- 相關推薦
銀行風險防控自查報告范文
銀行風險防控自查報告應該怎么寫?下面是CN人才網(wǎng)給大家整理的銀行風險防控自查報告范文，歡迎參考~
篇一：銀行風險防控自查報告范文
我局立即組織相關人員學習,并結(jié)合郵政金融機構(gòu)風險管控實際,認真按照《xx銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報如下:
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，促進郵政金融業(yè)務穩(wěn)定、健康發(fā)展。
二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對代發(fā)工資業(yè)務進行排查”、“防范銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。
三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發(fā)有舉報卡。
四、嚴格按照省局和州局的`要求的頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。
五、認真按照《關于印發(fā)%26lt;xx州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法%26gt;的通知》(x郵金管〔20xx〕105號)和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評價、現(xiàn)場處罰標準及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評價活動。在開展內(nèi)控評價的同時，對中間業(yè)務管理、網(wǎng)點三級權(quán)限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權(quán)限審批、特殊業(yè)務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強化郵政金融管理，結(jié)合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調(diào)整20xx年儲匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權(quán)限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
七、不足之處:一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責;二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質(zhì)量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風險管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。四是安防設施不達標，網(wǎng)點人員配備不足。五是代理保險業(yè)務管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機制。
通過開展此次自查活動，認真對照《指引》和相關案件防控規(guī)定要求，努力做到進一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進一步做好案件防控基礎工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
篇二：銀行風險防控自查報告范文
為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動。
第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中 應知、應會、應做、應遵 制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。
第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查2015年銀行合規(guī)自查報告精選3篇2015年銀行合規(guī)自查報告精選3篇。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查;對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的`各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。
第三，加強學習，提高風險防控能力 為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。 全員行動，按照 合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展 的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為 推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系 做足準備。
四.整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
【銀行風險防控自查報告】相關文章：
風險防控自查報告11-14
廉潔風險防控自查報告02-12
銀行防控風險心得體會11-17
風險防控自查報告(15篇)06-06
廉政風險防控自查報告02-11
風險防控自查報告20篇07-11
學校安全風險防控自查報告11-19
銀行風險防控心得體會 (精選)07-05
銀行風險防控心得體會04-24