代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險自查報告范文

　　**支行：

　　根據(jù)支行《關(guān)于開展代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知精神》結(jié)合本機(jī)實際，組織人員對已開展代銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、三星分理處、鹽井分理處兩個網(wǎng)點或個人無未經(jīng)總行批準(zhǔn)開展非我行產(chǎn)品的銷售代理工作；棕櫚湖分理處因未取得代理保險業(yè)務(wù)資格許可證，故未辦理代理保險業(yè)務(wù)。

　　（二）代銷產(chǎn)品前取得相應(yīng)的.資質(zhì)，包括獲得總行核準(zhǔn)、代銷網(wǎng)點取得相關(guān)資格證，三星分理處的徐琳，鹽井分理處張玉蘭棕櫚湖的唐雪梅、黎元金營銷人員均獲得代理保險從業(yè)資格證等。

　�。ㄈ�）三星、鹽井兩個取得代理資格的網(wǎng)點代銷產(chǎn)品的銷售記錄建立了臺賬；能在營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)進(jìn)行相關(guān)協(xié)議的簽訂；不存在未經(jīng)系統(tǒng)，手工出單的情況；對客戶進(jìn)行相關(guān)的風(fēng)險提示和代理產(chǎn)品免責(zé)聲明。（四）在三星、鹽井營業(yè)網(wǎng)點對代銷產(chǎn)品進(jìn)行公示以供客戶參照。

　�。ㄎ澹�對內(nèi)對外公布了違規(guī)銷售投訴舉報電話，并建立專門的架構(gòu)進(jìn)行相關(guān)應(yīng)急事件的處理。

　�。�六）銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕335號要求以及總行相關(guān)代銷產(chǎn)品制度和內(nèi)控制度要求的其他內(nèi)容能遵照執(zhí)行。

　�。ㄆ撸┐�銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示單、各種宣傳單、業(yè)務(wù)憑證擺放到三星、鹽井兩個營業(yè)網(wǎng)點。

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