專項審計自查報告

時間：2023-12-06 17:58:22 自查報告我要投稿

專項審計自查報告必備【5篇】

　　在我們平凡的日常里，我們都不可避免地要接觸到報告，其在寫作上具有一定的竅門。你還在對寫報告感到一籌莫展嗎？下面是小編精心整理的專項審計自查報告，歡迎大家分享。

專項審計自查報告必備【5篇】

專項審計自查報告1

　　根據青委密(XX)2號《關于組織開展專項保密檢查的通知》，我局按照檢查工作要求組織了檢查，現將自查情況報告如下：

　　一、領導重視，健全組織。

　　為進一步加強保密工作管理，組織開展好專項保密檢查工作，我局領導作出了專門批示，要求明確任務，落實責任，切實加強保密工作檢查，并研究決定成立專項保密檢查領導小組，由副局長朱民任組長，辦公室主任賴偉春任副組長，徐海龍、戴偉為工作成員，形成一級抓一級、一級管一級、一級向一級負責的保密工作責任體系。

　　二、制定要點，有序部署。

　　年初根據《青浦區(qū)保密委員會關于XX年保密工作要點》(青委密〔XX〕1號)以及區(qū)委保密委會議紀要(青委密辦〔XX〕2號)工作要求，結合我局工作實際，制定了XX年度保密工作要點，提出了XX年保密工作的目標要求、工作內容和工作重點，明確責任領導、責任部門和責任人員。同時繼續(xù)將履行保密責任納入全局目標管理考核內容，嚴格獎懲措施，推動保密管理工作健康有序開展。

　　三、認真實施，嚴格檢查。

　　加強計算機網絡安全管理，嚴格實行物理隔離，定期檢查，從源頭上堵塞失密泄密隱患。采取互聯網與內部辦公網絡物理隔離的辦法，減少涉密計算機泄密的機會，設立了專門的計算機與互聯網相連，供審計人員上網查閱信息資料;定期對上網進行安全檢查;實行優(yōu)盤、移動硬盤等外接設備使用登記制度，嚴格涉密載體的使用管理，進一步做好了涉密載體的清理、清查和登記工作，確保國家秘密和被審計單位的商業(yè)秘密絕對安全。

　　四、強化管理，防范風險。

　　加強保密工作學習、宣傳。高度重視保密工作，加強《保密法》的'宣傳，每年組織一次保密專題學習，將保密要求與業(yè)務工作同部署、同要求、同安排，同時結合全局會議，反復重申保密工作的重要性，提出保密目標管理要求。

　　加強保密制度建設。建立保密工作雙月檢查制度，完善雙月保密檢查臺賬，定期報告雙月保密檢查情況。完善日常保密工作檢查制度，開展保密文件、檔案、保密信訪件的登記、流轉、注銷工作檢查，確保全年保密件無遺失。完善保密檢查糾錯機制，及時指正疏漏環(huán)節(jié)，確保全局各部門、每位干部保密檢查全覆蓋、無過失。

　　加強工作檢查。將保密工作貫穿于審計工作的各個環(huán)節(jié)，定期不定期開展檢查，切實保守好被審計單位涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和工作秘密。加強對外出攜帶手提電腦、涉密軟盤、光盤、u盤等載體的管理和檢查，嚴防因丟失造成涉密信息的泄露，確保保密工作不存漏洞。

　　總之，我局在開展保密工作中，領導高度重視，具體措施有力，督查效果明顯。但我們清醒地認識到，保密工作是維護國家安全和利益的重要手段，是維護國家統(tǒng)一、民族團結和社會穩(wěn)定的重要保障，我們在今后的工作中，要不斷完善地制度，加強保密工作管理，把保密工作各項要求切實落到實處，確保無泄密事件發(fā)生。

專項審計自查報告2

　　根據《X公司全面落實審計整改實施辦法》有關公司文件精神，結合X公司開展的第二次保險機構財務業(yè)務數據真實性檢查，加強中介業(yè)務管理自查自糾，治理商業(yè)賄賂不正當交易自查自糾和20xx年度上半年依法合規(guī)經營報告等專項檢查工作，切實整改存在的問題，現就自查情況報告如下：

　　一、健全組織，強化領導

　　為確保此次自查工作順利進行，X公司高度認識，將開展好全面落實審計整改工作作為推動改革發(fā)展的具體行動，在思想上高度重視，細致謀劃，精心部署，成立了以總經理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作，確保全面落實審計整改的順利開展。

　　二、嚴格清查，不走過場

　　成立清查小組后，X公司按要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現和解決存在的問題。

　　三、認真自查，及時自糾

　　按照《司全面落實審計整改實施辦法》的.要求，X公司對違規(guī)承保、虛假退費、違規(guī)理賠、手續(xù)費及中介業(yè)務管理問題、問題、保費核算問題、虛列費用、應收保費問題、資金管理問題、違規(guī)對外擔保等十類重點問題進行了自查。

　　1、違規(guī)承保

　　20xx年度X公司保費收入達X元，各險種保費收入、其他業(yè)務收入及追償款收入等各項業(yè)務收入均如實反映并及時確認納入帳內核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴格執(zhí)行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調節(jié)保費、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節(jié)虛假退保退費等數據不真實情況。同時，不存在違規(guī)變更條款承保及違規(guī)降低費率承保的情況。

　　2、虛假批改或違規(guī)注銷

　　各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規(guī)定要求并符合保險合同相關規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。

　　3、違規(guī)理賠

　　20xx年度X公司賠付支出XX元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規(guī)定要求并符合保險合同相關規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。

　　4、手續(xù)費及中介業(yè)務管理問題

　　未發(fā)現將直銷業(yè)績掛為中介機構業(yè)務，虛開中介發(fā)票套取手續(xù)費用于支付給正式員工、無資格保險中介或個人手續(xù)費、賬外暗中支付手續(xù)費等數據不真實情況。嚴格執(zhí)行“一條規(guī)定”、“兩個條件”和三項一致的要求來支付中介業(yè)務手續(xù)費。

　　5、農業(yè)保險問題

　　根據農險相關規(guī)定，合規(guī)承保，合規(guī)理賠。不存在虛假承保農業(yè)保險套取財政補貼，違規(guī)注銷保單及虛假理賠，理賠到戶不到位的情況。

　　6、保費核算問題

　　不存在通過拆分保單，跨年度調節(jié)保費收入或變更險種，或通過上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調節(jié)年度保費的情況。

　　7、應收保費問題

　　在應收保費方面，至20xx年底X公司應收保費余額為X萬元，其中見費出單以前賬齡較長的應收保費比例較大。雖然按規(guī)定計提了壞帳準備，但努力降低應收保費仍是一個主要工作，爭取在20xx年底有一大幅度的下降。

　　8、虛列費用

　　不存在使用報銷，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或貼補市場手續(xù)費等數據不真實情況。公司嚴格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。

　　9、資金管理問題

　　不存在通過虛構經濟事項或使用報銷，套取資金用于支付職工薪酬、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或好處費等情況；公司嚴格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。

　　10、違規(guī)對外擔保

　　20xx年，X公司根據上級公司《關于開展有關事項清查工作的通知》及相關文件精神，結合《關于開展對外擔保有關事項清查工作的實施意見》中的要求，開展了對外擔保行為清查工作，經清查確認，并無通知禁止范圍內的對外擔保行為。

專項審計自查報告3

　　一、公司概況

　　要求披露公司的歷史沿革、歷次股東變更、經營范圍等內容。

　　二、資本金來源及到位情況

　　要求披露公司設立及歷次增資時資本金來源及到位情況。

　　三、20xx年3月8日《融資性擔保公司管理暫行辦法》頒布后，擔保公司業(yè)務經營合規(guī)性、客戶保證金管理、風險拔備情況

　　1、業(yè)務經營合規(guī)性

　　要求：業(yè)務經營合規(guī)性應披露公司業(yè)務有哪些、是不是以融資性擔保業(yè)務為主業(yè)、有無吸收存款、發(fā)放貸款、騙貸非法集資等違法違規(guī)行為；《實施細則》出臺前是否存在超范圍經營的業(yè)務，《實施細則》施行后是否已將其剝離。

　　2、客戶保證金收取和管理

　　要求：客戶保證金收取和管理應區(qū)分兩段反映，即20xx年3月8日之前和之后，尤其是要披露20xx年3月8日之后，客戶保證金收取情況、客戶保證金管理有無簽訂三方托管協(xié)議專戶管理等情況。

　　3、風險拔備

　　要求：重點披露20xx年3月8日之后，未到期責任準備金、擔保賠償準備金提取情況。

　　四、融資性擔保業(yè)務審慎性指標達標情況項目

　　審慎性指標

　　企業(yè)實際指標值

　　計算過程

　　是否符合規(guī)定

　　融資擔保責任余額

　　不超過凈資產的xx倍

　　自有資金其他投資

　　不超過凈資產的20%

　　對單個被擔保人的`融資擔保責任余額

　　不超過凈資產的xx%

　　對單個被擔保及其關聯方的融資擔保責任余額

　　不超過凈資產的15%

　　對單個被擔保人債券發(fā)行提供的擔保責任余額

　　不超過凈資產的30%

　　要求按照審慎性指標的規(guī)定逐一披露，如存在差距應說明原因。

　　五、公司內部治理和制度建設情況

　　要求：披露公司組織架構、授權分責情況，及現有制度（尤其是風險控制制度）情況

　　六、業(yè)務情況

　　1、融資擔保業(yè)務

　　要求按對公（包含個人經營性貸款擔保）、對個人（主要為個人房貸、車貸、消費性貸款）兩方面披露擔保家數、累計額、在保額、代償、損失及抵押等情況；如擔保貸款實行分類管理，則應標明每類（參照金融企業(yè)貸款分類標準）擔保貸款的比例及相應情況。

　　2、其他業(yè)務

　　要求披露其他業(yè)務（包括兼營非融資性擔保業(yè)務、咨詢服務等）的種類、規(guī)模、收入等情況。

　　七、其他需披露的事（包括但不限于下列事項）

　　1、應收款項情況

　�、僖笤敿毰墩脊�5%以上股權股東占款及關聯企業(yè)占款情況（請列表顯示）；

　　②要求披露與應收代償款相關的全部信息，包括但不限于代償原因、抵押物情況、訴訟情況等。

　　③要求詳細披露其他數額較大應收款項情況；

　　2、對外投資情況

　�。�1）債權投資要求披露債權投資的種類、利率及期限、起止日期、金額

　�。�2）股權投資要求披露被投資方名稱、注冊資本、占被投資方股權比例等

　　3、融資情況

　　要求披露融資對象、融資條件、利率、起止日期、金額

　　4、不動產權屬情況

　　要求披露賬面不動產（含房屋及土地）的權屬是否明確。

　　5、或有事項

　　披露包括但不限于需由公司未來承擔償款義務的事項。

專項審計自查報告4

　　根據《xx縣人民政府辦公室關于印發(fā)20xx年度xx縣實行最嚴格水資源管理制度考核工作方案的通知》（x政辦〔20xx〕xxx號）通知要求，我局按照考核內容和評分標準對20xx年度實行最嚴格水資源管理制度的落實情況進行了全面自查，現將有關自查情況報告如下：

　　一、工作開展情況

　　1.加強領導，靠實責任。自該活動開展以來，局黨組高度重視，及時召開專題會議，對實行最嚴格水資源管理制度工作進行了全面安排和部署，成立了最嚴格水資源管理制度工作領導小組，領導小組下設辦公室，負責制度制訂、人員抽調、情況報送、督查檢查等工作。并結合我局實際情況制定了相關工作制度，通過嚴格實施工作制度，層層分解任務，逐級靠實責任，切實做到了認識到位、行動到位、措施到位，為實行最嚴格水資源管理制度提供了強有力的'組織保證。

　　2.強化宣傳，營造氛圍。充分發(fā)揮輿論先導作用，堅持把強化宣傳作為抓好實行最嚴格水資源管理制度的基礎，采取發(fā)放宣傳資料、張貼宣傳標語、拉掛宣傳橫幅等形式，深入開展了以《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國水污染防治法》等法規(guī)為主要內容的水資源專題宣傳教育活動，進一步增強了干部職工和人民群眾的環(huán)保意識和節(jié)約用水意識，形成了人人愛護環(huán)境、人人重視環(huán)保、人人節(jié)約用水的社會氛圍。

　　二、自評情況

　　經自查，我局建立了實行最嚴格水資源管理制度工作領導小組，自評得分為xx分；制定了切實可行的最嚴格水資源管理工作制度并加以落實，自評得分為xx分；積極開展實行最嚴格水資源管理制度的宣傳教育工作，自評得分為xx分。綜合自評總分為xxx分。

　　三、成效與經驗

　　在工作中，我局將強化宣傳作為抓好實行最嚴格水資源管理制度工作重點，切實增強了干部職工和人民群眾的環(huán)保意識和節(jié)約用水意識，使實行最嚴格水資源管理制度工作真正取得了實效。

　　四、下一步工作措施

　　在今后工作中，我們將嚴格按照中央、自治區(qū)、市和縣關于實行最嚴格水資源管理制度的目標要求，進一步完善工作制度，靠實責任，強化措施，狠抓落實，確保上級政策完完全全落到實處。

專項審計自查報告5

尊敬的教育局領導：

　　接上級會議精神，為了進一步規(guī)范財務審計和專項檢查工作，我園就此項任務進行了自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、領導重視，規(guī)范工作。

　　幼兒園的`財務工作規(guī)范與否事關教育的形象，事關教育的民主和法制建設，事關教育事業(yè)的全面健康發(fā)展，也事關幼兒園的可持續(xù)發(fā)展。因此，我園對把這項工作作為幼兒園的一項重點工作來抓，定期在班子里進行教育和學習，力求達到思想上高度統(tǒng)一，行為上嚴格遵守。園長經常詢問財務運行情況和聽取財務工作匯報，及時調整財務支出。通過落實此項工作，推進幼兒園管理的法制化和規(guī)范化。

　　二、完善管理制度，加大制度的.落實力度

　　幼兒園在制定的學校財務管理制度匯編的基礎上，根據發(fā)展情況，逐年修訂，現已形成了較為完善和科學的管理制度。同時，在制度保障的基礎上，我園加大制度的宣傳、學習、落實、檢查的力度，使制度落到實處。嚴格執(zhí)行財務室管理制度。嚴格執(zhí)行“收支兩條線”管理的情況。

　　經過自查，我園沒有無預算、超預算支出、無截留、挪用、擠占財政資金、也沒有違規(guī)發(fā)放津補貼，財務核算方面較規(guī)范

　　通過以上檢查結果，使我園對此項檢查工作有了更深入的認識，我園也一如既往，在今后的工作中努力，不能松懈，繼續(xù)規(guī)范財務工作，是我們幼兒園義不容辭的責任。

【專項審計自查報告】相關文章：