內(nèi)視頻監(jiān)控覆蓋。全區(qū)有8所學(xué)校榮獲“全國零犯罪學(xué)校”稱號，有12所學(xué)校榮獲“xxx市平安校園”稱號。
2.加強(qiáng)了重點(diǎn)領(lǐng)域的安全管理。對學(xué)校各功能室、重點(diǎn)區(qū)域、校內(nèi)人員密集地等可能存在安全隱患的場所進(jìn)行了全面排查，對存在的`安全隱患建立問題清單、加緊整改落實到位。落實消防安全責(zé)任制，滅火器做到一周一查。抓好做實防溺水“十個一”工作，重點(diǎn)開展了防溺水教育、消防安全等工作，并組織學(xué)生在寒假期間利用安全教育平臺完成了安全作業(yè)。在加強(qiáng)上下樓安全方面，重點(diǎn)落實了值班管理、日常排查、日常教育三項措施。
3.為了防范非法入侵校園導(dǎo)致學(xué)生傷亡，學(xué)校做到了安全工作規(guī)章制度健全、管理措施有效，應(yīng)急管理工作體系（包括應(yīng)急機(jī)構(gòu)、應(yīng)急隊伍、應(yīng)急工作預(yù)案、應(yīng)急演練等）健全。進(jìn)一步加強(qiáng)門衛(wèi)管理，完善校外人員、車輛出入校園詢問登記制度，上課期間實行封閉管理，嚴(yán)格學(xué)生上下學(xué)時段的安全防范。同時，學(xué)校開展了形式多樣的安全教育課程和內(nèi)容豐富的法制教育活動，不斷提高學(xué)生安全防范意識、自救自護(hù)技能和應(yīng)急處置能力。
4.校園欺凌和暴力治理情況：各校集中對學(xué)生開展了以“校園欺凌治理”為主題的專題教育，建立了學(xué)校安全風(fēng)險預(yù)防、管控與處置制度和工作制度；認(rèn)真開展了矛盾糾紛排查，有效防范了校園暴力和校園欺凌行為。
5.在校園周邊防控方面，聯(lián)合公安部門深入開展了“護(hù)校安園”活動，各校（園）均已建立警校聯(lián)動機(jī)制，一鍵式報警裝置全部安裝到位，上下學(xué)高峰期有交警在校門口執(zhí)勤，同時各校根據(jù)實際情況，聘請公安、司法等部門專業(yè)人員擔(dān)任學(xué)校法制輔導(dǎo)員，定期到學(xué)校開展安全法制教育。
6.對中小學(xué)生安全教育，開學(xué)初各校集中對學(xué)生開展了安全教育課，以突出防溺水、交通安全、消防安全為重點(diǎn)，定期組織學(xué)生開展應(yīng)急疏散演練。
三、存在問題及整改措施
自查中也發(fā)現(xiàn)，中心城區(qū)容量不足，普遍存在學(xué)校門口交通擁堵、流動攤點(diǎn)、發(fā)放培訓(xùn)機(jī)構(gòu)宣傳單頁等現(xiàn)象，校園周邊環(huán)境治理有待進(jìn)一步加強(qiáng)；中心城區(qū)學(xué)校學(xué)生活動場地較小，課間管理難度增大，存在學(xué)生碰撞的安全隱患。下一步，我區(qū)將結(jié)合《20xx年春季開學(xué)暨學(xué)校安全風(fēng)險防控專項督導(dǎo)檢查問題清單》，責(zé)任到校、部門科室，落實具體措施，限期整改。適應(yīng)城鎮(zhèn)化要求，進(jìn)一步加強(qiáng)安全管理，重視加強(qiáng)城區(qū)學(xué)校建設(shè)，合理布局學(xué)校，擴(kuò)大辦學(xué)規(guī)模，確保學(xué)生健康、平安成長。
xxx區(qū)政府教育督導(dǎo)室
20xx年xx月xx日
風(fēng)險防控自查報告6
一、廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)展情況
�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、落實責(zé)任。我局高度重視廉政風(fēng)險防控工作，把廉政風(fēng)險防控管理作為一項政治任務(wù)，列入重要議事日程，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、周密布置、認(rèn)真實施局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的實施意見》。局主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負(fù)總責(zé)，局分管領(lǐng)導(dǎo)要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，認(rèn)真抓好廉政風(fēng)險防控管理工作。領(lǐng)導(dǎo)干部以身作則，帶頭查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責(zé)任，確保預(yù)防腐敗各項要求落實到處。局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組要把加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控管理工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容，及時發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題，建制堵漏。
�。ǘ┘訌�(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳，提升廉政風(fēng)險防控能力。我局緊密結(jié)合工作實際，切實加強(qiáng)宣傳教育，提高全局干部職工的思想認(rèn)識，形成工作合力，積極組織廣大干部職工集中學(xué)習(xí)中央、省、和市關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的一系列要求和部署，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防控重要性、緊迫性，把思想統(tǒng)一到中央、省、和市委的要求上來，增強(qiáng)抓好廉政風(fēng)險防控的責(zé)任感、自覺性。同時，召開了座談會，廣大干部職工對如何加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行討論。通過集中學(xué)習(xí)和召開座談會的形式，使全體黨員干部進(jìn)一步加強(qiáng)了責(zé)任感、自覺性。同時，也為深入開展好廉政風(fēng)險防控工作奠定了良好的基礎(chǔ)。在深入學(xué)習(xí)的同時，我局黨總支召開了意見征求大會，我局全體干部職工共計81人參加征求意見會，為下步工作的開展打下基礎(chǔ)。
�。ㄈ�)突出重點(diǎn)，全面推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作。局把重點(diǎn)領(lǐng)域、要害部門，關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為廉政風(fēng)險防控管理工作重點(diǎn)來抓。在范圍上，突出市容管理、兩違整治、人財物管理、棄土管理等重要崗位。在內(nèi)容上，突出涉及民生和人民群眾切身利益的'重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)和“三重一大”等問題。以重點(diǎn)帶全面，抓關(guān)鍵促整體。全面落實廉政風(fēng)險防控工作流程、廉政風(fēng)險點(diǎn)流程、防控措施流程、個人廉政風(fēng)險點(diǎn)查找及防控措施、科室(大隊）廉政風(fēng)險源及防控措施等制度，扎實推進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理工作有效開展。
�。ㄋ模┙⒘L(fēng)險防控機(jī)制。完善措施，在查準(zhǔn)、查全、查深廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，整合資源，建立我局廉政風(fēng)險信息庫，對可能在行政、管理、崗位等環(huán)節(jié)上發(fā)生的廉政風(fēng)險情況進(jìn)行常態(tài)化分析，建立廉政風(fēng)險分析機(jī)制；完善預(yù)防廉政風(fēng)險的工作機(jī)制，在認(rèn)真梳理單位職責(zé)權(quán)限、業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)工作實際，分層次建立廉政風(fēng)險防控機(jī)制，領(lǐng)導(dǎo)層建立健全在重大決策、重要人事任免、重大事項、大額資金使用和發(fā)展黨員等方面的議事規(guī)則、工作程序和規(guī)章制度建立廉政風(fēng)險防控機(jī)制，一般的干部職工重點(diǎn)就是在執(zhí)法過程中的公正性、透明度，如是否有藏案、窩案、不作為、亂作為現(xiàn)象，建立廉政風(fēng)險防控機(jī)制。要求干部職工在廉政方面做出廉政承諾，風(fēng)險等級評估，組織全體干部職工進(jìn)行自查自糾，將廉政工作情況進(jìn)行公開，對梳理出來的問題和業(yè)務(wù)流程、辦事程序，向單位職工和群眾進(jìn)行公示，實行“陽光”操作；建立問責(zé)制，對已經(jīng)審核的廉政風(fēng)險，凡因制度不健全、工作不到位，導(dǎo)致廉政風(fēng)險發(fā)生的，將一律按照黨風(fēng)廉政的有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格問責(zé)處理。
二、開展廉政風(fēng)險防控工作以來主要成效
通過開展廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作，我局工作人員減少了工作失誤，在黨紀(jì)觀念、工作作風(fēng)、工作效率上都取得了明顯成效。
�。ㄒ唬h紀(jì)觀念和風(fēng)險防范意識明顯增強(qiáng)。通過廉政風(fēng)險防控工作中經(jīng)常性的黨紀(jì)教育，領(lǐng)導(dǎo)黨員干部的宗旨意識和黨紀(jì)觀念進(jìn)一步增強(qiáng)。同時通過查找風(fēng)險點(diǎn)、公開風(fēng)險點(diǎn)，制定風(fēng)險防范措施，增強(qiáng)了黨員干部的風(fēng)險意識和廉政意識。
�。ǘ┕ぷ髯黠L(fēng)明顯改善。領(lǐng)導(dǎo)黨員干部能做到以身作則，帶頭落實各項管理制度，創(chuàng)新工作方法，服務(wù)意識不斷增強(qiáng)。不以權(quán)謀私，不向居民索要或暗示索要禮物、禮券，不私自收費(fèi)，不接受宴請。
�。ㄈ┕ぷ餍苓M(jìn)一步提高。通過廉政風(fēng)險點(diǎn)的查找，各崗位職責(zé)更加明確，制度進(jìn)一步完善，進(jìn)一步避免了工作中的相互推諉、扯皮現(xiàn)象，工作效率得到明顯提高。
三、下一步工作計劃
�。ㄒ唬┻M(jìn)一步加強(qiáng)我局廉政風(fēng)險防控管理工作，采取形式多樣的方式方法，加強(qiáng)與其鄰里單位在廉政風(fēng)險管理方面的交流學(xué)習(xí)，筑牢每個干部職工的思想防線。
�。ǘ┎粩鄤�(chuàng)新和完善廉政風(fēng)險管理工作的方法手段，努力提高其科學(xué)化、規(guī)范化水平。
（三）進(jìn)一步從查找廉政風(fēng)險上下功夫、從健全防控機(jī)制上做文章、從務(wù)實管用上想辦法。把推進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理工作與加強(qiáng)懲防體系建設(shè)、與貫徹落實《廉政準(zhǔn)則》、與城市管理工作緊密結(jié)合起來，確保廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)取得實效。
風(fēng)險防控自查報告7
根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關(guān)于開展教育系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀(jì)20xx17號)要求，我校已對廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告于下：
一、廉政風(fēng)險防控工作整體情況
我校認(rèn)真貫徹落實上級工作精神和部署，堅持“治標(biāo)兼治本、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，嚴(yán)格按照要求，結(jié)合自身情況認(rèn)真開展了廉政風(fēng)險防控工作。通過學(xué)習(xí)傳達(dá)上級文件精神，以崗位廉政教育為基礎(chǔ)，以重點(diǎn)崗位監(jiān)控為重點(diǎn)，以制度機(jī)制建設(shè)為保障，著力構(gòu)建我校懲治和預(yù)防腐敗體系，統(tǒng)一了教職工思想，進(jìn)一步深化了校務(wù)公開制度，為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作打下了優(yōu)良的思想基礎(chǔ)，推動我校各項工作又好又快發(fā)展。
二、學(xué)校廉政風(fēng)險防控工作主要做法
(一)廉政風(fēng)險防控工作五項規(guī)定動作即梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運(yùn)行流程圖、排查廉政風(fēng)險點(diǎn)、劃分風(fēng)險等級、制定防控措施的開展和完成情況
1.嚴(yán)格按照廉政風(fēng)險防控工作五項規(guī)定動作開展工作注重預(yù)防原則，重視預(yù)防為先，重視廉政教育和制度建設(shè)，加強(qiáng)監(jiān)督，弘揚(yáng)正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀念和廉政氛圍。
2.認(rèn)真編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運(yùn)行流程圖
進(jìn)一步建立和完善各項廉潔從政的規(guī)章制度，在領(lǐng)導(dǎo)決策、中層干部任免、財務(wù)管理、初高中招生考試、基建維修、政府物資采購等方面做到凡事有制度，制度抓落實，落實有監(jiān)管。
3.切實排查廉政風(fēng)險點(diǎn)
主動探索學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的特點(diǎn)和規(guī)律，根據(jù)不同崗位、不同層面、不同職級的工作實際，不斷改進(jìn)方法，規(guī)范工作流程，強(qiáng)化權(quán)力在陽光下操作。
4.劃分風(fēng)險等級
突出抓好重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范廉潔從政的制度建設(shè)，樹立嚴(yán)于律已、廉潔從政的干部隊伍形象，努力構(gòu)建全面覆蓋、層層管理、重點(diǎn)防控、責(zé)任到人的廉政風(fēng)險預(yù)警防控體系。
5.制定防控措施
在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學(xué)校招生考試、中層干部任用等方面做到亮制度、講落實、重監(jiān)督，最大限制地減少不廉潔行為。
(二)廉政風(fēng)險三個方面(思想道德、權(quán)利運(yùn)行、制度機(jī)制)和三個層次(單位部門、領(lǐng)導(dǎo)干部、崗位個人)對廉政風(fēng)險高的的單位和環(huán)節(jié)的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標(biāo)采購、基建工程、財務(wù)管理、研究經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)道德等
1.加強(qiáng)政策學(xué)習(xí)
校黨支部和行政班子召開會議，認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨員干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》等黨內(nèi)法規(guī)，讓全體黨員干部掌握廉政風(fēng)險預(yù)警防控的基本要求、主要內(nèi)容、方法步驟，達(dá)到統(tǒng)一認(rèn)識，形成氛圍，增強(qiáng)做好廉政風(fēng)險點(diǎn)查找的自覺性，為廉政風(fēng)險管理奠定優(yōu)良的思想基礎(chǔ)和工作基礎(chǔ)。
2.制定防控方案
按照上級文件要求，召開推進(jìn)廉政風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)動員會，從廉政風(fēng)險三個方面(思想道德、權(quán)利運(yùn)行、制度機(jī)制)和三個層次(單位部門、領(lǐng)導(dǎo)干部、崗位個人)對廉政風(fēng)險高的的單位和環(huán)節(jié)的防控，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標(biāo)采購、基建工程、財務(wù)管理、研究經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)道德等方面研究并制定《北海五中深入強(qiáng)化廉政風(fēng)險防控工作實施方案》。
3.查找風(fēng)險點(diǎn)
根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關(guān)于開展教育系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀(jì)20xx17號)要求，對照每個工作崗位、工作職責(zé)和工作流程上履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，全員參與，從領(lǐng)導(dǎo)干部開始，認(rèn)真查找和梳理個人職責(zé)范圍內(nèi)可能存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險點(diǎn)。
(三)干部教師工作崗位因知識、能力不足造成廉政風(fēng)險的情況和單位采取的防控措施
1.查找崗位風(fēng)險點(diǎn)
每個領(lǐng)導(dǎo)干部和相關(guān)工作人員結(jié)合自身崗位職責(zé)，本著對組織、對工作、對自己負(fù)責(zé)的態(tài)度，采取自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審四個程序，認(rèn)真查找和分析個人在履行崗位職責(zé)等方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險點(diǎn)。
2.查找科室風(fēng)險點(diǎn)結(jié)合年級、科室工作重點(diǎn)，對照職責(zé)定位和履行情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)，并認(rèn)真分析和細(xì)化風(fēng)險的內(nèi)容與表現(xiàn)形式，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，報校黨總支和行政審核。
3.查找單位風(fēng)險點(diǎn)
學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員結(jié)合自身崗位工作特點(diǎn)，重點(diǎn)查找在落實“三重一大”規(guī)定等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，查找學(xué)校風(fēng)險，并把實踐中的.有效做法從制度上固定下來。
(四)廉政風(fēng)險防控中采取的創(chuàng)新思路及做法。舉例說明1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
學(xué)校成立了“廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，學(xué)校黨支部書記為組長，學(xué)校副校級領(lǐng)導(dǎo)為副組長，黨總支書記、各部門主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)組成員。為加強(qiáng)對廉政風(fēng)險防控工作的工作指導(dǎo)和督促檢查，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主任由校辦公室主任兼任，以便保證辦公室工作的高效運(yùn)行。
2.強(qiáng)化制度建設(shè)
結(jié)合學(xué)校實際情況，經(jīng)校黨總支討論研究制定了《廉政風(fēng)險防控工作實施方案》，明確了廉政風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)思想、目標(biāo)要求、主要內(nèi)容、工作重點(diǎn)和實施步驟，作為全校開展廉政風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)性文件，進(jìn)一步落實和修訂完善現(xiàn)有規(guī)章制度，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高制度執(zhí)行力，切實加強(qiáng)制度建設(shè)，真正形成用制度管權(quán)、管人、管事的長效機(jī)制。
3.廣泛發(fā)動動員組織召開了校廉政風(fēng)險防控工作動員會，校長結(jié)合學(xué)校《廉政風(fēng)險防控工作實施方案》，介紹了防控工作的指導(dǎo)思想和目標(biāo)，對我校開展廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行動員和部署，教育和引導(dǎo)廣大教職員工全面掌握開展廉政風(fēng)險防控工作的重要意義、基本要求、主要內(nèi)容和政策辦法，增強(qiáng)風(fēng)險認(rèn)識，克服畏難情緒，消除抵觸心理，改變錯誤認(rèn)識，扎實開展好廉政風(fēng)險防控各項工作。
4.加強(qiáng)宣傳報道
學(xué)校依托校園網(wǎng)、廣播站、電子屏、宣傳板等宣傳陣地加強(qiáng)對廉政風(fēng)險防控工作的宣傳和引導(dǎo)，介紹上級有關(guān)政策精神和其他兄弟學(xué)校加強(qiáng)防控工作的好做法、好經(jīng)驗，及時反映學(xué)校和校內(nèi)各單位廉政風(fēng)險防控工作的開展情況，廣泛接受群眾意見、建議和監(jiān)督。
三、開展廉政風(fēng)險防控工作面臨的主要問題與困難，建議或者意見
(一)面臨的主要問題與困難
1.準(zhǔn)確定位難。如梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運(yùn)行流程圖、排查廉政風(fēng)險點(diǎn)、劃分風(fēng)險，形成機(jī)制完善、推進(jìn)制度化、規(guī)范化、程序化、法制化建設(shè)等。
2.圍繞中心難。學(xué)校的中心工作是教育教學(xué)。廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作要在這方面創(chuàng)造性設(shè)計、務(wù)實性推進(jìn)，做到廉政風(fēng)險預(yù)警防控目標(biāo)與提高教育教學(xué)相結(jié)合、與干部群眾對反腐倡廉建設(shè)的期望相適應(yīng)，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正、廉潔高效的優(yōu)良環(huán)境，推動經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展比較難。
3.突破重點(diǎn)難。廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)是一項創(chuàng)新性很強(qiáng)的工作，涉及的工作領(lǐng)域廣，對象層面多，必須明確重點(diǎn)。但在實際操作過程中突破重點(diǎn)比較難。如工程項目建設(shè)和民生保障等重點(diǎn)領(lǐng)域，如何抓住人、財、物管理和權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在具體操作層面上如何突破風(fēng)險識別真實性和客觀性，突破工作常規(guī)性和長效性，突破工作創(chuàng)新性，突破工作復(fù)雜性等都比較難。
(二)建議
1.建立長效預(yù)警制度
學(xué)校應(yīng)該建立廉政風(fēng)險預(yù)警防控長效機(jī)制，定期聽匯報、查資料、走訪、信息監(jiān)控、民主評議、不定期抽查等方法，對廉政風(fēng)險點(diǎn)、工作制度、預(yù)防措施、監(jiān)督管理等項工作開展情況進(jìn)行檢查。對查出的問題，按照分級管理的原則，及時糾正和處置權(quán)力運(yùn)行中的失誤和偏差，化解廉政風(fēng)險，避免苗頭性、傾向性問題轉(zhuǎn)變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。
2.開展承諾公示
廉政風(fēng)險點(diǎn)涉及的校級、中層領(lǐng)導(dǎo)干部，要簽訂《領(lǐng)導(dǎo)干部個人廉政風(fēng)險預(yù)警防控承諾書》，就建立的防控措施和制度公開作出執(zhí)行承諾，自覺接受監(jiān)督。
3.健全完善制度
針對不斷出現(xiàn)的新情況新問題，主動探索監(jiān)督新舉措，防止腐敗行為發(fā)生，保障廉政風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制有效運(yùn)行，形成持續(xù)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制。
4.建立廉政風(fēng)險防控平臺
以崗位職責(zé)、風(fēng)險類別、風(fēng)險點(diǎn)表現(xiàn)形式、風(fēng)險等級、防控措施等為主要內(nèi)容，對廉政風(fēng)險實行常態(tài)化、動態(tài)化管理。每個步驟完成后，由領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行全面總結(jié)，提升認(rèn)識，對廉政風(fēng)險查缺補(bǔ)漏，對防控措施豐富完善，提高工作水平。
風(fēng)險防控自查報告8
一年來，我局開展了黨風(fēng)廉政建設(shè)檢查考核工作，我自己著眼回顧檢查自身，并認(rèn)真通過學(xué)習(xí)文件、參加會議、記寫學(xué)習(xí)筆記、總結(jié)工作等形式積極認(rèn)真地做好自查工作。按照局機(jī)關(guān)和地籍股分工，我負(fù)責(zé)建設(shè)用地初審工作;同時做好股室的第二次土地調(diào)查收尾工作、土地登記工作、土地年度變更調(diào)查等工作和局機(jī)關(guān)分派的其他中心工作，現(xiàn)對我職責(zé)范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險點(diǎn)查找情況匯報如下:
一、風(fēng)險點(diǎn)的查找
(一)負(fù)責(zé)工作風(fēng)險
1、對建設(shè)用地初審專業(yè)知識及相關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)定等方面的學(xué)習(xí)不夠，造成一些工作完成不及時。
2、對所負(fù)責(zé)的工作質(zhì)量把關(guān)要求不嚴(yán)，出現(xiàn)建設(shè)用地初審材料不夠完善。
3、在協(xié)助的一些工作上，缺少一些專業(yè)知識等方面的學(xué)習(xí)，因此，工作完成不夠理想。
(二)生活作風(fēng)風(fēng)險
放松對自身人生觀、世界觀的教育和要求，對自己生活、交友的`圈子把關(guān)不嚴(yán)。
二、存在風(fēng)險的原因
(一)學(xué)習(xí)不夠，對風(fēng)險點(diǎn)的存在和防范認(rèn)識不充分;
(二)工作責(zé)任心不強(qiáng)，對潛在的問題和風(fēng)險點(diǎn)重視和把握不夠。
三、防范措施
(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)。通過學(xué)習(xí)樹立正確的人生觀、世界觀，堅定自身信念不動搖。提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，強(qiáng)化工作本領(lǐng)，提高工作水平，防止在不知不覺中違紀(jì)違規(guī)。
(二)增強(qiáng)工作責(zé)任心。始終牢記權(quán)力是一種責(zé)任，也有可能成為一種負(fù)擔(dān)，用得好是為人民服務(wù)，用得不好就成了為自己服務(wù)，為個人服務(wù)，不僅會失去民心，丟掉名譽(yù)，甚至還有可能違反黨紀(jì)國法。
(三)以身作則，做好本職工作。要若人不知，除非己莫為，不能心存僥幸，首先從自己做起。嚴(yán)于律己，以史為鑒、以人為鑒、以案為鑒，時常對自己敲警鐘，嚴(yán)把本職工作質(zhì)量關(guān)。
存在以上問題，在我下一步的工作中，我將以此次廉政風(fēng)險點(diǎn)排查為契機(jī)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，通過學(xué)習(xí)廉政風(fēng)險點(diǎn)防范有關(guān)文件，并對個人思想進(jìn)行不斷地改造和結(jié)合個人工作特點(diǎn)。努力提高個人工作績效。
風(fēng)險防控自查報告9
根據(jù)《州衛(wèi)生健康委員會關(guān)于進(jìn)一步做好醫(yī)療機(jī)構(gòu)院感防控工作的通知》、《省衛(wèi)生健康委員會關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院應(yīng)對新型冠狀病毒肺炎疫情聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制綜合組<關(guān)于山東省青島市新冠肺炎聚集性疫情有關(guān)情況的通報>的通知》，為做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作，認(rèn)真履行職責(zé)，切實做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作，現(xiàn)將工作自查情況匯報如下:
一、高度重視，精心組織
高度重視新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作，10月18日成立由縣衛(wèi)健局醫(yī)政股牽頭的4人督導(dǎo)小組，10月19日至10月22日開展對全縣13所醫(yī)療機(jī)構(gòu)為期4天的新冠肺炎疫情防控醫(yī)療救治督導(dǎo)工作。
二、自查情況
（一）縣人民醫(yī)院院感防控情況
1、院感防控工作�？h人民醫(yī)院配備了1名專職感控人員；因縣人民醫(yī)院修建時間較早，醫(yī)院布局限制了相關(guān)流程的設(shè)置，“三區(qū)兩通道”及就診流程區(qū)域設(shè)置在所限條件下合理設(shè)置；并執(zhí)行了預(yù)檢分診、首診負(fù)責(zé)、探視和陪護(hù)等相關(guān)制度，認(rèn)真貫徹落實“一患一陪”要求，做到了患者和陪護(hù)人員按要求佩戴口罩；配備了專（兼）職感控調(diào)查員5名。
2、發(fā)熱門診管理。按照疫情防控要求將住院患者、陪護(hù)人員依托州人民醫(yī)院全部納入核酸檢測范圍；對可疑病例全部留觀，并在獨(dú)立的區(qū)域進(jìn)行診治。
3、定點(diǎn)醫(yī)院改造。縣人民醫(yī)院在院內(nèi)隔離出相對獨(dú)立的區(qū)域?qū)ｉT收治確診患者或無癥狀感染者；目前正在進(jìn)行“三區(qū)兩通道”、通風(fēng)、供氧（中心供氧）、供暖（中心供暖）、污水污物處理改造，預(yù)計11月底完成硬件條件改造。
4、核酸檢測能力。制定完善了轄區(qū)內(nèi)新冠病毒核酸檢測應(yīng)急預(yù)案，開展了全員采樣人員培訓(xùn)；pcr實驗室建設(shè)已掛網(wǎng)招標(biāo)，于11月9日開標(biāo)采購建設(shè)；按照要求做好發(fā)生局部聚集性疫情時5-7日內(nèi)完成大規(guī)模人群核酸檢測，試劑正在準(zhǔn)備中。
5、醫(yī)療救治�？h人民醫(yī)院開放床位總數(shù)為130張，落實救治床位20張；重癥監(jiān)護(hù)床位6張，設(shè)備調(diào)配滿足重癥監(jiān)護(hù)床位1張；堅持落實疫情報告制度和24小時病情變化報告制度；全員在“人民好醫(yī)生”平臺“新冠肺炎醫(yī)療救治培訓(xùn)系列課程”開展了在線培訓(xùn)；與省人民醫(yī)院建立遠(yuǎn)程會診制度；建立完善了復(fù)診復(fù)檢、健康監(jiān)測、康復(fù)管理、復(fù)陽病例及其密切接觸者管理、信息共享的全閉環(huán)、全流程管理工作機(jī)制；充分準(zhǔn)備了醫(yī)療救治所需防護(hù)物資、藥品、器械等，能夠滿足滿負(fù)荷運(yùn)行30天左右的需要。
6、醫(yī)療廢物處置。發(fā)熱門診醫(yī)生、護(hù)士缺乏處置傳染病人產(chǎn)生醫(yī)療廢物的`知識，醫(yī)療器械消毒交接紀(jì)律不全。
�。ǘ┟褡遽t(yī)院、婦計中心院感防控情況縣民族醫(yī)院和縣婦計中心嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)檢分診、首診負(fù)責(zé)、探視和陪護(hù)等制度，落實了“一患一陪”要求，患者和陪護(hù)人員按要求佩戴口罩，“三區(qū)兩通道”及就診流程區(qū)域設(shè)置因基礎(chǔ)條件有限，不能完全達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)；民族醫(yī)院設(shè)置了集中醫(yī)學(xué)留觀點(diǎn)總床位26張，婦計中心只有1間臨時留觀點(diǎn)；按照床位在100張以下的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，至少配備感控督察員2名的要求，縣民族醫(yī)院和縣婦計中心均配置了兼職感控督查員2名。
�。ㄈ┼l(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院院感防控情況全縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院“三區(qū)兩通道”和哨點(diǎn)單位通道由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)限制，目前不能達(dá)到國家要求標(biāo)準(zhǔn)；預(yù)檢分診登記冊信息登記不全，首診負(fù)責(zé)制落實不到位，個別就診人員未佩戴口罩入院，醫(yī)療廢物處置欠規(guī)范，醫(yī)務(wù)人員個人防護(hù)意識松懈。缺乏處置傳染病人產(chǎn)生醫(yī)療廢物的知識，醫(yī)療廢物登記不完整，醫(yī)療器械空氣環(huán)境消毒不到位，消毒登記不全，缺乏醫(yī)院感染防控知識。
三、下一步工作
1、聚焦重點(diǎn)人群,規(guī)范監(jiān)測管理。加強(qiáng)病人、疑似病人、密切接觸者的管理。嚴(yán)格篩查疫區(qū)來人員。密切關(guān)注老年人群,做好各醫(yī)療機(jī)構(gòu)秋冬季疫情防控準(zhǔn)備。進(jìn)一步規(guī)范預(yù)檢分診、發(fā)熱門診、隔離病房、有旅居史人員健康教育居家觀察工作,收到來自青島人群的信息后，積極開展監(jiān)測篩查和跟蹤管理,對密切接觸者采取有效隔離措施,并實施醫(yī)學(xué)觀察。
2、作好救治準(zhǔn)備,防止院內(nèi)感染�？h醫(yī)院加快硬件條件改造進(jìn)度,作好疑似和確診病例的救治準(zhǔn)備,最大限度避免院內(nèi)交叉感染。必要時申請派上級醫(yī)務(wù)人員或?qū)＜疫M(jìn)駐進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)。實行周密的醫(yī)務(wù)人員安全防護(hù)措施,嚴(yán)防院內(nèi)感染,所有醫(yī)務(wù)人員和進(jìn)入醫(yī)院的人員均佩戴口罩。加強(qiáng)對醫(yī)療廢棄物全過程規(guī)范管理,防止二次污染及傳染。
3、做好物資保障。做好醫(yī)療救治所需防護(hù)物資、藥品、器械確保能滿足滿負(fù)荷運(yùn)行3個月左右需求。
風(fēng)險防控自查報告10
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。
計財部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財務(wù)資金安全方面
1、庫存現(xiàn)金：定時與不定時核對盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》與稅收部門的'規(guī)定。
二、人員管理問題。
財務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。
三、部門改進(jìn)措施：
通過此次認(rèn)真自查工作，財務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對風(fēng)險的認(rèn)識，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益"的風(fēng)險理念，主動、有效地防范風(fēng)險，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風(fēng)險。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
二〇xx年三月二十日
風(fēng)險防控自查報告11
一、院內(nèi)新冠疫情防控總體工作情況
1、預(yù)檢分診及發(fā)熱哨點(diǎn)設(shè)置規(guī)范，工作人員對每個患者均要求佩戴口罩，測量體溫，對能使用微信者要求掃健康碼，并查看健康碼為綠色后方允許進(jìn)入。對發(fā)熱患者由預(yù)檢分診處工作人員引領(lǐng)到發(fā)熱哨點(diǎn)就診。
2、嚴(yán)格執(zhí)行首診負(fù)責(zé)制，限制陪護(hù)人員并對其進(jìn)行體溫監(jiān)測；執(zhí)行出入口管理制度，患者憑腕帶進(jìn)出，陪護(hù)人員憑借陪護(hù)證進(jìn)出。
3、醫(yī)務(wù)人員和就診病人均佩戴口罩，能正確執(zhí)行手衛(wèi)生，環(huán)境保持通風(fēng)。防護(hù)用品準(zhǔn)備齊全，環(huán)境規(guī)范消毒，記錄完善。
4、醫(yī)務(wù)人員、發(fā)熱病人、新入院病人、陪護(hù)核酸檢測做到應(yīng)檢盡檢；醫(yī)務(wù)人員高風(fēng)險崗位做到每周一檢。
二、存在的問題
1、預(yù)檢分診處個別工作人員未嚴(yán)格要求出示健康碼，老年人無智能手機(jī)無健康碼者也存在未登記或者登記信息不齊全的`情況。
2、發(fā)熱哨點(diǎn)運(yùn)行不規(guī)范，未安排專人24小時值班。
三、整改措施
1、要求預(yù)檢分診工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)檢分診工作制度和流程，查驗個人“健康碼”、進(jìn)行體溫檢測后方可進(jìn)入醫(yī)院。針對老年人無智能手機(jī)，或者手機(jī)沒電等特殊情況應(yīng)進(jìn)行登記，登記內(nèi)容應(yīng)齊全，避免不登記和漏項。
2、新的發(fā)熱門診已基本完成改造，預(yù)計下月初投入使用，屆時將安排專人24小時值班。
風(fēng)險防控自查報告12
今年以來，根據(jù)紀(jì)委文件和上級領(lǐng)導(dǎo)要求，本人認(rèn)真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取了有效措施進(jìn)行整改，現(xiàn)將我的廉政風(fēng)險防控自查情況匯報如下。
一、在思想方面
1、平時對政治學(xué)習(xí)不夠，以后要注意加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)，另外不斷加強(qiáng)世界觀改造，提高黨性修養(yǎng)，增強(qiáng)理想信念和廉潔從政意識。
2、杜絕不思進(jìn)取，得過且過，脫離實際形式主義、官僚主義、鋪張浪費(fèi)等現(xiàn)象。
二、個人崗位職責(zé)方面
1、明確崗位職責(zé)
查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，首先明確崗位責(zé)任，我采取了自查為主，單位內(nèi)部互查為鋪的方式開展，全面的.查找日常工作中潛在存在的工作風(fēng)險，了解違規(guī)、違紀(jì)、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。
2、全面開展排查
我個人將風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了歸納，分為：思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險四類風(fēng)險，通過自己找、單位內(nèi)部互查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，進(jìn)行了仔細(xì)梳理，力求把風(fēng)險點(diǎn)找全。最后基本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。
下步工作打算
1、從思想上提高意識，自覺識別風(fēng)險點(diǎn)，積極防范風(fēng)險，工作之余加強(qiáng)法律知識的學(xué)習(xí)。
2、制定整改方案，將梳理出來的風(fēng)險制定整改方案，確確實實的進(jìn)行整改進(jìn)行落實。
3、進(jìn)一步完善機(jī)制，和領(lǐng)導(dǎo)同事們一塊探討如何建立健全機(jī)制，把提醒和建章立制放在前面。
風(fēng)險防控自查報告13
按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風(fēng)險防控工作的總體要求，醫(yī)院積極推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作，強(qiáng)化對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，提高醫(yī)院干部職工的廉潔風(fēng)險防范意識和能力，認(rèn)真落實廉潔風(fēng)險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進(jìn)。
一、全面開展自查自糾，加強(qiáng)廉潔教育。
按照XX自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責(zé)范圍，組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等方面的存在的廉潔風(fēng)險進(jìn)行梳理，對廉潔風(fēng)險措施落實情況進(jìn)行檢查，并形成自查報告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善防控措施。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)認(rèn)識
加強(qiáng)《廉潔防控手冊》學(xué)習(xí)。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫(yī)院黨總支制定了學(xué)習(xí)計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容，有計劃分步驟的抓好學(xué)習(xí)。對查找出的問題結(jié)合各自崗位職責(zé)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險表現(xiàn)、防控措施。
組織《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》學(xué)習(xí)。為進(jìn)一步推進(jìn)衛(wèi)生系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，增強(qiáng)醫(yī)務(wù)工作者廉潔自律意識和責(zé)任意識，根據(jù)上級衛(wèi)生部門要求，印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》XX余冊，做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊，并組織學(xué)習(xí)，確保人人參加學(xué)習(xí)、人人受到教育，人人提高認(rèn)識。
加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風(fēng)險防控辦公室督查相結(jié)合的辦法，對各崗位職工學(xué)習(xí)掌握《手冊》情況進(jìn)行督查，對不能熟悉掌握崗位職責(zé)、風(fēng)險點(diǎn)及本崗位防控措施的職工，給予教育指導(dǎo)，并由支部科室監(jiān)督學(xué)習(xí)，直到完全掌握為止。同時把是否學(xué)習(xí)掌握《廉潔防控手冊》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風(fēng)險防控管理工作的`一項內(nèi)容來抓，形成邊檢查邊督導(dǎo)邊落實的工作模式。
2、加強(qiáng)運(yùn)行考核，促進(jìn)防控措施落實
按照《廉潔防控手冊》要求，醫(yī)院實行由黨政班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、一把手負(fù)總責(zé)，各科室共同參與的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結(jié)合、民主測評與考核評價相結(jié)合、糾錯預(yù)防與責(zé)任追究相結(jié)合、崗位廉潔風(fēng)險防控與落實黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任相結(jié)合的方式，對廉潔風(fēng)險防控工作的開展情況進(jìn)行考核評價。
科室對照檢查考核，每季度進(jìn)行檢查評估，填寫《自查評估表》，并形成自查報告上報黨政辦公室。醫(yī)院檢查考核小組定期通過聽取匯報、查看資料、現(xiàn)場考察等形式，對各科室的工作開展情況進(jìn)行檢查，全面了解和掌握了廉潔風(fēng)險防控工作的實施情況和工作質(zhì)量。包括黨員干部、管理人員的學(xué)習(xí)教育情況，人、財、物管理等方面的重要工作制度完善情況；廉潔風(fēng)險防控工作動態(tài)管理、修訂完善情況；綜合運(yùn)用事前提醒、重要節(jié)日前學(xué)習(xí)等方式，及時進(jìn)行預(yù)警。同時進(jìn)行檢查評估，及時反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動性，克服形式主義，推動了廉潔風(fēng)險防控體系的有效落實。
二、開展一系列整治活動，扎實推進(jìn)防控工作
1、開展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項整治活動。
按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項整治工作會議部署要求，認(rèn)真落實《糾正醫(yī)藥購銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風(fēng)專項治理工作方案》。制定了醫(yī)院專項整治工作方案，認(rèn)真開展行業(yè)作風(fēng)專項整治工作，并將專項整治工作與我院的廉潔風(fēng)險防控工作緊密結(jié)合，緊緊圍繞整頓醫(yī)療秩序、規(guī)范醫(yī)療行為、整治亂收費(fèi)行為、規(guī)范基本藥物集中采購和配備、規(guī)范高值醫(yī)用耗材臨床配備使用、查處醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中的商業(yè)賄賂行為等六項重點(diǎn)工作開展查辦治理。
自活動開展以來，共簽訂個人自查承諾書163份，科室自查承諾書14份，醫(yī)院承諾書1份。開展專項檢查24次，領(lǐng)導(dǎo)班子與支部書記、科室負(fù)責(zé)人進(jìn)行廉政談話23人，醫(yī)院、科室及個人查找問題55項，制定整改措施58條。醫(yī)生與每位住院患者簽訂了醫(yī)患雙方不收和不送紅包協(xié)議書500余份，目前已隨病歷全部歸檔�；顒悠陂g，每周向上級衛(wèi)生部門上報專項整治工作進(jìn)展情況，完成工作進(jìn)展報告表18份。實現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升，有效推進(jìn)了廉潔防控工作。
2、開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動
結(jié)合黨的群眾路線要求，按照省衛(wèi)生計生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署，認(rèn)真開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負(fù)責(zé)活動落實。自XX起，我院門診增設(shè)無假日門診，錯時門診和夏季夜間門診，嚴(yán)禁醫(yī)院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號�；顒拥拈_展真正實現(xiàn)了便民惠民，促進(jìn)了行業(yè)作風(fēng)轉(zhuǎn)變，增加了患者的滿意度和醫(yī)院的美譽(yù)度。
3、開展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。
X月份，進(jìn)行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查，對我院X月份XX張XX元以上處方進(jìn)行集中檢查評審，召開護(hù)士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。對檢查中發(fā)現(xiàn)的開具大處方、分解處方和不規(guī)范開具處方等問題進(jìn)行了整改，對確定的大處方進(jìn)行了公示，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了逐級勉勵談話、通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點(diǎn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《處方管理辦法》、《XX市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，加強(qiáng)了行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，進(jìn)一步深化了廉潔防控工作。
三、完善重點(diǎn)環(huán)節(jié)防控制度，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。
1、突出醫(yī)療服務(wù)重點(diǎn)，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為。以臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材使用、大型醫(yī)療設(shè)備檢查、醫(yī)療收費(fèi)等為重點(diǎn)，充分利用信息技術(shù)實行指標(biāo)控制，規(guī)范診療服務(wù)行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強(qiáng)化對入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；臨床用藥要強(qiáng)化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控；醫(yī)用耗材強(qiáng)化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控；大型醫(yī)療設(shè)備檢查強(qiáng)化對重復(fù)檢查的監(jiān)控；醫(yī)療收費(fèi)強(qiáng)化對收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收費(fèi)、分解項目收費(fèi)、重復(fù)收費(fèi)的監(jiān)控。
2、突出供應(yīng)商誠信管理重點(diǎn)，凈化醫(yī)院工作環(huán)境。
實施誠信承諾制度。供應(yīng)商與醫(yī)院簽訂業(yè)務(wù)承諾書，必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定責(zé)任，接受干部職工監(jiān)督。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。
實施不良記錄制度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商，及時列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。
3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用，促進(jìn)醫(yī)保資金撥付
按照XX部署結(jié)合醫(yī)院實際，醫(yī)院開展落實中央八項規(guī)定和XXXX項規(guī)定及醫(yī)療保險付費(fèi)情況效能監(jiān)察。重點(diǎn)對今年X月份醫(yī)院XX年度決算情況進(jìn)行了效能監(jiān)察，查清了醫(yī)保費(fèi)用差額原因，落實責(zé)任，追回XXX元醫(yī)保資金；針對此類情況，充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，加強(qiáng)內(nèi)部財務(wù)管理管理，完善考核制度，及時調(diào)整廉潔風(fēng)險防控內(nèi)容，提高抵御風(fēng)險能力。
通過持續(xù)開展廉潔風(fēng)險防控工作，進(jìn)一步增強(qiáng)了廣大醫(yī)務(wù)人員依法執(zhí)業(yè)意識，規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費(fèi)，切實糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風(fēng)。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量和水平，促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風(fēng)氣明顯好轉(zhuǎn)。
四、存在的問題
醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作開展總體效果令人滿意，實際工作還存在一些問題，個別職工對開展崗位廉潔風(fēng)險防控工作認(rèn)識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》和《XX市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠深入；部分黨員干部對廉潔風(fēng)險防控存在一些意識誤區(qū)和認(rèn)識偏差，消極應(yīng)對廉潔風(fēng)險防控；廉潔風(fēng)險防控措施的一些具體做法還需要在實踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向，我們將結(jié)合工作重點(diǎn)，繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設(shè)，有計劃、有目的地推進(jìn)醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作。
風(fēng)險防控自查報告14
根據(jù)《x市職工社會保險事業(yè)管理局轉(zhuǎn)發(fā)部社保中心<關(guān)于全面開展社保經(jīng)辦風(fēng)險防控自查整改工作的通知>的通知》精神，按照部、省、市關(guān)于自查整改工作要求，我局組織財務(wù)和業(yè)務(wù)及信息部門，比照部中心下發(fā)的“問題清單”進(jìn)行全面排查，梳理出了業(yè)務(wù)經(jīng)辦及基金管理方面存在的問題。針對問題提出了整改措施，現(xiàn)將自查及整改情況報告如下：
一、自查情況
按此文件要求，成立了自查工作組，組織了業(yè)務(wù)經(jīng)辦、財務(wù)、信息管理部門人員，按照各股室的工作職責(zé)，全面比照部中心下發(fā)的“問題清單”中所列的xx個風(fēng)險點(diǎn)的具體表現(xiàn)方式，逐一排查、逐一梳理。重點(diǎn)對“三個全面取消”、一次性養(yǎng)老保險費(fèi)補(bǔ)繳、待遇核定和支付等高風(fēng)險業(yè)務(wù)進(jìn)行排查。通過排查，找出存在問題x個，形成“問題清單”，并將我局“問題清單”上報市局。
二、存在的問題及整改情況
�。ㄒ唬┈F(xiàn)金業(yè)務(wù)方面
1.存在問題
未全面實現(xiàn)社�？ㄣy行賬戶發(fā)放社保待遇問題。由于歷史原因，xxxx年xx月底以前已領(lǐng)取養(yǎng)老、工傷、病殘待遇人員未能全面使用社保卡發(fā)放社保待遇。
2.整改情況
加大使用社保卡銀行賬戶領(lǐng)取社保待遇宣傳力度，利用資格認(rèn)證等途徑進(jìn)行廣泛宣傳，盡量動員待遇領(lǐng)取人員使用社保卡領(lǐng)取待遇。同時，對新領(lǐng)待人員和換卡人員一律使用社�？òl(fā)放社保待遇。
�。ǘn案管理方面
1.存在問題
未實現(xiàn)業(yè)務(wù)檔案一體化
2整改情況
xxxx年x月我縣上線省系統(tǒng)后，所經(jīng)辦業(yè)務(wù)已將所需要件資料掃描進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦系統(tǒng)。
�。ㄈ┐龊硕ǚ矫�
1.存在問題
退休待遇計發(fā)在系統(tǒng)中進(jìn)行了復(fù)核。部份紙質(zhì)表無復(fù)核人簽字問題。
2.整改情況
我局對今年以來辦理的養(yǎng)老待遇計發(fā)表進(jìn)行了清理，對紙質(zhì)表中無一、二級復(fù)核人簽字的，全部進(jìn)行了重新復(fù)核補(bǔ)簽。今后，將嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)經(jīng)辦復(fù)核審批程序要求，及時履行各項待遇核定紙質(zhì)表的'復(fù)核簽字手續(xù)。
�。ㄋ模╆P(guān)系轉(zhuǎn)移方面
1.存在問題
由于部分省市未接入部社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺，社保關(guān)系轉(zhuǎn)移未實現(xiàn)全面在線辦理。
2.整改情況
目前，由于仍有個別省市未通過部中心社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致我局對所經(jīng)辦的關(guān)系轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)未能全面在線辦理。待這些省市接入部中心平臺后我局按規(guī)定全面在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移。
�。ㄎ澹┵~戶管理方面
1.存在問題
個別月份“收入戶”賬戶基金未清零問題。
2.整改清理
我局每月末基金“收入戶”財務(wù)賬面已清零，并將支票、匯票及時送達(dá)開戶行，要求開戶行及時將“收入戶”基金全額劃轉(zhuǎn)到市社保局專戶。由于個別月份銀行未及時劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致“收入戶”賬戶月末未清零。今后，我局將進(jìn)一步督促開戶行按規(guī)定及時上劃基金，確保月末清零的基金管理制度落到實處。
�。⿺�(shù)據(jù)共享方面
1存在問題
外部與公安、民政、衛(wèi)健各部門數(shù)據(jù)共享不完善不充分問題。
2.整改情況
從今年x月起，每季度到衛(wèi)健部門提取居民生存狀況信息并與我局正常發(fā)放待遇人員進(jìn)行信息比對，對比對出的已死亡人員暫停待遇發(fā)放。從xxxx年xx月起，我局將按月與衛(wèi)健部門進(jìn)行生存狀況比對，確保基金安全。
三、今后工作方向
在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)辦工作中，我局將進(jìn)一步加大風(fēng)險防控力度，健全規(guī)章制度和科學(xué)經(jīng)辦流程，重點(diǎn)關(guān)注“三個全面取消”、社保費(fèi)一次性補(bǔ)繳、待遇核定、資格認(rèn)證、財務(wù)基金管理等高風(fēng)險業(yè)務(wù)，排查業(yè)務(wù)經(jīng)辦中的薄弱環(huán)節(jié)和出現(xiàn)的問題，并針對情況進(jìn)行整改，確保業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全和基金管理安全。
風(fēng)險防控自查報告15
根據(jù)省社保局、省就業(yè)局《轉(zhuǎn)發(fā)人社部社保中心關(guān)于全面開展社保經(jīng)辦風(fēng)險防控自查整改工作的通知》（云社險函[20xx]xx號要求xx市社會保險中心關(guān)于印發(fā)《xx市社會保險中心關(guān)于全面開展社保經(jīng)辦風(fēng)險防控自查整改工作方案》的通知，我中心認(rèn)真組織開展好社保經(jīng)辦風(fēng)險防控自查整改工作切實防范社保經(jīng)辦領(lǐng)域各種潛在風(fēng)險不斷夯實我縣社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理基礎(chǔ)現(xiàn)結(jié)合實際，將自查情況報告如下：
一、自查情況
1、內(nèi)控制度
我中心自xx年就建立健全了完善的內(nèi)控制度，有專職稽核工作人員，定期開展相關(guān)征繳稽核、待遇稽核等工作。崗位設(shè)置a、b角，實行定期輪崗制度。
2、崗位制約
會計、出納職責(zé)清楚，全部為正式在編人員從事財務(wù)工作；
待遇發(fā)放、數(shù)據(jù)修改等高風(fēng)險崗位人員全部為正式在編人員；
建立完善的輪崗制度，按制度進(jìn)行輪崗；
憑證記賬、制單為基金會計，復(fù)核為不同險種的基金會計；
基金支付依據(jù)全面取消了網(wǎng)銀支付；
業(yè)務(wù)與財務(wù)不相容崗位分離。
3、授權(quán)復(fù)核
嚴(yán)格授權(quán)管理，待遇發(fā)放等重要崗位，待遇支付和待遇審核不相容崗位分離，稽核人員負(fù)責(zé)復(fù)核所有待遇，審批權(quán)限為經(jīng)辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
4、違規(guī)補(bǔ)繳
縣人社局按照《人力資源社會保障部財政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險基金收支》（人社部發(fā)〔xx〕132號）要求，嚴(yán)格審批。社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按照文件要求，認(rèn)真復(fù)核，嚴(yán)格控制特定人員參保、一次性補(bǔ)繳等業(yè)務(wù)。目前，欠繳、補(bǔ)繳養(yǎng)老保險尚未收取滯納金。
5、違規(guī)提前退休
縣一級行政部門或者經(jīng)辦機(jī)構(gòu)無特殊工種崗位人員信息庫。提前退休審批材料有職工申請書，有職工簽字，全部材料由人社局留存，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)留存人社局印制的提前退休人員花名冊和批退表。退休人員材料信息，經(jīng)辦人簽字、日期、填報單位等信息完整，材料留存齊全。并嚴(yán)格落實“雙公示”制度，簽字確認(rèn)的'審批結(jié)果進(jìn)行公示。
6、工傷保險
勞動能力鑒定由市級行政部門組織專家開展，縣級行政部門無鑒定權(quán)限。
7、手工辦理
待遇發(fā)放表為系統(tǒng)生成，喪葬費(fèi)和撫恤金通過系統(tǒng)按職工參保繳費(fèi)情況自動生成，所有業(yè)務(wù)全面取消手工辦理，全部由系統(tǒng)經(jīng)辦。
8、現(xiàn)金業(yè)務(wù)
我中心現(xiàn)已全面取消現(xiàn)金業(yè)務(wù)，機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險待遇已經(jīng)全部實現(xiàn)社保卡發(fā)放，企業(yè)職工、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險、工傷保險待遇，尚在逐步推行社�？òl(fā)放中，未完全實現(xiàn)，預(yù)定20xx年10月30日完成。靈活就業(yè)人員、個體繳費(fèi)、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險未實現(xiàn)社保卡銀行代扣代繳，下一步，將加強(qiáng)與地稅、銀行的三方協(xié)作，力推早日實現(xiàn)社�？ù鄞U。
9、人工報盤
社會保險基金待遇發(fā)放全面實現(xiàn)社銀直連，但部分改制欠費(fèi)企業(yè)，影響?zhàn)B老保險待遇不足部分由財政補(bǔ)助，財政補(bǔ)助部分采取人工報盤的方式進(jìn)行發(fā)放。被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險系統(tǒng)尚未上線，目前，被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險待遇仍然采用人工報盤的方式進(jìn)行發(fā)放。關(guān)系轉(zhuǎn)移、零星業(yè)務(wù)、線下業(yè)務(wù)、退費(fèi)業(yè)務(wù)等支出，全面采用電匯支付。
10、權(quán)限管理
縣級經(jīng)辦機(jī)構(gòu)未設(shè)置系統(tǒng)管理員，業(yè)務(wù)復(fù)核由稽核工作人員完成，業(yè)務(wù)崗位和復(fù)核崗位分離。權(quán)限申請和變更程序規(guī)范，權(quán)職申請和變更有紙質(zhì)審批材料，申請材料注明具體崗位和權(quán)限內(nèi)容，有審核審批。各業(yè)務(wù)科室自行負(fù)責(zé)權(quán)限變更申請，股室負(fù)責(zé)人審核，部門負(fù)責(zé)人審批。退休、調(diào)離、外接人員的權(quán)限及時清理，無測試權(quán)限，無個別權(quán)限過大、
臨時操作權(quán)限串用現(xiàn)象。輪崗人員的擁護(hù)權(quán)限及時變更調(diào)整。經(jīng)辦系統(tǒng)授權(quán)臺賬完備，臺賬內(nèi)容清楚，能系統(tǒng)的掌握用戶和權(quán)限分配的情況。
11、經(jīng)辦規(guī)程
我中心企業(yè)職工養(yǎng)老保險、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險、機(jī)關(guān)事業(yè)養(yǎng)老保險、工傷保險、職業(yè)年金等業(yè)務(wù)經(jīng)辦，嚴(yán)格按照各險種經(jīng)辦規(guī)程開展，稽核股定期抽查業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，抽查表格填寫是否規(guī)范，人員簽字是否完備，申報材料是否齊全。涉及補(bǔ)繳的，相關(guān)補(bǔ)繳手續(xù)是否完備等。
12、待遇核定
我中心所有待遇核定均在線校驗繳費(fèi)狀態(tài)、待遇狀態(tài)和待遇領(lǐng)取資格。
13、關(guān)系轉(zhuǎn)移
目前，除職業(yè)年金和機(jī)關(guān)事業(yè)養(yǎng)老保險外，我中心其余險種關(guān)系轉(zhuǎn)移，全部實現(xiàn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)移，手續(xù)完備，表格使用填寫規(guī)范。轉(zhuǎn)入方確認(rèn)函填制要素齊全，蓋章確認(rèn)。
14、資格認(rèn)證
從xx年第三季度開始，我中心全面推行企業(yè)職工養(yǎng)老保險待遇領(lǐng)取資格手機(jī)認(rèn)證工作，嚴(yán)格落實一季度一認(rèn)證，因容貌改變無法實現(xiàn)手機(jī)認(rèn)證的，填寫認(rèn)證表。
15、財會制度
我中心已制定完善的會計、出納崗位制度，并嚴(yán)格按照制度規(guī)定開展好相關(guān)財務(wù)工作。
16、財務(wù)管理
票據(jù)管理使用分離，票據(jù)使用有記錄，通過記錄可以查驗支票狗毛、使用、作廢情況。印章使用有記錄，已全面取消網(wǎng)銀支付，支出戶未開通收支短信提醒功能，此項工作預(yù)計20xx年9月30日前完成整改。
17、財務(wù)記賬
財務(wù)記賬規(guī)范，嚴(yán)格按照社會保險基金記賬要求，附件材料完整，業(yè)務(wù)處理及時，經(jīng)辦、復(fù)核、審批程序完整，不相容崗位完全分離，銀行回單日期早于記賬日期。暫收暫付款項定期清理償付，無自設(shè)“銀行存款”會計科目，虛減暫付款余額的情況。
18、帳戶管理
基金支出戶與部門經(jīng)費(fèi)賬戶戶名一致，我中心無收入戶，只有財政專戶和支出戶、歸集戶。職業(yè)年金歸集戶銀行記息單存款本金、起止日期、利率等關(guān)鍵信息填寫齊全，準(zhǔn)確計核對利息收入。各險種收入歸集于各自險種的財政專戶，資金及時劃轉(zhuǎn)，按要求計息。
19、收支管理
待遇發(fā)放和審核崗位分離，系統(tǒng)可以查看待遇發(fā)放不成功明細(xì)，發(fā)放審核未人工核對，系統(tǒng)有校驗功能，系統(tǒng)可查看歷史發(fā)放數(shù)據(jù)。建立基金收支分級授權(quán)審批制度，業(yè)務(wù)審核和財務(wù)審核分離，二次發(fā)放表附件簽字完整。
20、對賬制度
嚴(yán)格執(zhí)行對賬制度，不僅核對總賬，還核對明細(xì)賬。業(yè)務(wù)與財務(wù)對賬，社保與銀行對賬，社保與財政對賬，稽核每月檢查對賬情況，有對賬痕跡材料。
21、一體化
追回多發(fā)待遇附業(yè)務(wù)依據(jù)，附件由業(yè)務(wù)人員制表，追回金額所屬期清楚，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與財務(wù)發(fā)放數(shù)據(jù)一致，追繳養(yǎng)老金，由稽核股下發(fā)追繳告知書，并協(xié)同鄉(xiāng)鎮(zhèn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員，書面告知當(dāng)事人，告知書明確標(biāo)注退回賬戶名，賬號等信息。發(fā)放數(shù)據(jù)和銀行回盤數(shù)據(jù)均由業(yè)務(wù)在系統(tǒng)內(nèi)直接向銀行直接推送和接收，財務(wù)人員未掌握發(fā)放明細(xì)，只掌握發(fā)放總?cè)藬?shù)和金額。財務(wù)人員負(fù)責(zé)將資金撥付到代發(fā)戶，銀行發(fā)放情況和發(fā)放失敗退回等情況由財務(wù)和銀行對接，財務(wù)和業(yè)務(wù)對接。
22、檔案管理
我中心檔案管理工作于xx年已完成社會保險檔案規(guī)范化建設(shè)，有完善的檔案管理制度，借閱記錄。年末，所有檔案及時移交檔案室統(tǒng)一保管。
23、數(shù)據(jù)管理
縣級經(jīng)辦機(jī)構(gòu)無系統(tǒng)后臺操作權(quán)限。
24、運(yùn)行監(jiān)測
經(jīng)辦系統(tǒng)對異常數(shù)據(jù)和特殊業(yè)務(wù)有在線提取和校驗功能。
25、數(shù)據(jù)共享
經(jīng)辦系統(tǒng)內(nèi)部完全實現(xiàn)就業(yè)、失業(yè)、勞動關(guān)系數(shù)據(jù)共享，外部與公安、民政、法檢等部門的數(shù)據(jù)共享存在滯后，運(yùn)用不充分。
二、存在的問題及下一步整改的措施
針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，我中心狠抓落實整改，對于自身存在的問題，堅決整改。
�。ㄒ唬┪赐耆珜崿F(xiàn)社保卡代扣代繳和待遇發(fā)放功能。機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險已經(jīng)全面實現(xiàn)社�？ùl(fā)，企業(yè)職工和城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險，未完全實現(xiàn)社�？ù鄞U，部分人員待遇也未實現(xiàn)社保卡代發(fā)。下一步，我中心將加強(qiáng)與稅務(wù)、銀行三方的工作聯(lián)系，盡快實現(xiàn)社�？ù鄞U業(yè)務(wù)，全面推行退休人員使用社�？I(lǐng)取待遇。
�。ǘ┲С鰬粑撮_通短信提示功能。我中心基金支出戶未開通收支短信提醒功能，此項工作已經(jīng)責(zé)成財務(wù)統(tǒng)計股，在20xx年9月30日前，完成整改，開通手機(jī)短信提醒功能。
（三）經(jīng)辦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)共享滯后，運(yùn)用不充分。針對經(jīng)辦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)共享滯后，運(yùn)用不充分的問題，下一步，我中心將加強(qiáng)與公安、民政、法檢等部門的數(shù)據(jù)共享，完善參保人員信息，并與公安戶籍信息一致，杜絕死亡人員、服刑人員違規(guī)領(lǐng)取養(yǎng)老金待遇。
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