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制度自查報告
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制度自查報告
在充滿活力，日益開放的今天，越來越多地方需要用到制度，制度是一種要求大家共同遵守的規(guī)章或準則。那么你真正懂得怎么制定制度嗎？以下是小編整理的制度自查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。
制度自查報告1
根據(jù)遂寧市政府法制辦公室《關(guān)于開展深化行政審批制度改革工作調(diào)研的通知》(遂府法函〔xx年未收到公民、法人的申請。
二、規(guī)范行政審批行為情況
一是制定了行政審批服務(wù)措施、行政審批流程圖，簡化了辦事流程，提高了服務(wù)效率。二是按照要求，進行了行政審批上網(wǎng)公示。三是行政審批后，由局紀檢監(jiān)察室和環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法部門負責建設(shè)項目環(huán)保設(shè)施“三同時”制度和審批項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。
三、制度完善情況
一是通過懲防體系建設(shè)，完善了一系列行政審批風險防控措施，建立了《行政審批工作廉政規(guī)定》。二是制定并落實了《遂寧市環(huán)境保護局行政執(zhí)法過錯責任追究制度》、《遂寧市環(huán)境保護局行政審批責任追究制度》、《崗位廉政風險三級預警實施辦法》等制度。
四、“兩集中、兩到位”執(zhí)行情況
我局將審批事項集中在行政許可科、行政服務(wù)中心審批，做到“一站式”審批，保障了進駐行政審批服務(wù)中心的`審批事項到位、審批權(quán)限到位。
制度自查報告2
北京分公司：
按照中儲糧總公司《關(guān)于開展<關(guān)于實行黨風廉政建設(shè)責任制的規(guī)定>等五項制度貫徹執(zhí)行情況檢查的通知》（中儲糧黨字［20xx］14號）要求，**********認真開展自查工作，查找不足和差距，對發(fā)現(xiàn)的問題積極落實整改措施，確�！拔屙椫贫取必瀼貓�(zhí)行到位�，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、“五項制度”的落實情況
1、高度重視，加強組織領(lǐng)導。按照分公司紀檢監(jiān)察處的部署，我*****高度重視“五項制度”的貫徹落實工作。為了深入推進“五項制度”的貫徹落實，專門成立了由黨委書記任組長的“貫徹落實五項制度領(lǐng)導小組”，設(shè)立相應(yīng)辦公室，并責成黨委副書記主抓該項工作。同時，*****黨委還要求以黨支部和中心為單位，各支部書記和各中心副主任為分管范圍內(nèi)的負責人，加強本部門“五項制度”的宣傳和學習，抓好執(zhí)行和落實，確保工作落實到基層，抓到實處。
2、細化工作，制定方案，明確責任。領(lǐng)導小組將“五項制度”貫徹落實工作任務(wù)進行了細化，根據(jù)“一把手”職責、分管領(lǐng)導的職權(quán)范圍以及各中心的業(yè)務(wù)實際，制定了五項制度貫徹執(zhí)行情況自查方案，明確了分工，落實了責任，
夯實了任務(wù)基礎(chǔ)。
3、加強宣傳和學習，提高“五項制度”的認識。將“五項制度”具體內(nèi)容編制成冊，集中發(fā)放到班子成員和中層干部手中，集中進行宣傳和學習。一是召開黨委專題學習會議，集中對“五項制度”進行學習領(lǐng)會。結(jié)合*****的實際工作，有針對性的查找管理層面的漏洞和不足，提出整改要求，落實整改責任。二是以黨支部和中心為單位，分別召開支部會議和部門會議，認真?zhèn)鬟_總分公司的安排部署，加強“五項制度”具體內(nèi)容的宣傳和學習力度，并將“五項制度”的落實執(zhí)行作為行動指南貫穿到業(yè)務(wù)始終，讓全員知曉，身體力行。
4、完善措施，落到實處。為了保證“五項制度”落到實處，*****采取種種措施，一是堅持“三重一大”決策機制。凡企業(yè)的重大人事變動、重大項目投資、大額資金的使用必須嚴格執(zhí)行班子民主決策機制，不搞“一言堂”，切忌個人說了算，并形成會議紀要備查。二是成立費用控制辦公室，對企業(yè)的`每一項開支從細審核，杜絕暗箱操作。同時，從企業(yè)的重點環(huán)節(jié)入手，完善了招待費管理、小型工程維修管理、食堂管理、材料采購管理等四個管理辦法，逐漸完善企業(yè)規(guī)章制度，堵塞管理漏洞。三是建立*****業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)程序。明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間、部門之間的程序銜接，有制約，有協(xié)調(diào)，確保企業(yè)工作運轉(zhuǎn)順暢。四是完善監(jiān)督機制。在充分
發(fā)揮職工代表大會制度的基礎(chǔ)上，*****創(chuàng)辦《龍系*****》企業(yè)內(nèi)刊，設(shè)立內(nèi)網(wǎng)論壇，建立職工與企業(yè)的橋梁，暢通領(lǐng)導和員工之間的言路，對領(lǐng)導干部的言行和企業(yè)的管理起到了監(jiān)督作用。五是逐級簽訂黨風建設(shè)目標責任書，規(guī)范領(lǐng)導干部行為，確保部門負責人“一崗雙責”落到實處。
二、取得的效果
1、落實“五項制度”意識明顯增強。通過深入的宣傳和學習，黨員領(lǐng)導干部和職工落實“五項制度”意識明顯增強。一是內(nèi)部論壇中有關(guān)企業(yè)管理的建議多了，職工的反腐倡廉、廉潔自律意識和監(jiān)督意識明顯增強。二是領(lǐng)導干部的廉政意識得到了提高。在每周一的辦公例會上，各部門在匯報業(yè)務(wù)工作的同時，對部門的黨風建設(shè)和本人的廉政情況進行總結(jié)和匯報，提出下一步工作目標，達到了自律、自警、自省和促進工作的目的。
2、領(lǐng)導干部的執(zhí)行力明顯改變。一是主動協(xié)調(diào)銜接工作的多了。*****工作任務(wù)重，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)多。*****合一之前，由于職責不清、機構(gòu)重復設(shè)置等因素，業(yè)務(wù)交叉、職能交叉的業(yè)務(wù)很難推進�！拔屙椫贫取眻�(zhí)行以來，*****以“五項制度”的落實為行動指南，不斷加強黨風建設(shè)，支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用進一步提高，工作作風顯著改善，干工作的主動性和協(xié)調(diào)意識不斷增強。二是深入基層，率先垂范的作風提高了。*****領(lǐng)導干部下基層解決問題，率先垂范的作風得到了員工的認可。物流中心是*****的七大職能板塊之一，承擔著物流中轉(zhuǎn)等重要任務(wù)，發(fā)運和接卸任務(wù)較為繁重。特別是在集中到站和集中發(fā)運的時候，中心負責人帶領(lǐng)全體職工主動參與到接卸和裝載車皮工作中，同裝卸工人同等的工作量，同等的工作時間，有效地緩解了接卸和發(fā)運能力不足的困難。三是自我檢查、自我批評的意識強了�，F(xiàn)在，*****干部在匯報工作的同時，對自己的分管工作和廉政建設(shè)主動檢查，自我批評，促進了工作開展。
制度自查報告3
根據(jù)委組織部《〈關(guān)于認真學習干部選拔任用工作四項監(jiān)督制度的通知〉的通知》（華龍組[]22號）要求，x局迅速召開班子會議和全體會議，認真學習領(lǐng)會文件精神，并進行了專題討論，取得了良好成效，現(xiàn)把“四項監(jiān)督制度”專題學習討論情況匯報如下。
一、會議貫徹情況
5月28日，我局召開了全體干部職工會議，組織全體干部職工認真學習了“四項監(jiān)督制度”，重點學習了《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作有關(guān)事項報告辦法（試行）》，并對重點條目重點內(nèi)容，逐逐句進行解讀分解。通過學習，我局干部職工一致認為實施四項監(jiān)督制度是深入貫徹落實黨的十七大和十七屆四中全會精神，加強干部選拔任用工作全過程監(jiān)督，進一步匡正選人用人風氣、提高用人公信度的重要舉措。同時大家紛紛表示一定要認真學習領(lǐng)會，把握其重要內(nèi)涵。在以后的工作中抓好貫徹落實，堅持以更加嚴格的制度，監(jiān)督選人用人行為、約束選人用人權(quán)利。
二、會議貫徹措施
會上，就如何開展四項監(jiān)督制度學習活動提出了三點要求：
一是加強宣傳，提高認識�！八捻棻O(jiān)督制度”是黨的組織工作與時俱進、開拓創(chuàng)新的重要成果，是黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作必須遵循的基本規(guī)章，也是從源頭上預防和治理用人上不正之風的有力武器。而只有掌握了制度，才能認真地貫徹落實。因此作為領(lǐng)導干部要帶頭學習，把握精神實質(zhì)，確保融會貫通。同時要注重加強宣傳，將“四項監(jiān)督制度”制作成宣傳版面，提高四項監(jiān)督制度的`知曉率，落實廣大職工的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)。
二是認真學習，領(lǐng)會精神。為了準確把握四項監(jiān)督制度內(nèi)容和要求，在認真學習文件的基礎(chǔ)上，按區(qū)委組織部要求印發(fā)《干部選拔任用工作四項監(jiān)督制度測試題》，對機關(guān)全體黨員干部成員進行自我測試。通過答卷，在尋找答案、查閱資料的過程中加深對四項監(jiān)督制度的領(lǐng)會。對于四項監(jiān)督制度的重點條目重點內(nèi)容，需要逐逐句進行解讀分解，爭取吃準、吃透。
三是學用結(jié)合，指導工作。學習四項監(jiān)督制度必須要與當前的工作相結(jié)合，堅持學以致用，用四項監(jiān)督制度指導工作。通過學習，提高了對四項監(jiān)督制度重要性的認識，在貫徹落實四項監(jiān)督制度上形成了共識。同時要把在學習討論中形成的積極向上的精神面貌轉(zhuǎn)化為推進當前工作的強勁動力。做到學習工作兩不誤、雙促進。
制度自查報告4
我部根據(jù)貴局《關(guān)于進一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》(蘇證監(jiān)機構(gòu)字20xx662號)的要求,及時組織全體員工認真學習了文件精神，全面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對營業(yè)部內(nèi)部管理制度進行了認真梳理。現(xiàn)將我部自查自糾情況匯報如下：
一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。
我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù)。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權(quán)益為出發(fā)點;以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。
二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定開展各項業(yè)務(wù)。
在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標準化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領(lǐng)用登記及管理。
在進行日常業(yè)務(wù)處理時，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的'開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。
三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務(wù)管理、權(quán)限管理、運管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓都通過公司OA系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度行為。
特此報告。
中信建投證券股份有限公司
常州郵電路證券營業(yè)部
20xx年xx月xx日
制度自查報告5
關(guān)于國資公司制度執(zhí)行情況的自查報告為認真貫徹落市委20xx年19號文件精神和江陰市國資公司管理工作推進會的會議精神，我公司對制度執(zhí)行情況進行了全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
一、公司重大事項是否申報。
根據(jù)國資公司重大事項申報制度的要求，對照重大事項申報制度中的具體內(nèi)容，通過深入自查，我公司在資產(chǎn)收購、重大投資事項等國資委認為需要報告的事項均按照國資要求進行申報手續(xù)，未見任何形式的欺報瞞報行為。
二、公司內(nèi)部是否建立內(nèi)審制度。
為了規(guī)范公司內(nèi)部審計工作,加強現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè),根據(jù)《公司法》、《審計法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和審計署《關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》結(jié)合公司具體情況，我公司制定了內(nèi)部審計制度，并設(shè)有內(nèi)部審計部門開展具體的審計工作，負責公司財務(wù)審計、經(jīng)濟責任人離任審計、工程項目審計、內(nèi)控制度執(zhí)行性及有效性審計等審計項目，確保公司各項制度得到有效執(zhí)行。
三、公司是否履行好投資主體職責，有無禁止的投資行為。
通過深入自查，公司股東代表、授權(quán)股東代表均能按照國資委批準的意見發(fā)表意見、進行表決、簽署股東會議記錄和決議；股東會議審議的事項均未超出國資委批準意見范圍。公司股東會議結(jié)束后，授權(quán)股東代表均及時向股東代表報告其履行職責情況和股東會議情況，公司董秘辦負責將公司股東會議材料、股東會議記錄和股東會議決議等文件按照國資委的.有關(guān)規(guī)定存檔；股東代表、授權(quán)股東代表以及有關(guān)部門均依法跟蹤了解公司股東會議決議執(zhí)行情況，維護國有股東合法權(quán)益，截止20xx年11月，通過深入自查，未發(fā)現(xiàn)公司有禁止的投資行為。
四、公司投資項目管理是否符合規(guī)定要求，是否經(jīng)董事會討論，是否經(jīng)過可行性論證，是否按規(guī)定程序辦理報批手續(xù)，是否公開招投標。
經(jīng)查，截止20xx年11月，公司在重大投資項目均按規(guī)定流程履行審批手續(xù)，并經(jīng)董事會討論，經(jīng)專家論證形成會議紀要，并按規(guī)定程序辦理報批手續(xù)，重大設(shè)備和大宗材料的采購均按規(guī)定進行公開招投標，確保國有資產(chǎn)安全和資金使用，促進公司投資決策的科學化和民主化。
五、公司有無應(yīng)批未批的對外擔保業(yè)務(wù)。公司內(nèi)控規(guī)定對外擔保由公司統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司董事會或股東大會批準，公司及子公司不得對外提供擔保，不得相互提供擔保，也不得請外單位為子公司提供擔保。具體程序為由經(jīng)辦人員根據(jù)申請人提供有關(guān)資料進行初審，由投資發(fā)展部會簽，經(jīng)審查合格后，將申請?zhí)峤回攧?wù)總監(jiān)復審，審核后擔保金額在董事會授權(quán)限額內(nèi)的報經(jīng)公司總經(jīng)理和董事長審批同意后出具擔保，如超出授權(quán)限額則需另行報董事會或股東大會通過后才能提供擔保。截止20xx年11月，公司未有對外擔保事項發(fā)生。
六、公司有無違反規(guī)定擅自招聘管理人員，公司領(lǐng)導人有無違反《國有企業(yè)領(lǐng)導人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的現(xiàn)象以及公司董事會工作的執(zhí)行情況。
經(jīng)深入自查，具體情況如下：
第一，公司招聘管理人員情況。公司人力資源部根據(jù)現(xiàn)有員工狀況和未來發(fā)展需要進行員工需求規(guī)劃、員工職業(yè)規(guī)劃、員工薪酬規(guī)劃，按明確的聘用政策招聘合格的管理人員，未發(fā)現(xiàn)公司有違反規(guī)定招聘管理人員的行為。
第二，公司領(lǐng)導人廉潔從業(yè)情況。對照國務(wù)院下發(fā)的《國有企業(yè)領(lǐng)導人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》中的行為規(guī)范，通過深入自查，未發(fā)現(xiàn)公司領(lǐng)導人有違反《國有企業(yè)領(lǐng)導人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的現(xiàn)象發(fā)生。具體情況如下:公司領(lǐng)導人無濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益的行為；能忠實履行職責，無利用職權(quán)謀取私利以及損害本公司利益的行為；能正確行使經(jīng)營管理權(quán)并依據(jù)有關(guān)規(guī)定進行職務(wù)消費，加強作風建設(shè)，注重自身修養(yǎng)，增強社會責任意識，樹立良好的公眾形象。
第三，公司董事會工作執(zhí)行情況。為適應(yīng)公司規(guī)范治理的要求，公司董事會根據(jù)證券會、證交所的相關(guān)規(guī)章制度，加強內(nèi)部管理機制的規(guī)范運作，認真履行董事會工作職責，貫徹落實股東大會決議，完成和推進股東大會授權(quán)董事會開展的各項工作；關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略，審慎決策，正確把握投資節(jié)奏；健全完善各項規(guī)章制度，規(guī)范企業(yè)行為，公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，20xx年1月12日公司第三屆第四次臨時董事會議審議通過了了《內(nèi)部控制制度》，并得到有效執(zhí)行。
通過自查、回顧，公司認為：截止20xx年11月，我單位認真執(zhí)行國資公司各項制度規(guī)定，在日常的運作中能夠認真貫徹省有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范企業(yè)運作，科學管理企業(yè)，推進生產(chǎn)經(jīng)營和改革發(fā)展各項工作，取得了較好的成效。今后我們將繼續(xù)貫徹執(zhí)行省國資監(jiān)管重要決策部署和規(guī)章制度，一如既往地增強落實制度的自覺性，提高制度執(zhí)行力。
制度自查報告6
根據(jù)市《關(guān)于開展全市一體化管理村衛(wèi)生室基本藥物制度實施情況專項檢查的通知》衛(wèi)字20xx88號文件要求，我縣于本月上旬組織了醫(yī)政科、新農(nóng)合、衛(wèi)生監(jiān)督、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院工作人員對村衛(wèi)生室進行了全縣村衛(wèi)生室基本藥物制度實施情況專項檢查，現(xiàn)就我縣的情況總結(jié)匯報如下：
一、基本情況
�。ㄒ唬┗舅幬锱鋫涫褂们闆r：全縣所有一體化管理的村衛(wèi)生室臨床使用藥物都是基本目錄的藥品，并通過網(wǎng)上采購，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院統(tǒng)一配送，檢查過程中未發(fā)現(xiàn)村衛(wèi)生室擅自采購非中標藥品替代中標藥品的現(xiàn)象。
�。ǘ┤h一體化管理村衛(wèi)生室使用的基本藥物，都在執(zhí)行零差率銷售的情況，檢查未發(fā)現(xiàn)村衛(wèi)生室有加價銷售現(xiàn)象的存在。
（三）我縣對一體化管理的村衛(wèi)生室實行票據(jù)統(tǒng)一印制、藥品統(tǒng)一采購，人員統(tǒng)一管理。日常管理過程中，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院都能對村衛(wèi)生室處方、發(fā)票、藥品進銷臺賬、收支賬目進行核查。
（四）在檢查村衛(wèi)生室中，通過查詢比對各村衛(wèi)生室藥品采購、門診處方與收費情況、門診登記情況，未發(fā)現(xiàn)虛假現(xiàn)象。
（五）我縣所有的村醫(yī)基本醫(yī)療服務(wù)都在按照文件要求嚴格執(zhí)行“一般診療費”收費情況，檢查過程中未發(fā)現(xiàn)村衛(wèi)生室違規(guī)收取其他費用現(xiàn)象。
（六）我縣對村衛(wèi)生室實行藥品零差率補貼都已經(jīng)按照要求進行了落實發(fā)放，各項基本公共衛(wèi)生服務(wù)的'補助也已經(jīng)按照政策及時發(fā)放。
二、存在問題
檢查過程中，發(fā)現(xiàn)由于我縣現(xiàn)在大部分村醫(yī)，年齡偏大，文化水平不高、服務(wù)能力良莠不齊，對電腦網(wǎng)絡(luò)的使用和接受能力存在一定的困難，藥品的使用與庫存不能及時進行維護更新，導致部分藥品庫存數(shù)與平臺數(shù)據(jù)不一致的現(xiàn)象；村衛(wèi)生室財務(wù)集中專戶管理缺乏實際有效的管理措施。
三、整改措施
我縣針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院督促村衛(wèi)生室立即整改落實，并上報整改情況。我縣還將于近期組織召開全縣村衛(wèi)生室會議，加強村衛(wèi)生室人員衛(wèi)生政策的學習；衛(wèi)生局還將再次組織督查，并把對村衛(wèi)生室基本藥物制度實施情況納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院績效考核和村衛(wèi)生室藥品補助發(fā)放的考核范圍，使我縣的村衛(wèi)生室基本藥物制度實施更加規(guī)范。
制度自查報告7
群眾路線教育已進入尾聲，之前學習教育、聽取意見是基礎(chǔ)，查擺問題、開展批評教育是關(guān)鍵，而現(xiàn)在整改落實、建章立制是目的。在整改落實，建章立制階段，公司黨支部認為，建章立制階段工作是從制度、機制層面解決“庸、懶、散”方面的突出問題，進而把專項活動引向常態(tài)化。我們共梳理制度14個，新制定8個，修改完善6個。
整頓建強黨支部。堅持和完善“一課”、黨組織“統(tǒng)一活動日”、黨性定期分析、民主評議黨員等黨內(nèi)組織生活制度，不斷提高基層黨組織發(fā)現(xiàn)和解決自身問題的能力。
在端正學風方面。通過完善學習制度，強化紀律約束，樹立務(wù)實學風，更加注重學習的針對性和時效性，營造終身學習、全員學習良好氛圍。建立和修訂完善《公司黨支部中心組學習制度》、《職工教育各類培訓制度》等工作制度。
在密切聯(lián)系群眾方面。堅持深入基層、深入群眾，了解群眾所思所想、回應(yīng)群眾期盼訴求、幫助解決實際困難。建立和修訂完善《四必訪制度：結(jié)婚必訪、生病必訪、工傷必訪、喪事必訪》、《關(guān)于完善領(lǐng)導干部聯(lián)系群眾制度的意見》、《加強服務(wù)型黨組織實施意見》等工作制度。
在厲行勤儉節(jié)約方面，堅持廉潔從業(yè)，細化接待標準，抵制鋪張浪費，營造勤儉節(jié)約良好風氣。建立和修訂完善《公務(wù)用車管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部厲行節(jié)約反對浪費制度》、《駕駛員油耗情況記錄》、《公司業(yè)務(wù)招待費管理辦法》等制度。
在規(guī)范選人用人方面，公司將盡其所能的為各類人才提供施展才能、發(fā)揮專長的用武之進，讓他們在施展才干中實現(xiàn)自身價值，享有成就感。建立和修訂完善《公司中層領(lǐng)導人員管理辦法》、《競爭性選拔中層干部辦法》等制度。
在制定內(nèi)部管理制度過程中，我們廣泛聽取群眾意見，每項管理制度制定都是全體人員會議討論通過，并公告宣傳欄。制度一經(jīng)實行，將嚴格執(zhí)行。同時我們將嚴格管理制度考核，違章違紀人員考核處理，均應(yīng)對照管理制度的'具體內(nèi)容和條款，有事實有依據(jù)進行處理。熟知管理制度才能遵守管理制度。我們還將加強制度宣傳和學習，充分發(fā)揮職工QQ群的優(yōu)勢，把一些制度學習材料放到群共享中，讓職工利用業(yè)余時間根據(jù)各自實際有針對性、靈活地選擇學習。
通過整改落實、建章立制階段工作，我公司各項制度進一步建立健全，“庸、懶、散”的問題得到了根本解決，群眾關(guān)心的實際問題得到了逐步解決，全體干部員工精神狀態(tài)有了新的提高，工作秩序更加科學高效，公司發(fā)展保持了良好的態(tài)勢。在取得一定成績的同時，我們也清醒地看到，對交待的工作，個別人員還有危難情緒多、執(zhí)行力差的現(xiàn)象。因此，我們肯定成績又不過高地估計成績，立足當前、著眼長遠，按照形成的制度，一以貫之地抓好領(lǐng)導干部作風建設(shè)。
制度自查報告8
根據(jù)xxxxxxxx安全委員會下發(fā)的《關(guān)于開展全區(qū)安全生產(chǎn)自檢自查的通知》文件精神的要求，1月25日我公司召開公司全體員工會議，由總經(jīng)理xxx主持，積極展開了安全生產(chǎn)討論，研究相關(guān)對策，對安全生產(chǎn)自檢自查活動進行了精心部署，會議決定26-27日兩天由專職安全員xxx帶隊，對廠區(qū)、生產(chǎn)車間及庫房進行了全面認真的檢查，排查隱患。1月28日，由安全生產(chǎn)負責人xxx召開職工安全會議，對檢查出的安全隱患，進行通報，并提出限期整改的要求。
問題一、廠區(qū)內(nèi)路面積雪清理不及時，形成冰面，對職工和車輛都存在安全隱患。
整改要求：在2月1日前，將積雪進行清理出廠區(qū)，清除冰面，保證職工和車輛安全，此項工作由xxx負責。
問題二、廠區(qū)內(nèi)原料空桶擺放混亂，雜物與原料空桶擺放距離近。
整改要求：在2月1日前，將原料空桶及雜物擺放整齊，擺放距離合附安全要求。此項工作由xxx負責。
問題三、因為冬季天氣寒冷，靜電檢測報警器電池老化，不能正常報警。
整改要求：
在2月1日前，更換新電池，并安排人員及時檢查電池情況。此項工作由xxx負責。
針對以上存在的問題，我公司強化措施的落實，督促相關(guān)責任人按時整改，按期復查，跟蹤整治，確保整改到位。并制定了以下安全管理措施：
1、加強領(lǐng)導。
要求各崗位主管強化措施，認真落實安全生產(chǎn)責任制，各主要負責人積極監(jiān)督落實情況，重點加大安全工作檢查力度，認真貫徹落實整改措施，明確責任、限期整改，把安全生產(chǎn)工作責任制層層落實，切實做到抓實、抓細。
2、加大排查的力度。
要求各責任人要把安全生產(chǎn)的'檢查工作要做到經(jīng)�；贫然�、規(guī)范化;堅決把隱患消滅在萌芽中，杜絕和減少安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。
安全生產(chǎn)是一個系統(tǒng)工程，需要長抓不懈。通過這次檢查自查活動，我公司發(fā)現(xiàn)了一些問題，并進行了有效的整改;在今后的工作中，我們將狠抓員工安全意識、道德修養(yǎng)、責任心意識和工作技能的培養(yǎng)，讓員工時刻牢記安全第一，警鐘長鳴，杜絕一切安全事故的發(fā)生。
制度自查報告9
按照《xxx市實行最嚴格水資源管理制度考核辦法》（x政辦〔20xx〕5號）、《xxx市實行最嚴格資源管理制度年度考核工作方案》（x水政〔20xx〕1號）、《xxx市實行最嚴格水資源管理制度考核評分辦法》的要求，認真落實xxx市最嚴格水資源管理制度，對照《考評辦法》組織開展自查�，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、目標完成情況
1.用水總量指標：20xx年度，市水利局下達我區(qū)取用水計劃5502萬m3,根據(jù)計劃安排及時向各鎮(zhèn)、各自備水源取水戶下達了年度取水計劃和完成控制目標任務(wù)。根據(jù)年末各項數(shù)據(jù)統(tǒng)計,20xx年度xxx區(qū)用水總量5474萬m3，比下達計劃減少用水量28萬m3，完成用水總量目標任務(wù)。
2.萬元工業(yè)增加值用水量降低指標：20xx年度，我區(qū)萬元工業(yè)增加值用水量計劃降低到15.19 m3。據(jù)區(qū)統(tǒng)計局初步核算，20xx年，全區(qū)工業(yè)增加值27.728億元，工業(yè)用水量345.42萬m3，萬元工業(yè)增加值用水量實為12.44 m3/萬元。完成市水利局下達萬元工業(yè)增加值用水量降低指標。
3.萬元GDP用水量指標：20xx年度，我區(qū)萬元GDP用水量計劃降低到43.84 m3的目標值。經(jīng)區(qū)統(tǒng)計局初步核算，xxx區(qū)20xx年全區(qū)國民經(jīng)濟生產(chǎn)總值（20xx年不變價）為131.8028億元，用水量5474萬m3，萬元GDP用水量為41.53 m3。
4.水功能區(qū)水質(zhì)達標率指標：列入考核的水功能區(qū)為3個，年均水功能區(qū)水質(zhì)達標率為96%，超過年度控制92%的目標值。
5.農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)：該項指標到20xx年度指標為54%，根據(jù)我區(qū)20xx年度農(nóng)田水利八小工程改造與末級渠道改造及大力發(fā)展節(jié)水型農(nóng)業(yè)項目，我區(qū)各鎮(zhèn)控制目標達58%以上。
6.主要污染物總量減排量指標：xxx區(qū)無環(huán)境保護主管部門，主要污染物總量減排量指標由市環(huán)保部門提供。另xxx市中心城區(qū)污水處理廠為市住建部門下屬企業(yè)，我區(qū)住建委已與市環(huán)保部門對接，市環(huán)保部門回復：我區(qū)無此項指標。
二、制度建設(shè)和措施落實情況
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1.落實水資源規(guī)劃制度。編寫了《xxx區(qū)“十三五”節(jié)水型社會建設(shè)規(guī)劃》、《xxx區(qū)“十三五”水利發(fā)展和水資源保護利用規(guī)劃》以及《xxx市xxx區(qū)河道采砂規(guī)劃》等規(guī)劃水資源論證相關(guān)工作。
2.落實水資源消耗總量和強度“雙控”行動措施。聯(lián)合區(qū)發(fā)展和改革委員會印發(fā)了“雙控”工作方案，積極配合“雙控”督查工作。
3.嚴格落實計劃用水制度。根據(jù)市水利局下達我區(qū)取用水計劃，對各鎮(zhèn)下達了20xx年度取水計劃、完成控制目標任務(wù)，年度用水計劃按用水行業(yè)落實到了鎮(zhèn)級行政區(qū)。同時，下達了自備水源取水戶20xx年度取水計劃，并嚴格督查，落實超計劃用水處罰行為。
4.落實取水許可制度。嚴格規(guī)范執(zhí)行項目審批程序，取水許可的辦證率達到了100%。對8戶取水許可到期取水戶進行審核，審查延續(xù)取用水評估，按程序辦理發(fā)放取水許可證，取水許可臺賬錄入率達到了100%，符合水利部、省水利廳辦證系統(tǒng)的要求。
5.落實水資源有償使用制度。按照皖價商〔20xx〕66號文件水資源費征收標準，20xx年度對8家自備水源取水戶共征收水資源費20.232萬元，征收到位率達到了100%。
6.加強地下水管理和保護。嚴格落實地下水取水水資源論證和取水許可制度，嚴控開采深層承壓地下水、規(guī)范地下水取水井鑿井管理程序，對三戶停用地下水自備水源單位，注銷行政取水許可，并要求其做好取水井的封存及取水設(shè)施拆除工作。加強了xxx區(qū)地熱水、礦泉水管理工作。及時統(tǒng)計20xx年度地下水開采量上報市水利局，未發(fā)現(xiàn)未經(jīng)批準和公共供水管網(wǎng)覆蓋范圍內(nèi)的自備水井。
7.強化水資源配置管理和統(tǒng)一調(diào)度。對xxx區(qū)水資源統(tǒng)籌配置工作進行了優(yōu)化配置，編制相關(guān)的抗旱應(yīng)急預案，完全服從抗旱應(yīng)急水量調(diào)度工作。
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8.穩(wěn)定推進水價改革。落實了超計劃超定額取水累計征收水資源費加價制度和公共供水非居民用水超計劃超定額累計加價制度，其中，華山徽宴酒店文化有限公司超出計劃取水量18.84萬m3，按照超額累計加價制度，額外征收水資源費8.478萬元。
按照市物價局市財政局市水利局市農(nóng)委市國土資源局轉(zhuǎn)發(fā)《省物價局省財政廳省水利廳省國土資源廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)改委等五部委關(guān)于扎實推進農(nóng)業(yè)水價綜合改革的通知》（黃價字〔20xx〕85號）的要求，農(nóng)業(yè)水價綜合改革主要針對農(nóng)業(yè)水利灌溉面積1萬畝以上的水利工程，目前我區(qū)無灌溉面積1萬畝以上水利工程，無精準補貼和節(jié)水獎勵機制。
9.開展縣域節(jié)水型社會達標建設(shè)。啟動了區(qū)域節(jié)水型社會達標建設(shè)方案，全力推進公共機構(gòu)節(jié)水型單位建設(shè)工作，健全節(jié)水型體制機制，進入機關(guān)、校園、企業(yè)、社區(qū)進行節(jié)水宣傳等活動。
10.開展工業(yè)節(jié)水。我區(qū)工業(yè)企業(yè)以低碳、低能耗、環(huán)保型為主，在企業(yè)開展節(jié)水活動中，xxx金竹竹業(yè)有限公司采用建造一座2400立方米大型蓄水池，收集雨水約1.5萬噸，集蓄雨水冷卻循環(huán)重復利用方式，重復利用率達97%以上，每年可節(jié)約取水量50余萬噸，創(chuàng)下“零排放”的佳績。xxx市龍?zhí)断浪畮в邢薰�、xxx工程塑料廠、xxx鼎奇鏈傳動有限公司利用循環(huán)節(jié)水設(shè)備，大大降低水能耗。
11.開展城鎮(zhèn)節(jié)水。區(qū)住建委與市住建委水務(wù)辦對接，xxx區(qū)屬于中心城區(qū)，供水職能部門為市自來水有限公司，屬市級部門管轄，中心城區(qū)公共管網(wǎng)漏損率不單對xxx區(qū)進行考核。
12.開展農(nóng)業(yè)節(jié)水。我區(qū)無規(guī)模以上灌區(qū)，無灌區(qū)配套節(jié)水改造任務(wù)。我區(qū)開展了高效節(jié)水建設(shè)，發(fā)展水肥一體化，大幅度提高水肥利用效率，突破水肥資源約束，促進農(nóng)業(yè)由資源消耗型向資源高效型轉(zhuǎn)變。
13.嚴格用水定額管理。我區(qū)取水許可審批、用水計劃下達、取水許可延續(xù)、用水效率評估等均符合最新行業(yè)用水定額要求。工業(yè)園區(qū)、學校、企事業(yè)單位等節(jié)水式潔具、節(jié)水載體均達到了國家先進用水定額標準。
14.規(guī)范用水戶監(jiān)管。對全區(qū)自備水源取水戶全部完成了“一戶一檔”規(guī)范建檔工作。電子檔錄入xxx省取水許可管理系統(tǒng)。
15.加大非常規(guī)水源利用。xxx市金竹竹業(yè)有限公司創(chuàng)建了雨水收集設(shè)施、冷凝水回收、水循環(huán)利用等設(shè)施，年收集雨水約1.2萬噸以上，非常規(guī)水源利用規(guī)模比上年度有所提高。
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16.水功能區(qū)監(jiān)督管理。完成了市安排重要江河湖泊水功能區(qū)標識管理，落實了水功能區(qū)監(jiān)督管理制度，嚴格將水功能區(qū)劃作為水資源開發(fā)、利用和保護的依據(jù)。對于水功能區(qū)出現(xiàn)測次不達標的問題，我區(qū)第一時間抓好落實整改。
17.入河排污口監(jiān)督管理。我區(qū)積極配合入河排污口問題整改專項整治工作。及時報送xxx區(qū)排污口及雨污口整改方案，對xxx市自來水有限公司中心城市污水處理廠、九龍工業(yè)園區(qū)（帥鑫工業(yè)園）排污口進行監(jiān)管，及時完善了相關(guān)審批手續(xù)，按標準規(guī)范排污。結(jié)合老舊小區(qū)改造，實施城區(qū)雨污管網(wǎng)建設(shè)8.25公里，有效解決雨污混排，從源頭治理城區(qū)較差水體問題。
18.水污染控制工作。區(qū)住建委已與市住建委水務(wù)辦對接，市住建委水務(wù)辦回復：xxx區(qū)屬于中心城區(qū)，城市污水處理企業(yè)為市級單位，污水處理率率不對xxx區(qū)進行考核。
19.開展水源地達標建設(shè)。開展了xxx市率水xxx飲用水源地安全保障達標建設(shè)，并編制了相應(yīng)的'評估報告。集中式飲用水水源地突發(fā)事件應(yīng)急預案也較為完備，且建立了監(jiān)測和預警機制。
20.建設(shè)應(yīng)急備用水源地。已與市住建委水務(wù)辦對接，xxx區(qū)屬于中心城區(qū)，備用水源建設(shè)由市住建委負責，不對xxx區(qū)進行考核。
21.水生態(tài)文明建設(shè)。一是結(jié)合全域環(huán)境整治、全域旅游和爭創(chuàng)全國文明城市契機，不僅在城區(qū)大力實施文明創(chuàng)建，還全力在農(nóng)村開展了陳年垃圾集中清理，重點針對田間地頭、房前屋后等重點區(qū)域進行清掃和治理，并于9月底通過省級驗收；二是全面完成廁所、污水、垃圾的各項基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的摸底，有效掌握底數(shù)，通過統(tǒng)一匯總、討論、研究、聽證后完成科學化設(shè)計，并在鳳霞、瑤干等村開展試點穩(wěn)步實施；三是各鎮(zhèn)強化宣傳和引導力度，重點在鎮(zhèn)域交通要道、村委會、居民點等醒目位置懸掛、張貼農(nóng)村“三大革命”橫幅標語500余幅，制作展板、宣傳畫等400余個，發(fā)放《致村民的一封信》8000余份并通過宣傳車流動播放，做到戶戶知曉，人人參與。截至目前，我區(qū)農(nóng)村垃圾得到科學有效治理，科學收集和運營，經(jīng)過長期細致的調(diào)查和標準化測算，農(nóng)村生活垃圾無害化處理率達到93.75%；規(guī)�；笄蒺B(yǎng)殖場（小區(qū)）配套建設(shè)糞污處理設(shè)施比例達87.5%以上，農(nóng)作物秸稈綜合利用率達到91.3%，農(nóng)膜回收率達到70%；所有鎮(zhèn)政府駐地和美麗鄉(xiāng)村中心村的生活污水治理設(shè)施已全覆蓋，污水處理率均達70%；自然村常住農(nóng)戶衛(wèi)生廁所水沖式廁具使用率已達85%。完成了我區(qū)河湖水系連通項目年度工作任務(wù)和水土保持重點工程建設(shè)年度工作任務(wù)。
（四）其他制度建設(shè)及相應(yīng)措施落實情況
22.嚴格落實考核制度。根據(jù)區(qū)鎮(zhèn)工作職能分工，將水資源管理考核納入河長制工作考核，并將河長制工作考核納入?yún)^(qū)政府對各鎮(zhèn)目標考核，分值提高到3分，將水資源保護、水污染防治、水環(huán)境治理、水生態(tài)文明等主要指標納入河長制考核。按時限要求上報年度考核自評報告和復核技術(shù)資料，對20xx年度市級考核通報的問題按時限進行整改，落實整改措施方案。
23.河長制推進落實。全面推行河長制，落實綠色發(fā)展理念，以區(qū)委書記、區(qū)長為總河長，區(qū)委常委、常務(wù)副區(qū)長為副總河長，六位副區(qū)長為區(qū)級河長，下設(shè)河長制工作辦公室，由區(qū)水利局局長兼任辦公室主任，區(qū)住建委、區(qū)水利局和區(qū)新保局分管同志擔任副主任，18個區(qū)級河長會議成員單位聯(lián)絡(luò)員為區(qū)河長辦成員。并將河長制工作經(jīng)費納入財政預算，做到人員、編制、經(jīng)費三落實�？茖W建立區(qū)、鎮(zhèn)、村三級河長網(wǎng)絡(luò)，設(shè)置河長86人，其中區(qū)級河長9名，鎮(zhèn)級河長39名，村級河長38名。設(shè)立河長制公示牌76塊，明確河長職責、任務(wù)，并聘請“兩代表一委員”擔任河長制社會監(jiān)督員，定期召開河長制工作新聞發(fā)布會，全方位接受社會監(jiān)督。印發(fā)《xxx區(qū)全面推行河長制工作方案》，制定出臺了《河長制會議制度》、《河長制工作督查制度》、《河長制信息共享制度》及《河長制20xx年度區(qū)考核獎勵辦法》等六項工作制度，全面建成河長制工作體系。
24.水資源監(jiān)控能力建設(shè)。利用水資源監(jiān)控平臺為水資源費征收提供依據(jù)，水資源取用水監(jiān)測站點故障率、系統(tǒng)數(shù)據(jù)上報率、數(shù)據(jù)完整率、數(shù)據(jù)及時率均符合規(guī)范要求，列入省、市級重點監(jiān)控名錄的三家單位都納入了監(jiān)控系統(tǒng)。
25.強化信息統(tǒng)計與發(fā)布工作。水資源年報、用水總量統(tǒng)計按市水利局要求及時完成統(tǒng)計上報。
26.健全水資源管理機制。落實了水資源管理責任，管理隊伍滿足水資源管理工作任務(wù)要求。另外，召開了xxx區(qū)水資源管理表彰會議，xxx學院等五家單位被評為先進節(jié)水單位。
27.建立水資源管理投入機制。區(qū)財政將水資源管理工作經(jīng)費納入預算，水資源管理投入資金基本滿足水資源管理要求，20xx年度，水資源管理投入費用8.4萬元。
28.開展水情宣傳教育。在世界水日、中國水周、xxx省水法宣傳月、全國節(jié)能節(jié)水宣傳周和全國低碳日、國家憲法日等期間制定宣傳活動方案，在黎陽街社區(qū)、荷花池社區(qū)等社區(qū)也開展了水法律法規(guī)和節(jié)約用水的宣傳活動。同時，開展了中小學生節(jié)水教育社會實踐基地建設(shè)，公布了節(jié)水監(jiān)管舉報電話：xxxxxxx。
下一步，xxx區(qū)將深入學習黨的十九大精神，貫徹新發(fā)展理念，緊密結(jié)合農(nóng)村三大革命、農(nóng)業(yè)面源污染、中小河流治理、水面執(zhí)法監(jiān)管等重點工程等中心工作，實行最嚴格水資源管理，以水資源高效、可持續(xù)利用為主線，突出重點，不斷深化和全面推進水資源管理工作。以全面推行河長制為牽引，不斷加大水資源保護、水污染防治、水環(huán)境治理、水生態(tài)文明建設(shè)力度，推進水域綜合執(zhí)法監(jiān)管，加大非法涉河事件力度，真正做到推行“河長制”，實現(xiàn)“河長治”，將xxx區(qū)打造成生態(tài)文明的樣板。
綜合以上內(nèi)容，按照《xxx市20xx年度實行最嚴格水資源管理制度考核評分方法》的要求，20xx年度xxx區(qū)實行最嚴格水資源管理制度自評等級為優(yōu)秀。
制度自查報告10
縣人社局：
根據(jù)《xxx社會保險局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發(fā)20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、強化組織領(lǐng)導
我局高度重視此項工作，成立了養(yǎng)老保險內(nèi)控制度實施運行情況迎檢領(lǐng)導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計信息科、個人參�？�、居民養(yǎng)老保險科、財務(wù)稽核科負責人為小組成員。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，具體負責領(lǐng)導小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。
二、高度重視、積極編制印發(fā)
進一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會保險局關(guān)于印發(fā)
三、強調(diào)按章辦事，各項工作平穩(wěn)有序推進
�。ㄒ唬C構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確
根據(jù)我局實際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計信息科、個人參�？啤⒕用耩B(yǎng)老科、退管科、財務(wù)稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅持決策事項及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業(yè)務(wù)嚴格實行授權(quán)管理，堅持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業(yè)培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規(guī)范管理。
�。ǘ┩晟聘黜椫贫�，業(yè)務(wù)運行規(guī)范有序
一是嚴格按照國家部委和xxx的相關(guān)法律和政策，結(jié)合本單位養(yǎng)老保險工作的實際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個人的繳費基數(shù)，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現(xiàn)問題的及時處理，確保了基金的.安全；四是嚴格按照相關(guān)文件規(guī)定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險轉(zhuǎn)移工作，加強對轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對檔案歸類、裝盒進行規(guī)范管理。
�。ㄈ﹪栏駡�(zhí)行財務(wù)制度
一是制定了會計、出納制度及操作規(guī)程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規(guī)定財務(wù)科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，及時編制年度預算，對預算有調(diào)整的及時完善相關(guān)審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴格執(zhí)行財務(wù)制度“收支兩條線”，在工商銀行開設(shè)了基金征繳專戶、在xx銀行開設(shè)了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關(guān)規(guī)定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據(jù)等財務(wù)憑證的管理，及時對財務(wù)資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務(wù)科保管，印章的使用嚴格按照我局印發(fā)的《xxx社會保險局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
�。ㄋ模┰鰪娫O(shè)備配置，信息安全建設(shè)取得較大進步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財務(wù)稽核科日常定期負責，統(tǒng)計信息科負責服務(wù)器存儲資料的不同存儲介質(zhì)和不同存儲地點的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責任追究制度。數(shù)據(jù)維護流程嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實簽字登記環(huán)節(jié)，逐級追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計信息科負責養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析，財務(wù)稽核科負責財務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析。分析報告分別由統(tǒng)計信息科和財務(wù)稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會保險局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設(shè)施進行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時時備份，針對每次辦理業(yè)務(wù)進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
�。ㄎ澹﹥�(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力
根據(jù)《xxx社會保險局關(guān)于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)20xx83號）文件相關(guān)要求，制定出臺了《xxx社會保險經(jīng)辦機構(gòu)辦理養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風險評估制度》、《xxx社會保險局信息公開制度》等20個內(nèi)控制度，我局各科室嚴格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構(gòu)運行情況進行檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關(guān)政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時了解。
四、強化監(jiān)管、積極整改存在問題
總體來說，我局通過制定完善相關(guān)的內(nèi)控細則，明確每個崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內(nèi)控制度的實施，內(nèi)控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題如：政策、法規(guī)公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。
xxx社會保險局
二0xx年四月二十九日
制度自查報告11
在這次財務(wù)大檢查中，我們根據(jù)有關(guān)部門的部署，成立了檢查領(lǐng)導小組，由主管財務(wù)的副經(jīng)理任組長，以公司財務(wù)部為主，對本公司和下屬分公司的財務(wù)收支情況進行了認真地自查，在自查過程中，發(fā)現(xiàn)有以下情況和問題，現(xiàn)報告如下：
1、去年年初，因流動資金極度緊張，經(jīng)有關(guān)部門同意，將局里給的外匯額度x萬美元由省外調(diào)劑中心調(diào)出，所得人民幣x萬元列作流動資金；
2、以前年度曾賣出過一部分調(diào)劑外匯，買賣過程中取得的`利息收人x萬元，掛賬應(yīng)付款，上年未從應(yīng)付款賬戶直接調(diào)至專用基金賬戶，列作生產(chǎn)發(fā)展基金；
3、有一部分銷貨款計x萬元掛賬應(yīng)付款結(jié)轉(zhuǎn)下年度，未體現(xiàn)在當年的銷售實現(xiàn)；
4、全年支付勞務(wù)費現(xiàn)金x萬元，支出方向是用于裝卸貨物x萬元，業(yè)務(wù)員交際經(jīng)費x萬元，其他零星支出x元；
5、午餐補助，每人每天x元，金額列支企業(yè)管理費。按規(guī)定每人每天只能列支x元，全年超列金額x元。
以上1一5項金額合計x萬元。
制度自查報告12
為認真貫徹《領(lǐng)導干部干預司法活動、插手具體案件處理的記錄、通報和責任追究規(guī)定》、《司法機關(guān)內(nèi)部人員過問案件的記錄和責任追究規(guī)定》和《司法人員不得與當事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織不當接觸》這三個規(guī)定的有關(guān)要求，防止領(lǐng)導干部和司法行政機關(guān)內(nèi)部人員違反規(guī)定干預司法活動、插手具體案件處理，確保司法機關(guān)依法獨立公正行使職權(quán)，院黨組要求各部門及每位干警把“三個規(guī)定”的各項要求落實到法院具體工作中去，采取有效措施確保貫徹落實到位。
一是開展專項教育，落實制度要求。賓川縣人民法院在全體干警會上集中學習“三個規(guī)定”內(nèi)容，認真領(lǐng)會精神，充分認識“三個規(guī)定”重大意義，使全體干警準確把握規(guī)定內(nèi)容，加強自我約束，嚴格自覺遵守并認真落實各項要求，杜絕違反規(guī)定為案件當事人及其關(guān)系人傳遞涉案材料、打聽案情和打招呼說情等現(xiàn)象發(fā)生，依法維護人民法院的良好形象。按照上級法院和縣委政法委關(guān)于貫徹執(zhí)行《領(lǐng)導干部干預司法活動、插手具體案件處理的記錄、通報和責任追究規(guī)定》和《司法機關(guān)內(nèi)部人員過問案件的記錄和責任追究規(guī)定》的文件要求，每位干警都簽訂了《賓川縣政法系統(tǒng)領(lǐng)導不干預、不插手案件辦理書》，要求辦案人員不得與當事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織不當接觸，影響公正辦案，切實發(fā)揮其在案件辦理過程中的指導作用，形成制度約束合力，確保鐵規(guī)發(fā)力、制度生威。
二是加大宣傳力度，爭取多方支持。利用各種宣傳平臺積極宣傳“兩個規(guī)定”精神，取得社會各界的有力支持與配合，帶頭自覺遵守“兩個規(guī)定”。通過法院官方網(wǎng)站、微博平臺發(fā)布“兩個規(guī)定”相關(guān)內(nèi)容和舉措，擴大社會影響力。在法院門口設(shè)立舉報箱，公開舉報電話，設(shè)立監(jiān)督崗，主動接受人民群眾和案件當事人及社會各界對賓川縣人民法院落實“兩個規(guī)定”監(jiān)督，促進“兩個規(guī)定”全面貫徹落實。
三是打消思想顧慮，如實全面記錄。打消部分干警怕得罪人、怕受到打擊報復等思想顧慮，根據(jù)規(guī)定建立、落實相關(guān)記錄、通報和責任追究機制。對領(lǐng)導干部干預司法活動、插手具體案件處理的，或以組織名義向司法機關(guān)發(fā)文發(fā)函對案件處理提出要求的，或者領(lǐng)導干部身邊工作人員、親屬干預司法活動、插手具體案件處理的，要求干警全面、如實記錄并留存相關(guān)材料；對司法機關(guān)內(nèi)部人員違反規(guī)定干預、說情、打探或過問案情的，或不依正當程序轉(zhuǎn)遞涉案材料或者提出其他要求等情況，辦案人員應(yīng)嚴詞拒絕，并如實記錄，做到全程留痕、有據(jù)可查，經(jīng)得起法律和紀律的'考驗。
四是加強紀檢監(jiān)察，守住規(guī)定紅線。一方面，從法院內(nèi)部、從干警自身做起，加強司法作風建設(shè)，持續(xù)開展正風肅紀活動，真正做到“講紀律、守規(guī)矩”，不折不扣地抓好“兩個規(guī)定”中各項具體措施的落實，不違規(guī)講人情、干預辦案，更不能向其他政法部門的辦案人員講人情干預辦案。另一方面，充分發(fā)揮法院紀檢監(jiān)察部門和廉政監(jiān)督員的作用，加強內(nèi)部監(jiān)督和紀律約束，運用審判管理系統(tǒng)等有效形式，摸排本院干警在一審、申請再審等環(huán)節(jié)中插手辦案或是有避不回等違反“兩個規(guī)定”的情形，一經(jīng)查實，將依照規(guī)定對有關(guān)人員嚴肅追責，強化干警紅線底線意識。
經(jīng)過認真學習，加大宣傳力度，全院干警沒有出現(xiàn)違反“兩個規(guī)定”的情況，也沒有出現(xiàn)其他領(lǐng)導違規(guī)過問案件、插手案件處理情況。
制度自查報告13
一、自查目標
根據(jù)銀監(jiān)局下發(fā)的《大連銀監(jiān)局關(guān)于進一步加大案件防控工作力度的通知》（大銀監(jiān)發(fā)[20xx]528號）文件要求，結(jié)合大連分行深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案，以一線柜臺突查為著力點，分行督導落實整改為落腳點，對自查活動不認真不徹底，貫徹落實不到位，應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)重大風險的各行及相關(guān)負責人員嚴肅問責，力求進行一次全面而徹底的自查，以加強內(nèi)控力度和案防制度執(zhí)行力，保證運營條線安全持續(xù)穩(wěn)健運行。
二、組織領(lǐng)導
在“執(zhí)行年”自查活動中，運營管理部成立了以運營部第一負責人陳靜為組長，總經(jīng)理助理許潔為副組長，于曉旭，張小圩，王少健，張金鑫，聶鑫為成員的“執(zhí)行年”自查領(lǐng)導小組，由各支行按照本條線下發(fā)的具體自查方案，首先由各支行柜臺經(jīng)理負責對各項業(yè)務(wù)自查，保證各項自查項落實責任到人，做好記錄并妥善保管工作底稿，參與自查人員對自查結(jié)果簽字負責。分行安排結(jié)算督導員根據(jù)各機構(gòu)自查情況于20xx年9月1日至10月31日通過系統(tǒng)查詢、翻閱傳票、調(diào)閱監(jiān)控錄像、調(diào)閱柜臺經(jīng)理日志及相關(guān)登記簿、訪談相關(guān)人員等方式對各機構(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)內(nèi)控管理情況進行檢查。
三、主要工作
本次自查的范圍覆蓋現(xiàn)金、重空及印章（重要物品）的管理情況，金庫、業(yè)務(wù)庫管理，上門收款服務(wù)，印、押、證管理，賬戶管理情況，柜員卡及密碼管理，自助設(shè)備管理，柜臺經(jīng)理管理，柜員操作規(guī)范性，銀企對賬及內(nèi)部對賬，個人客戶的大額可疑交易，公司賬戶的異常交易，員工行為監(jiān)督檢查。
�。ㄒ唬�、現(xiàn)金、重空及印章（重要物品）的管理情況
本次自查從7月中旬至11月各機構(gòu)人員能合規(guī)辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)，堅持“先收款后記賬，先記賬后付款”原則，能做到規(guī)范操作。重要空白憑證管理方面8月八一路支行活期一本通庫存量過多已調(diào)整，軟件園支行本票印模丟失，經(jīng)運營部全體人員通過調(diào)閱監(jiān)控錄像、實地追蹤等方式已確保消除了風險隱患，并已對相關(guān)人員嚴肅問責。分行營業(yè)部、西崗支行存在封存印章簽字未全情況已于檢查日當日整改。
�。ǘ�、金庫、業(yè)務(wù)庫管理
各機構(gòu)保險庫均由雙人分別保管鑰匙密碼，出入庫交接手續(xù)與實際人員時間一致。
�。ㄈ�、上門收款
各機構(gòu)能夠堅持“雙人辦理、錢賬分管、交叉復核”原則辦理上門收款業(yè)務(wù)，未發(fā)現(xiàn)代客戶填寫或更改業(yè)務(wù)憑證或在上門中攜帶的業(yè)務(wù)憑證上預蓋印章情況。
（四）、印、押、證管理
各機構(gòu)印、押、證均能實行分管分用，按規(guī)定領(lǐng)用、使用或出售重要空白憑證和印章，未發(fā)現(xiàn)超額領(lǐng)用或跳號使用重要空白憑證情況。
�。ㄎ澹┵~戶管理情況
各機構(gòu)新開立賬戶均未發(fā)生3個工作日付款現(xiàn)象，賬戶資料能專人專柜加鎖保管。但各支行均有賬戶資料核心系統(tǒng)登記信息與開戶申請書不一致的情況，現(xiàn)均已整改。分行營業(yè)部1戶、開發(fā)區(qū)支行2戶拿復印件開戶仍未上門核實因為重點營銷客戶，賬戶仍正常使用，各支行正在積極與客戶聯(lián)系�，F(xiàn)集中中心已杜
絕受理復印件開戶，開戶所有手續(xù)均需提供原件。
�。┕駟T卡及密碼管理
各機構(gòu)柜員卡及密碼均由柜員本人保管，分行督導通過口頭詢問方式確保柜員能夠定期更換密碼。
�。ㄆ撸┳灾O(shè)備管理
各機構(gòu)自助設(shè)備均能按照規(guī)定在監(jiān)控下加清鈔，雙人分管鑰匙及密碼，用畢均入庫保管，檢查日均帳實相符。
（八）柜臺經(jīng)理管理
各機構(gòu)派駐柜臺經(jīng)理現(xiàn)已經(jīng)過調(diào)整均未超過半年。本年仍有未休假的柜臺經(jīng)理，現(xiàn)已開始輪流強制休假。同時分行結(jié)算督導員通過抽看授權(quán)監(jiān)控錄像，翻閱柜臺經(jīng)理日志，口頭詢問，查閱影像傳票的方式對柜臺經(jīng)理履職情況進行檢查，各柜臺經(jīng)理能認真履職，規(guī)范授權(quán)業(yè)務(wù)流程。
（九）柜員操作規(guī)范性
此次自查各機構(gòu)柜員未發(fā)現(xiàn)逆流程辦理業(yè)務(wù)情況。但各支行柜員未能在客戶輸入密碼前與客戶唱收唱付業(yè)務(wù)，現(xiàn)已規(guī)范在客戶輸入密碼前再次與客戶唱收唱付。西崗支行、沙河口支行個別柜員在遠程授權(quán)復核中未能認真復核，已由各支行柜臺經(jīng)理督促整改。
（十）銀企對賬及內(nèi)部對賬
銀企對賬單由我行統(tǒng)一打印寄送，各行專人負責銀企對賬和內(nèi)部對賬，交接手續(xù)齊全。內(nèi)部對賬登記科目符合《內(nèi)部對賬實施細則》，接收部門雙人簽字接收。
�。ㄊ唬﹤�人客戶的大額可疑交易
除總行排查數(shù)據(jù)外，分行運營管理部于9月下旬提取個人客戶50萬元至200萬元的大額交易數(shù)據(jù)，組織網(wǎng)點柜臺人員對本人辦理和代理業(yè)務(wù)進行了一次排查。存在問題：軟件園支行7月19日客戶陳宏等6人辦理電匯業(yè)務(wù)時（用途為驗資款），均由鄭燕一人代辦，代理人能夠提供身份證原件，被代理人提供的是身份證復印件，金額共計634萬元。整改情況：20xx年11月2日被代理人陳宏等6人到柜臺在傳票上簽字確認，并打印交易流水對賬單核對帳務(wù)無誤。
�。ㄊ┕举~戶的異常交易
各機構(gòu)通過查詢核心系統(tǒng)流水，調(diào)閱影像傳票，反洗的錢系統(tǒng)，銀企對賬，聽錄音電話，上門核實等方式共排查對公客戶836戶，可疑賬戶9戶。具體情況如下：
1、大連領(lǐng)東房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、大連明潤貿(mào)易有限公司、大連領(lǐng)東礦業(yè)投資有限責任公司法定代表人均為馮杰，其中大連領(lǐng)東礦業(yè)投資有限責任公司于20xx年7月19日在我行開立一般賬戶，企業(yè)法人代表馮杰，開戶時的經(jīng)辦人為孫國勛（目前為我行重點排查的個人賬戶）。20xx年7月19日該賬戶由李輝（光大銀行卡）轉(zhuǎn)入1000萬，為孫國勛代理轉(zhuǎn)款。后又于20xx年7月22日通過轉(zhuǎn)賬支票（以還款名義）將1000萬轉(zhuǎn)入孫國勛個人卡中（光大銀行卡）。此后，該企業(yè)再無其他業(yè)務(wù)往來。大連鑫宏佳房屋銷售代理有限公司、大連怡熙宴餐飲有限公司法人代表為衣景振，大連華美植物油加工有限公司財務(wù)負責人為孫國勛，因與馮杰、孫國勛有業(yè)務(wù)往來，列為可疑帳戶。
2、大連西越商貿(mào)有限公司，法人代表趙元軍目前因個人原因已被經(jīng)偵處控制。經(jīng)查，該企業(yè)賬戶于今年8月4日曾網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬100萬元至趙元軍個人名下，經(jīng)了解為趙元軍個人借款。
3、大連隆博裝飾設(shè)計工程有限公司，該客戶在今年8月至9月間，與我行重點排查客戶大連西越商貿(mào)有限公司法人代表趙元軍有4筆網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬，總額450余萬元，均轉(zhuǎn)入趙元軍個人卡內(nèi)，據(jù)悉為趙元軍個人借款。大連隆博裝飾設(shè)計工程有限公司與大連西越商貿(mào)有限公司疑似關(guān)聯(lián)企業(yè)。
4、大連斯馬特科技發(fā)展有限公司，其法人代表張寶日現(xiàn)為我行重點排查個人客戶，今年7月19日分別由張寶日、張寶元以投資款的名義轉(zhuǎn)入450萬元和50萬元，7月20日轉(zhuǎn)到企業(yè)在他行開立的基本戶中。
�。ㄊT工行為監(jiān)督檢查
根據(jù)員工異常行為調(diào)查問卷和“十個嚴禁”調(diào)查問卷，自查期間召開柜臺經(jīng)理例會強調(diào)柜臺經(jīng)理關(guān)注員工八小時之外行為，注意柜員的異�；顒蛹靶袨椋岣邌T工忠誠度。
四、取得成效
此次“執(zhí)行年”活動全面徹底對基層網(wǎng)點的各項業(yè)務(wù)進行了自查，確實發(fā)現(xiàn)柜面業(yè)務(wù)的操作有待于進一步規(guī)范，并就柜面業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)的問題及時提出來整改方案使各機構(gòu)能夠及時意識并整改。另外也發(fā)現(xiàn)柜員的風險意識仍需從深處，實處激發(fā)培養(yǎng)，使其真正保持職業(yè)敏感度，同時也使員工更進一步認識到反洗的錢工作的重要性。通過排查出的個人可疑賬戶和公司可疑賬戶，我條線再一次學習傳達了《關(guān)于代理大額業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定》。通過座談，自查報告等方式了解員工的日常生活情況，加強了對員工行為失范的監(jiān)察，以防員工參與到民間借貸挪用資金參與企業(yè)間高息借貸融資等案件中來。
五、下一步工作措施
面對嚴峻的案防形勢和不斷猖獗的社會借貸風氣，各支行要時刻遵循各項業(yè)
務(wù)規(guī)章制度，柜員操作有章可循，規(guī)定動作嚴格按照文件執(zhí)行，不走型，同時對發(fā)現(xiàn)的問題加大整改力度，進一步提高柜面防范操作風險水平，主要提出以下幾方面措施：
�。ㄒ唬├^續(xù)加強風險檢查力度。對檢查中發(fā)現(xiàn)的各項問題務(wù)必跟蹤落實，整改到位，問責到人。嚴格遵照“十個嚴禁”的標準加強對柜員的監(jiān)督，每月分行結(jié)算督導員將加大監(jiān)察力度，加長調(diào)閱監(jiān)控錄像時間，著重對大額資金匯劃業(yè)務(wù)的'辦理，審批，復核流程進行檢查，對操作中走過場的行為按照有關(guān)規(guī)定嚴肅問責。并加強落實整改工作措施及責任人。
（二）各支行針對各自薄弱業(yè)務(wù)及監(jiān)察環(huán)節(jié)，認真梳理，加強業(yè)務(wù)學習培訓，排除柜臺操作風險，以防不法分子有機可乘。
（三）切實加強員工的風險防范意識和思想教育。以此次自查為契機，堅持“了解你的客戶”原則，從源頭上遏制違規(guī)操作，完善內(nèi)部報告制度，提高對大額及可疑交易的敏感度。防范員工道德風險，做到發(fā)展業(yè)務(wù)，防范風險兩不誤。
�。ㄋ模┻M一步規(guī)范柜臺經(jīng)理履職情況，發(fā)揮柜臺經(jīng)理的派駐作用，提高責任心和風險意識，堅持對自己授權(quán)的業(yè)務(wù)的真實性負責，保證與客戶唱收唱付，并對授權(quán)業(yè)務(wù)確認客戶簽字，收好回單和錢款后方可離開。
�。ㄎ澹﹫猿滞晟聘黜棸阜罊C制。對尚不明確的業(yè)務(wù)操作細節(jié)制定統(tǒng)一標準，積極與上級行協(xié)調(diào)溝通，同時加快整改的實施，保證日常業(yè)務(wù)的有序安全進行。
特此報告。
制度自查報告14
根據(jù)我院關(guān)于對醫(yī)療核心制度執(zhí)行情況進行自查自糾的通知精神，為進一步加強醫(yī)療質(zhì)量、規(guī)范醫(yī)療行為、防范醫(yī)療風險，建立和完善醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療安全長效機制，我科于20xx年1月30日在全科開展醫(yī)療安全自查活動，總結(jié)如下：
科室總體醫(yī)療核心制度的執(zhí)行情況較好，能夠高度重視醫(yī)療質(zhì)量與醫(yī)療安全，注重基礎(chǔ)管理和環(huán)節(jié)管理。實施手術(shù)安全核查制度到位；有明確轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院流程，需轉(zhuǎn)診病人多能先聯(lián)系后轉(zhuǎn)診，對涉及到多科病人能實行首診負責制；實行三級醫(yī)師查房，對疑難病例、死亡病例、手術(shù)病例能按規(guī)定進行病例討論，記錄比較規(guī)范；科間、院內(nèi)會診能按規(guī)定執(zhí)行，會診單審簽為主治或主治以上醫(yī)師，全院性會診由醫(yī)務(wù)處牽頭負責組織；危重病搶救有制度，重大搶救事件有報告程序，搶救記錄能在規(guī)定的時間內(nèi)完成，搶救登記本齊備，搶救設(shè)備完好并實行“五定”；值班人員在崗情況良好，無無資質(zhì)人員上崗情況；交接班內(nèi)容及書寫格式能按照醫(yī)院要求執(zhí)行，對病區(qū)危重病員的病情基本了解；查對制度執(zhí)行到位；注重手術(shù)分級管理，手術(shù)醫(yī)生對自己能開展手術(shù)范圍能夠做到心中有數(shù)；科室開展的各類醫(yī)療技術(shù)已通過審核批準。病歷書寫能按《病歷書寫基本規(guī)范》執(zhí)行；高度重視醫(yī)患溝通，新入院病人均能填寫《入院時知情告知書》，特殊檢查、特殊治療、手術(shù)、輸血等均能按要求與患方簽署“知情同意書”；輸血管理規(guī)范，輸血前均能嚴格進行感染性疾病相關(guān)檢查。
在自查過程中，我們也發(fā)現(xiàn)一些小問題。對于此類問題，經(jīng)過科室人員的討論，提出相應(yīng)整改方案，歸類如下：
一、首診醫(yī)師負責制
存在問題：
1、由于門診患者眾多，業(yè)務(wù)量大，不能每個門診病人都書寫病歷。
2、因門診及科室上班人員的調(diào)整，首診醫(yī)師無法對每一位患者負責到底。
3、如屬他科疾病，部分醫(yī)師未按照要求安排轉(zhuǎn)診。
整改措施：科室再次重申門診病歷書寫的重要性，對于患者眾多、業(yè)務(wù)量大的情況下，可通過適當限號、增加門診醫(yī)師等方式解決。對于前次就診未能完成診療服務(wù)的患者，優(yōu)先診療。對于轉(zhuǎn)診患者，首診醫(yī)師一定要以負責任的態(tài)度安排患者轉(zhuǎn)診。對病歷不能按規(guī)定書寫的情況，嚴格落實責任。因病歷書寫不及時或不書寫門診病歷而發(fā)生的糾紛一切責任由個人承擔，與個人績效考核掛鉤。
二、三級醫(yī)師查房制度
存在問題：對于常見病種，科室三級醫(yī)師查房有時流于形式，內(nèi)容簡單。對住院病人的病史、病情、治療情況不能進行深入、全面的分析，反映不出上級醫(yī)師的水平，缺少實質(zhì)內(nèi)涵，且有的'內(nèi)容雷同。上級醫(yī)師對查房記錄的審簽不及時、不規(guī)范；個別病歷缺少或反應(yīng)不出三級醫(yī)師查房。
整改措施：
1、提高重視、加大管理力度：科主任必須對三級醫(yī)師的查房質(zhì)量必須思想高度重視，完善相應(yīng)管理機構(gòu)，劃分職責，明確責任，嚴格制度落實，做到從住院醫(yī)師到主任醫(yī)師、科主任逐級負責、層層把關(guān)、
2、規(guī)范臨床醫(yī)師查房行為，加強科室管理：各級醫(yī)師必須遵守查房規(guī)矩。準備充分、準時查房�？浦魅尾榉繒r，護士長和責任護士均應(yīng)自始至終參與查房。低年資住院醫(yī)師和進修實習醫(yī)生均要帶筆記本，記錄主任的分析內(nèi)容。整個查房要嚴肅認真。通過規(guī)范化查房使得各級醫(yī)師在查房工作中明確職責，加強責任心。
3、促進醫(yī)療文書質(zhì)量，增強醫(yī)師責任心：通過對醫(yī)療文書嚴格認真的審查，檢驗醫(yī)療文書的真實性、規(guī)范性和及時性，督促臨床醫(yī)生按病歷書寫規(guī)范完成醫(yī)療文書，并進行嚴格的獎懲，對出現(xiàn)的不規(guī)范的行為給予嚴肅處理，從而可以增強各級醫(yī)師的工作責任心，保證醫(yī)療文書質(zhì)量。
4、強化業(yè)務(wù)學習，加速人才培訓：通過業(yè)務(wù)學習強化基礎(chǔ)理論知識，通過到上級醫(yī)院培訓學習和瀏覽醫(yī)學雜志等方法，全面了解本專業(yè)現(xiàn)狀和新進展，從而提高診療水平。
5、加強醫(yī)德醫(yī)風建設(shè)，強化“以人為本”意識。要清楚自己的角色和承擔的義務(wù)，理解患者的心理和要求，詳細采集病史、認真規(guī)范細致體格檢查，不要遺漏重要的病史和體征，從而研究透徹自己所管轄的病人。
三、會診制度
存在問題：會診單書寫過于簡單，尤其是門診病歷，夜班會診醫(yī)師資格不符合規(guī)定，多為低年資醫(yī)師。
整改措施：高標準嚴要求，貫徹執(zhí)行會診制度，加強門診病歷的管理及書寫監(jiān)督。會診派主治醫(yī)師以上職稱，夜間急會診由二線醫(yī)師負責，隨時指導值班住院醫(yī)師，以提高會診質(zhì)量。
四、疑難病例討論制度
存在問題：大部分疑難病歷都做到了討論制度，部分病歷討論過程過于簡單，程序化明顯。記錄不完善，無法真正達到討論病歷以解決問題的目的。
整改措施：做到病例討論前檢查病歷，看相關(guān)檢查是否完備，討論后總結(jié)病例，注意討論是否能夠解決問題，是否達到討論的目的。
五、醫(yī)患溝通制度
存在問題：主管醫(yī)師能夠完成本職的溝通工作，但存在知情同意書告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性高低值耗材等自費項目未簽知情同意書。
整改措施：加強責任醫(yī)師的責任心，對于各類患者，尤其是危重患者，及時、準確、有效溝通，并按規(guī)范要求及時簽署知情同意書。
六、分級護理制度
存在問題：醫(yī)師對常見疾病的護理級別適用范圍都了解，學習情況較好，但對于病情復雜、病情不穩(wěn)定病歷的護理級別掌握不準。
整改措施：通過加強業(yè)務(wù)學習，了解疾病的發(fā)展過程，以便更準確掌握護理級別。督查護理工作，要求其完成相應(yīng)級別的護理工作。
七、危重病人搶救制度
存在問題：因危重患者病例少，個別醫(yī)生對搶救過程不熟悉，病歷書寫不及時全面。危重患者的搶救記錄流于形式。
整改措施：認真組織全科醫(yī)師進一步學習，掌握制度的內(nèi)容。學習本科室危重癥病人的搶救流程，協(xié)調(diào)全科人員工作間的協(xié)作。
八、術(shù)前討論制度
存在問題：討論記錄流于形式，特殊病例存在術(shù)前檢查不完善，對于手術(shù)風險及對策的討論不足。
整改措施：明確術(shù)前討論可以采取不同的形式，常規(guī)手術(shù)需注意患者人體差異情況，如糖尿病患者需注意討論血糖的控制問題，如遇特殊病歷討論，討論前應(yīng)查閱相關(guān)書籍，提高科室人員業(yè)務(wù)水平。
九、死亡病例討論制度
存在問題：能夠做到每例死亡患者的死亡討論，對于有爭議或糾紛的病例能夠及時上報。由于一些客觀原因，患者家人的溝通工作不容易，對于醫(yī)生的解釋不理解。因死亡患者病例少，部分醫(yī)生對搶救過程不熟悉，病歷書寫不及時全面。
整改措施：學習本科室危重癥病人的搶救流程，協(xié)調(diào)全科人員工作間的協(xié)作。認真討論死亡原因，吸取經(jīng)驗教訓，為以后的搶救積累經(jīng)驗。
十、查對制度
存在問題：護士在日常工作中能作到“三查七對”，執(zhí)行較滿意，每天護理查對醫(yī)囑及時，發(fā)現(xiàn)問題并解決，對于輸血及術(shù)前病人的查對較認真仔細。主要問題是臨時醫(yī)囑的執(zhí)行存在問題，有的沒執(zhí)行，有的執(zhí)行后未簽字。
整改措施：加強醫(yī)護人員之間的溝通，醫(yī)生下醫(yī)囑后及時通知護理人員執(zhí)行，責任到人。
十一、交接班制度
存在問題：交接班記錄本書寫及時，但內(nèi)容空洞，重點不突出。
整改措施：交班本記錄內(nèi)容要求重點突出，不流于形式。發(fā)現(xiàn)無內(nèi)容交班者責令其改進。
十二、醫(yī)療新技術(shù)，新項目準入管理制度
存在問題：本科室開展的新技術(shù)均有衛(wèi)生行政部門的批準，并制定的風險防范計劃，按步進展。逐步完善。主要問題是開展新技術(shù)的人員培養(yǎng)困難，學習機會少，進步緩慢，不能做到真正的技術(shù)領(lǐng)先。
整改措施：加強人員的培養(yǎng)，做好與醫(yī)院領(lǐng)導的溝通，爭取取得醫(yī)院的支持。在技術(shù)上做到精益求精。
十三、臨床用血審核制度
存在問題：醫(yī)師對于輸血指征掌握較好，協(xié)議書簽寫完備。主要是采血，送檢，取血及輸血過程中存在問題，送檢及取血一般由患者家人完成，其間有不可控制的因素存在，因患者家人只是簡單的送取，不會執(zhí)行查驗工作。
整改措施：盡量要求護士完成輸血過程中全部程序，送檢及取血由護理人員完成。
十四、手術(shù)分級管理制度
存在問題：未能定期對各手術(shù)醫(yī)師進行考核評價，并根據(jù)評價結(jié)果進行再授權(quán)；擇期手術(shù)患者，對于急危重癥患者及合并癥較多的患者，手術(shù)級別應(yīng)相應(yīng)提升一級。
整改措施：制定具體的手術(shù)分級制度，使每位醫(yī)師明確自己的手術(shù)范圍。定期由科主任、麻醉醫(yī)師及器械護士等共同參與手術(shù)醫(yī)師考核評價，根據(jù)評價結(jié)果及時變更手術(shù)醫(yī)師的手術(shù)范圍。
十五、病歷書寫制度
存在問題：我科醫(yī)師完成病歷基本及時，內(nèi)容完整，主要問題是病程打印不及時，病程簽名不及時，尤其是病歷的非主管醫(yī)師簽名。上級醫(yī)師查房記錄內(nèi)涵欠缺。病程記錄中對修改的醫(yī)囑、陽性化驗結(jié)果缺少分析，查房記錄內(nèi)容分析少，過于形式化。存在知情同意書告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性高低值耗材等自費項目未簽知情同意書。
整改措施：科室病歷質(zhì)量管理小組各司其責，負責科室病歷的終末質(zhì)控。科室人員加強業(yè)務(wù)學習，提高專業(yè)知識，提示病歷內(nèi)涵。
我們始終認為，醫(yī)療安全無小事，所有醫(yī)務(wù)人員必須嚴格執(zhí)行醫(yī)療質(zhì)量安全核心制度，警鐘長鳴，才能杜絕或避免醫(yī)療安全事故，是我院的醫(yī)療質(zhì)量邁上新的臺階。
制度自查報告15
一、親屬關(guān)系
1、夫妻關(guān)系。
2、直系血親關(guān)系，即本人、父母、子女。
3、三代以內(nèi)旁系血親及其配偶關(guān)系，包括兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄子女、甥子女以及他們的配偶。
4、近姻親關(guān)系。包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹。
二、回避范圍
1、區(qū)聯(lián)社機關(guān)干部有親屬在本聯(lián)社機關(guān)工作的應(yīng)回避。
2、區(qū)聯(lián)社領(lǐng)導班子成員的親屬不得在區(qū)聯(lián)社擔任主任職務(wù)。
3、區(qū)聯(lián)社領(lǐng)導班子成員的親屬不得在營業(yè)部、信用社擔任主任職務(wù)。
4、區(qū)聯(lián)社領(lǐng)導主任、副主任、股長、副股長的親屬在營業(yè)部擔任主任、副主任（坐班主任）職務(wù)的應(yīng)回避。
5、營業(yè)部、信用社、分社主任、副主任（坐班主任）的`親屬在本單位工作的應(yīng)回避。
6、儲蓄事后監(jiān)督員的親屬不得在儲蓄所工作。同一儲蓄所（柜）有親屬關(guān)系的應(yīng)回避。
7、涉及貸款回收和責任貸款的暫不回避。
8、上述回避范圍不含工勤崗位。
三、回避程序
1、本人自報親屬關(guān)系，由人事部門調(diào)查核實，提出回避請示，經(jīng)聯(lián)社領(lǐng)導班子集體研究決定，人事部門負責具體落實。
2、回避對象在回避前要按規(guī)定辦理交接手續(xù)，如交接時發(fā)現(xiàn)涉及違章違紀貸款責任，應(yīng)暫�；乇�，待收回貸款后，再行回避。回避對象要在規(guī)定時間內(nèi)到崗，對不服從分配的，視情節(jié)給予必要的處分。
3、親屬回避工作要公開、公正、公平地進行，各級領(lǐng)導和員工不得以任何形式阻礙親屬回避工作，也不得利用職權(quán)和工作關(guān)系授意、指使、暗示和托請他人進行干預。各級領(lǐng)導及員工要對此項工作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時向人事監(jiān)察部門舉報。
四、回避紀律
1、各基層信用社、營業(yè)部主任要做好親屬的思想工作，不得以任何借口干預、阻撓回避工作。
2、各基層信用社、營業(yè)部主任要認真落實回避制度。如不認真執(zhí)行親屬回避制度，導致違規(guī)、違紀、違法案件的發(fā)生，要追究直接責任人和相關(guān)責任人的責任，從嚴查處，絕不姑息遷就。
五、適用范圍
區(qū)聯(lián)社、聯(lián)社營業(yè)部、信用社、信用分社、儲蓄所。
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