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銀行審計(jì)個(gè)人總結(jié)

時(shí)間:2024-10-05 11:54:06 個(gè)人總結(jié) 我要投稿

銀行審計(jì)個(gè)人總結(jié)

  總結(jié)是在某一特定時(shí)間段對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活或其完成情況,包括取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)加以回顧和分析的書面材料,它可使零星的、膚淺的、表面的感性認(rèn)知上升到全面的、系統(tǒng)的、本質(zhì)的理性認(rèn)識(shí)上來,不如我們來制定一份總結(jié)吧。那么總結(jié)有什么格式呢?以下是小編為大家收集的銀行審計(jì)個(gè)人總結(jié),僅供參考,歡迎大家閱讀。

銀行審計(jì)個(gè)人總結(jié)

銀行審計(jì)個(gè)人總結(jié)1

  xxxx年,我鎮(zhèn)的內(nèi)審工作在鎮(zhèn)xxx、xxx府的正確領(lǐng)導(dǎo)下,在縣審計(jì)局的力指導(dǎo)、支持下,扎實(shí)、有序開展,逐步邁上了制度化、規(guī)范化和法制化的軌道。鎮(zhèn)xxx、xxx府已經(jīng)把內(nèi)審工作作為一項(xiàng)重要的常態(tài)工作來抓。現(xiàn)將xxxx年內(nèi)審工作總結(jié)如下:

  一、統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識(shí),以全新的理念看待內(nèi)審工作

  過去我鎮(zhèn)的內(nèi)審工作實(shí)際上是作為村級(jí)財(cái)務(wù)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容來抓,結(jié)合村級(jí)財(cái)務(wù)管理的需要來實(shí)施。而現(xiàn)在的內(nèi)審工作已有一個(gè)立的機(jī)構(gòu):內(nèi)部審計(jì)辦公室,由專職人員,作為一項(xiàng)日常工作來抓,是新形勢下規(guī)范財(cái)務(wù)秩序、嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)管理、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的重要手段。這就要求我們以全新的思維方式、全新的理念對(duì)待內(nèi)審工作,以新的方式方法來開展內(nèi)審工作。

  二、20xx年我鎮(zhèn)內(nèi)審工作開展的具體情況

 。ㄒ唬┎粩鄰(qiáng)化對(duì)內(nèi)審工作的領(lǐng)導(dǎo),為內(nèi)審工作正常、有序、扎實(shí)開展提供強(qiáng)有力的組織保障。根據(jù)縣、縣xxx府的統(tǒng)一要求,我鎮(zhèn)及時(shí)成立了下塘鎮(zhèn)內(nèi)部審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)組,由鎮(zhèn)長蔡繼能親自擔(dān)任組長,xxx員、分管領(lǐng)導(dǎo)李廣春任付組長,從鎮(zhèn)紀(jì)檢會(huì)和財(cái)xxx所抽調(diào)5名工作人員為辦公室成員(其中3名為專職人員),制定了切合我鎮(zhèn)實(shí)際的內(nèi)部審計(jì)工作實(shí)施辦法,明確工作職責(zé),根據(jù)實(shí)際需要不斷充實(shí)人員組成,并在辦公場所、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)上給予充分保障,強(qiáng)力推進(jìn)內(nèi)審工作的開展。

 。ǘ┘訌(qiáng)宣傳,營造輿論氛圍。我鎮(zhèn)利用廣播、會(huì)議等多種有效形式,向廣鎮(zhèn)村干部強(qiáng)力灌輸內(nèi)部審計(jì)有關(guān)知識(shí),使內(nèi)部審計(jì)更進(jìn)一步深入人心,以此來不斷提高廣鎮(zhèn)村干部對(duì)內(nèi)審工作的認(rèn)識(shí),為有效開展內(nèi)審工作營造良好的輿論氛圍。

  (三)制定詳細(xì)、切合實(shí)際的年度工作計(jì)劃,扎實(shí)有效開展內(nèi)審工作。為使今年的內(nèi)審工作邁上一個(gè)新的臺(tái)階,鎮(zhèn)內(nèi)申辦及早謀劃,多次召開會(huì)議,議定年度工作計(jì)劃,在征得主要領(lǐng)導(dǎo)同意后,以文件形式下發(fā)到相關(guān)村。

 。ㄋ模┙(nèi)審例會(huì)制度。鎮(zhèn)內(nèi)審辦每月至少召開一次例會(huì),鎮(zhèn)內(nèi)審辦全體人員參會(huì),必要時(shí)召集相關(guān)當(dāng)事人參加,匯報(bào)工作進(jìn)展情況,研究下一步工作。鎮(zhèn)主要領(lǐng)導(dǎo)也經(jīng)常性地參加會(huì)議,聽取匯報(bào),給出具體工作意見和要求。

 。ㄎ澹┓e極參加業(yè)務(wù)培訓(xùn),強(qiáng)化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),不斷提高內(nèi)審業(yè)務(wù)技能,全面進(jìn)入內(nèi)審角色。鎮(zhèn)內(nèi)審辦人員除了積極參加上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門舉辦的各種內(nèi)審培訓(xùn)外,還堅(jiān)持利用業(yè)余時(shí)間認(rèn)真自學(xué)、集中學(xué)習(xí)《審計(jì)法》和《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》等法律、規(guī)章及內(nèi)部審計(jì)專業(yè)知識(shí)。

 。﹫(jiān)持原則、恪守職責(zé)、按章操作、依法開展內(nèi)審。在日常內(nèi)審工作中,鎮(zhèn)內(nèi)審辦全體工作人員堅(jiān)決貫徹、執(zhí)行《審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》等一系列內(nèi)審法律法規(guī),堅(jiān)決按照上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門及鎮(zhèn)xxx、xxx府的要求來開展內(nèi)審工作:堅(jiān)持原則、格守職責(zé)進(jìn)行廉潔審計(jì);有條不紊、按章操作進(jìn)行規(guī)范審計(jì);陽光操作、及時(shí)公開信息,進(jìn)行明白審計(jì)。

  三、內(nèi)審工作取得的成效

 。ㄒ唬┙刂箈xxx年十二月二十八日,我鎮(zhèn)已完成了對(duì)15個(gè)村的xxxx年度內(nèi)審任務(wù),累計(jì)審計(jì)村級(jí)資金2372940、01元。進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)3個(gè),涉及資金633777.24元;進(jìn)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)15個(gè),涉及資金1284669元;對(duì)2名村干部進(jìn)行離任(經(jīng)濟(jì)責(zé)任)審計(jì),涉及資金454493.77元。

 。ǘ┤陜(nèi)審增加村級(jí)資金效益約6萬元。通過對(duì)內(nèi)部審計(jì)過程發(fā)現(xiàn)的一些情況進(jìn)行歸納和總結(jié),鎮(zhèn)內(nèi)審辦向xxx、xxx府提出了4條改進(jìn)和完善村級(jí)財(cái)務(wù)管理制度的建議,向15個(gè)村提出了4條加強(qiáng)村級(jí)資金使用和管理的建議。

 。ㄈ┻M(jìn)一步鞏固了“三資”清理成果,拓展了村級(jí)財(cái)務(wù)管理的深度和廣度。

 。ㄋ模白鹬貙徲(jì)、支持審計(jì)、自覺接受審計(jì)”的良好工作氛圍已形成,內(nèi)審工作的權(quán)威得到樹立,內(nèi)審工作的`地位得到提升。廣鎮(zhèn)村干部對(duì)內(nèi)審工作的認(rèn)識(shí)有了新的提高,主動(dòng)作為、積極履責(zé)的意識(shí)得到全面加強(qiáng),步伐進(jìn)一步加快。

  四、內(nèi)審工作存在的問題

 。ㄒ唬╂(zhèn)村干部對(duì)內(nèi)審的認(rèn)識(shí)和理解有待進(jìn)一步提高。

 。ǘ﹥(nèi)審規(guī)范化程度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。如:審計(jì)通知書的下發(fā)、審計(jì)報(bào)告的撰寫、審計(jì)資料的整理、立卷、歸檔等。

 。ㄈ﹥(nèi)審業(yè)務(wù)人員的專業(yè)知識(shí)有待進(jìn)一步充實(shí),內(nèi)審專業(yè)技能有待全面提高。

  (四)內(nèi)審工作的廣度、深度和力度還有加和加強(qiáng)的空間。

  五、關(guān)于內(nèi)審工作的幾點(diǎn)建議

 。ㄒ唬┘訉(duì)《審計(jì)法》和《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》等法律、規(guī)章的宣傳力度。

 。ǘ┘訌(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),培養(yǎng)一批高素質(zhì)的內(nèi)審人員,造就一支精干的內(nèi)審隊(duì)伍。

 。ㄈ┥霞(jí)業(yè)務(wù)主管部門要加業(yè)務(wù)指導(dǎo)力度,加強(qiáng)督查,以進(jìn)一步規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)審工作,不斷提高內(nèi)審工作質(zhì)量。

 。ㄋ模┻M(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè),健全內(nèi)審工作制度。

 。ㄎ澹┻M(jìn)一步完善內(nèi)審機(jī)構(gòu),充實(shí)人員組成,不斷適應(yīng)內(nèi)審工作形勢的需要。

銀行審計(jì)個(gè)人總結(jié)2

  20xx年公司在董事長的領(lǐng)導(dǎo)下,以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),按xxx府“深化改善作風(fēng)提高效率”要求,不斷強(qiáng)化大局意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí),進(jìn)一步xxx,促進(jìn)公司審計(jì)工作創(chuàng)新轉(zhuǎn)型,全面履行審計(jì)監(jiān)督職能,圍繞加強(qiáng)管理、提高效益、發(fā)展經(jīng)濟(jì)這一目標(biāo),開展了一些卓有成效的工作,總結(jié)如下:

 。ㄒ唬┖葑(nèi)審項(xiàng)目落實(shí),項(xiàng)目工作有序推進(jìn)

  20xx年,公司能過各種途徑,運(yùn)用多種方式,積極支持、推動(dòng)各區(qū)域的內(nèi)審業(yè)務(wù)工作,在區(qū)各級(jí)部門、單位內(nèi)審人員積極努力下,20xx年內(nèi)審項(xiàng)目此項(xiàng)工作和有序推進(jìn),并取得了較快地發(fā)展,至11月中旬已累計(jì)完成審計(jì)項(xiàng)目1870個(gè),查出損失浪費(fèi)8100萬元,增加效益39880萬元,提出審計(jì)提議被采納1250條。同時(shí)集團(tuán)公司下屬各區(qū)域公司和內(nèi)審人員積極爭先創(chuàng)優(yōu),取得了新佳績,同時(shí)各區(qū)域公司還充分調(diào)動(dòng)審計(jì)人員積極性,科學(xué)嚴(yán)密按排審計(jì)項(xiàng)目,取得了項(xiàng)目數(shù)量和質(zhì)量的雙優(yōu)。

 。ǘ┏浞职l(fā)揮公司職能作用,提升公司社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益

  今年公司注重發(fā)揮內(nèi)審的職能作用,用各種形式促進(jìn)各區(qū)域的信息交流,提升內(nèi)審理念和實(shí)務(wù)水平,從而提高內(nèi)審工作效率,公司內(nèi)審重點(diǎn)從以前的強(qiáng)制性審計(jì)監(jiān)督到自發(fā)審查和評(píng)價(jià)單位內(nèi)部的.各種潛在風(fēng)險(xiǎn),從被動(dòng)地發(fā)現(xiàn)和評(píng)價(jià)單位存在的高風(fēng)險(xiǎn)控制區(qū)域,到主動(dòng)地預(yù)防和控制高風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn),并建立各種風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,加上充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段進(jìn)行舞弊預(yù)測,公司內(nèi)部審計(jì)還在xx方面發(fā)揮出越來越明顯的作用。公司還針對(duì)全集團(tuán)區(qū)域公司眾多,但各區(qū)域管理水平參差不齊,內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)“土洋結(jié)合”這一特點(diǎn),利用這些公司現(xiàn)代企業(yè)治理機(jī)制較完備,內(nèi)部控制制度較完善的長處,充分發(fā)揮重點(diǎn)企業(yè)公司的引領(lǐng)作用,召集各區(qū)域公司如開研討會(huì)互動(dòng)交流形式,針對(duì)本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀條件下遇到的原材料價(jià)格波動(dòng)對(duì)企業(yè)成本風(fēng)險(xiǎn)的不可控因素,經(jīng)過成本審計(jì)、內(nèi)部指導(dǎo)方式尋求對(duì)策,成效比較顯著,取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益,并將這些經(jīng)驗(yàn)以信息交流方式發(fā)布內(nèi)審信息平臺(tái),得到了各企業(yè)內(nèi)審人員的好評(píng)。

 。ㄈ┡μ岣邇(nèi)審人員素質(zhì),積極組織并鼓勵(lì)內(nèi)審人員參加各類培訓(xùn)和考試

  今年集團(tuán)按照河北省內(nèi)審協(xié)會(huì)的要求,對(duì)已取得內(nèi)審資格證書的人員,組織了后續(xù)教育培訓(xùn),對(duì)未取得崗位資料證書的人員,則鼓勵(lì)他們積極參加市會(huì)組織的考前培訓(xùn)和資格考試,全年共有三十幾人次參加了各類內(nèi)審培訓(xùn)。分會(huì)同時(shí)還鼓勵(lì)廣大內(nèi)審人員參加CIA資格考試,由于宣傳到位,廣大內(nèi)審人員對(duì)CIA資格考試有了深入地了解,及時(shí)到市內(nèi)審協(xié)會(huì)報(bào)名,五人參加CIA報(bào)名。

 。ㄋ模┳⒅貎(nèi)審理論交流,能過開展項(xiàng)目評(píng)比考核,論文課題撰寫促進(jìn)內(nèi)審項(xiàng)目質(zhì)量提高

  為進(jìn)一步提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量,上半年我們組織了集團(tuán)年度度內(nèi)審項(xiàng)目評(píng)選,同時(shí)還組織了各單位撰寫內(nèi)審課題論文,經(jīng)過上述活動(dòng),一批程序規(guī)范、工作嚴(yán)謹(jǐn)、成效突出的優(yōu)秀內(nèi)審項(xiàng)目受到了表彰。此外,公司有關(guān)人員從工作實(shí)踐中,積極采集各種素材,撰寫內(nèi)審信息。

 。ㄎ澹┘訌(qiáng)對(duì)審計(jì)成果的綜合利用

  20xx年集團(tuán)切實(shí)提高服務(wù)水平。要立足微觀審計(jì),著眼宏觀服務(wù),加強(qiáng)綜合分析,在深入挖掘?qū)徲?jì)成果、提升審計(jì)工作層次上下功夫,搞好分類研究,強(qiáng)化對(duì)共性問題的系統(tǒng)分析,引導(dǎo)各區(qū)域內(nèi)審人員經(jīng)過各種審計(jì)實(shí)例,要數(shù)據(jù)有數(shù)據(jù),要事例有事例,經(jīng)過綜合分析,把審計(jì)成果、資源挖掘出來,從制度和體制上查找原因,加以綜合利用,給各區(qū)域主要領(lǐng)導(dǎo)提出一些宏觀層面的提議和對(duì)策,為領(lǐng)導(dǎo)決策供給參考,加以綜合利用,提高了內(nèi)審工作層次,提升了內(nèi)審工作的地位,切實(shí)發(fā)揮內(nèi)審工作的建設(shè)性作用。

銀行審計(jì)個(gè)人總結(jié)3

  轉(zhuǎn)眼間,在xx銀行審計(jì)科工作將近一年的時(shí)間,今天我?guī)е肿院篮推叻謶M愧,以及矛盾的心情來向大家匯報(bào)20xx年度工作,自豪的是能夠和大家在一起工作和學(xué)習(xí),享受到這個(gè)大家庭中汝取的幫助和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我無微不至的關(guān)懷和期望,慚愧的是和這些關(guān)懷、幫助和期望在工作中形成鮮明的對(duì)比的工作情況,竟然沒有一樣提得起來,拿得出來。但是,還是想借此機(jī)會(huì),把今年的主要工作向領(lǐng)導(dǎo)和同事們做一個(gè)簡單的匯報(bào),分享我的'進(jìn)步和教訓(xùn),得到更多的批評(píng)和指點(diǎn),以此為新的開端,做好今后的工作,下面我簡單回報(bào)一下20xx年度工作情況:

  一、工作成效

 。ㄒ唬⿲W(xué)習(xí)業(yè)務(wù)

  使自已從一個(gè)審計(jì)工作的“門外漢”成為一個(gè)審計(jì)新手,雖然之前也從事過財(cái)務(wù)、信貸工作,但是審計(jì)是一個(gè)新的領(lǐng)域,和單純的財(cái)務(wù)、信貸工作相比,有著本質(zhì)的區(qū)別,需要從實(shí)踐中探索新的知識(shí)和方法,在業(yè)務(wù)工作之余,我能夠主動(dòng)調(diào)閱一些關(guān)于審計(jì)方面的知識(shí),主動(dòng)接受同事們的工作指導(dǎo),并付諸于行動(dòng),可以說把頭腦中審計(jì)工作的空白漸漸變成了灰色,這是一個(gè)重要的進(jìn)步,我將在今后的工作中不斷的更精、更多的審計(jì)知識(shí)來填充這個(gè)空白。

 。ǘ┌凑瞻才牛J(rèn)真完成各項(xiàng)審計(jì)工作任務(wù)

  今年以來,共參與完成全縣信用社14個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)常規(guī)審計(jì)14次,參與完成領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)1次,參與完成全州組織交叉檢查1次,參與完成黃平違規(guī)貸款專項(xiàng)審計(jì)1次,參與完成信訪工作2次,參與完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)2次,圓滿完成了聯(lián)社交辦的審計(jì)工作任務(wù)21次,對(duì)待工作能夠積極參與,認(rèn)真負(fù)責(zé),有始有終,盡職盡責(zé),未出現(xiàn)大的失誤。

  二、工作中存在的不足

  加強(qiáng)學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)審計(jì)業(yè)務(wù)知識(shí),不斷提高業(yè)務(wù)工作水平,審計(jì)是一個(gè)程序性、技巧性、專業(yè)性、邏輯性和規(guī)范性都相對(duì)較強(qiáng)的工作,是一項(xiàng)集中了業(yè)務(wù)工作,經(jīng)濟(jì)責(zé)任和規(guī)范xxx“三體一體”的特殊工作,不僅關(guān)系到具體的業(yè)務(wù)工作,因此,在今后的工作中,努力做到兩個(gè)提高,一是提高業(yè)務(wù)工作水平,二是提高責(zé)任意識(shí),盡快使自己成為業(yè)務(wù)上的好幫手。

  今年的工作已經(jīng)結(jié)束,這一年對(duì)我來就,收獲、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)都有,但我自知,說得好不如做得好,在今后的工作中,我將嚴(yán)格要求自已,多向領(lǐng)導(dǎo)和同事們請(qǐng)教,同時(shí)也懇切各位領(lǐng)導(dǎo)和同事們一如續(xù)往的給予我?guī)椭椭С,多提寶貴意見,我將誠懇接受,并認(rèn)真改正。

銀行審計(jì)個(gè)人總結(jié)4

  一、以“控成本、創(chuàng)效益”為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督防控風(fēng)險(xiǎn)

  xxxx年對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域全面開展了成本控制審計(jì),主要從外包管理、采購管理、銷售管理、重點(diǎn)監(jiān)控成本費(fèi)用、合同履行等方面進(jìn)行了審計(jì)并對(duì)生產(chǎn)流程配置及成本影響進(jìn)行了審計(jì)調(diào)查,審計(jì)時(shí)能夠立足于公司發(fā)展的全局來分析和考慮問題并提出控制中存在的不足和問題,從而督促被審計(jì)部門改進(jìn)管理水平。共形成審計(jì)報(bào)告10份,發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)管理方面問題共計(jì)40項(xiàng),提出審計(jì)建議40條。

  二、深化關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)常態(tài)審計(jì)監(jiān)督,切實(shí)將風(fēng)險(xiǎn)控制在事前

 。ㄒ唬⿲徲(jì)人員參與全部采購業(yè)務(wù),在采購業(yè)務(wù)的事前、事中嚴(yán)格審核把關(guān),發(fā)現(xiàn)問題要求即時(shí)整改在采購業(yè)務(wù)談判、采購招標(biāo)過程中嚴(yán)格審核各項(xiàng)資質(zhì)及授權(quán),監(jiān)督談判過程及中標(biāo)結(jié)果按規(guī)定制度流程操作等。共參加各類采購會(huì)xx項(xiàng),在防范采購風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮了重作用。

 。ǘ┘釉O(shè)備外維修竣工結(jié)算審計(jì)力度,節(jié)約維修成本并促進(jìn)業(yè)務(wù)部門外維修管理不斷探索改進(jìn)。完成維修工程竣工結(jié)算審計(jì)工作,送審金額共#萬元,審減金額xx萬元,審減率xx%。

 。ㄈ┘訌(qiáng)合同審計(jì)。共審核經(jīng)濟(jì)合同xx份,審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)資料不完備、簽批手續(xù)不全、合同條款有誤等問題已及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通解決,通過合同審核工作,有效降低了合同履行風(fēng)險(xiǎn)。

  三、力開展基建審計(jì),為企業(yè)節(jié)約建設(shè)資金、創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益

  共完成竣工結(jié)算審計(jì)工作xx項(xiàng),送審金額共計(jì)xx萬元,審減金額xx萬元,審減率xx%。另外,在審計(jì)過程中嚴(yán)格執(zhí)行合同約定,扣施工單位審核費(fèi)及罰款xx萬元。

  通過工程審計(jì)工作,消除了高估冒算、排除不正當(dāng)提高工程預(yù)算造價(jià)等現(xiàn)象,為企業(yè)節(jié)約了資金,創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。

  四、強(qiáng)化審計(jì)問題整改,促進(jìn)管理不斷提升

  xxxx年審計(jì)緊緊圍繞重點(diǎn)工作任務(wù),突出“重發(fā)現(xiàn),更重整改”的思路,強(qiáng)化“通過問題整改,轉(zhuǎn)化審計(jì)成果,有效促進(jìn)管理提升”。xxxx年通過對(duì)xxxx年至xxxx年審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題不斷進(jìn)行跟蹤落實(shí),使審計(jì)整改見實(shí)效,審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)的.xx項(xiàng)問題已整改完成xx項(xiàng),正在整改2項(xiàng),整改率98%。

  通過審計(jì)跟蹤有效地督促了被審計(jì)部門落實(shí)審計(jì)意見,確保審計(jì)問題得到了落實(shí)和糾正,充分發(fā)揮了審計(jì)的監(jiān)督管理職能。

銀行審計(jì)個(gè)人總結(jié)5

  步完善審計(jì)工作制度和崗位責(zé)任制,堅(jiān)持以業(yè)務(wù)經(jīng)營為中心,以合規(guī)審計(jì)為基礎(chǔ),以風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)為導(dǎo)向,圍繞風(fēng)險(xiǎn)防控,努力加強(qiáng)我行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,嚴(yán)謹(jǐn)、有序地開展審計(jì)工作,不斷加強(qiáng)對(duì)我行內(nèi)控制度、基礎(chǔ)管理、操作程序等方面的檢查督導(dǎo),切實(shí)履行審計(jì)工作職責(zé)。

  一、主要工作

 。ㄒ唬┓e極開展柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)

  為了提高案防和內(nèi)控制度執(zhí)行力,規(guī)范我行柜面操作,切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),提高柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力,我行從四個(gè)方面入手控制運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。一是成立以xx行長為組長,綜合辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、零售部、營業(yè)部正副總經(jīng)理為成員的柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組,從組織上得到保障。二是定期組織員工學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度,特別是針對(duì)一線柜員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),通過案例講解重點(diǎn)加深他們對(duì)制度的理解,不斷提高他們的理論和操作水平。三是認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)檢查,xx分行每個(gè)季度通過現(xiàn)場和調(diào)閱監(jiān)控的方式對(duì)營業(yè)部柜面業(yè)務(wù)操作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)檢查,全年共查出xx個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),內(nèi)容涉及開戶、結(jié)算、對(duì)賬、安全等方面,根據(jù)這些問題我們提出了整改建議,并督促網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整改落實(shí)。四是強(qiáng)化處罰力度,依據(jù)檢查出的問題,我行共對(duì)xx人次進(jìn)行積分處理,并罰款xx元。

  (二)積極參加總行的審計(jì)活動(dòng)

  一是積極配合總行的審計(jì)工作,服從總行統(tǒng)一安排,派專人協(xié)助總行審計(jì)小組對(duì)xxx的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。二是積極參加總行組織的審計(jì)培訓(xùn),通過學(xué)習(xí)不斷提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)技能,為明年審計(jì)工作全面開展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

 。ㄈ┓e極推動(dòng)審計(jì)問題整改

  1、領(lǐng)導(dǎo)重視,強(qiáng)化整改意識(shí)。布置安排對(duì)xx年度以來審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任,制定切實(shí)可行的措施;強(qiáng)化整改意識(shí),主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患,堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

  2、精心組織,確保整改實(shí)效。安排專人對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理,認(rèn)真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,組織人員進(jìn)行了再檢查。

  3、強(qiáng)化責(zé)任,落實(shí)整改措施。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的`問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后,根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟(jì)處罰。

  4、嚴(yán)格督促,實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)。針對(duì)個(gè)別未整改到位的問題,督促制定下一步具體整改措施。

  二、存在的主要問題

  一是審計(jì)力量與審計(jì)任務(wù)不相適應(yīng),審計(jì)質(zhì)量難保證,在大部分情況下,審計(jì)人員因?qū)I(yè)水平限制而無法獨(dú)擋一面的承擔(dān)審計(jì)工作任務(wù)。二是未能更多關(guān)注審計(jì)對(duì)象對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況,整改措施未得到完全的落實(shí)。三是工作

  交叉重復(fù),在不必要的工作上,耗費(fèi)了大量精力和人力,降低了審計(jì)效率。

  三、xx年的工作目標(biāo)、措施。

  (一)加強(qiáng)完善制度建設(shè),夯實(shí)審計(jì)基礎(chǔ)管理。

  1、健全和完善審計(jì)制度,確保我行審計(jì)工作扎實(shí)、有序開展。根據(jù)總行審計(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)辦法、制度、規(guī)程,結(jié)合分行實(shí)際,進(jìn)一步完善分行審計(jì)工作制度、健全審計(jì)人員管理辦法、規(guī)范審計(jì)工作流程、整理審計(jì)項(xiàng)目檔案等。

  2、配合總行做好審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)的推進(jìn)工作。根據(jù)總行統(tǒng)一部署和實(shí)施規(guī)劃,xx年推進(jìn)審計(jì)系統(tǒng)建設(shè),按照總行的相關(guān)要求積極配合,做好審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)各項(xiàng)工作。

 。ǘ┘哟髮徲(jì)隊(duì)伍的建設(shè),進(jìn)一步提升專業(yè)水平。

  加強(qiáng)審計(jì)人員的培訓(xùn)工作,提高審計(jì)制度的運(yùn)用能力和實(shí)踐操作能力,進(jìn)一步提升審計(jì)人員的專業(yè)水平。一是日常學(xué)習(xí)。要求審計(jì)人員每周不少于一次、一次不少于兩個(gè)小時(shí),學(xué)習(xí)各條線規(guī)章制度、操作規(guī)程并做好學(xué)習(xí)記錄。二是集中培訓(xùn)。積極安排審計(jì)人員參與總行組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)培訓(xùn),以及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)教育,不斷提高我行審計(jì)人員的工作理論知識(shí)。三是組織審計(jì)人員到審計(jì)管理水平高的兄弟分行學(xué)習(xí)交流,從而提高自身的管理和專業(yè)水平。

 。ㄈ┘訌(qiáng)審計(jì)檢查,抓好督查問責(zé),提高風(fēng)控水平。

  1、加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)的檢查,進(jìn)一步促進(jìn)全員自覺依法合規(guī)從事經(jīng)營管理和辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù),將違規(guī)違紀(jì)概率降到最低水平,杜絕各類案件的發(fā)生。根據(jù)總行審計(jì)部要求,結(jié)合我行實(shí)際,一是每季組織開展柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)突擊檢查,網(wǎng)點(diǎn)檢查面達(dá)到100%,重點(diǎn)加強(qiáng)簿弱業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查,把現(xiàn)金管理領(lǐng)域的案件風(fēng)險(xiǎn)作為防控重點(diǎn),網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、營業(yè)經(jīng)理是否按規(guī)定頻率進(jìn)行查庫,庫存是否額限管理等;要密切防控重點(diǎn)領(lǐng)域和人員的案件風(fēng)險(xiǎn),突出銀企對(duì)賬、業(yè)務(wù)授權(quán)、臨時(shí)離崗、上門收款、注冊(cè)資金、強(qiáng)制休假、安保等內(nèi)控制度落實(shí)情況的檢查。二是每季度深入推行信貸業(yè)務(wù)的檢查,以檢查貸款檔案、貸款新規(guī)執(zhí)行、敞口銀承、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的回款為重點(diǎn),抽取一定比例深入借款人企業(yè)進(jìn)行實(shí)地檢查,提高檢查質(zhì)量和效果。

  2、做好經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。根據(jù)分行人力資源下達(dá)的調(diào)令,及時(shí)組織完成對(duì)支行、分行重要部室負(fù)責(zé)人及重要崗位人員的履職情況進(jìn)行審計(jì),加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)力度,實(shí)現(xiàn)真實(shí)、合法、效益、責(zé)任審計(jì)并重的要求,考核審計(jì)人工作績效,以促進(jìn)我行干部員工勤xxx廉潔,全面履職,加強(qiáng)和改善經(jīng)營管理;堅(jiān)持原則,實(shí)事求是,對(duì)審計(jì)對(duì)象任職期間的經(jīng)營行為和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)。

  3、加強(qiáng)對(duì)新建網(wǎng)點(diǎn)基建項(xiàng)目的審計(jì)。根據(jù)總行財(cái)務(wù)制度及相關(guān)規(guī)定,主要突出有未按規(guī)定公開招投標(biāo),資金的使用是否真實(shí)、合理,設(shè)備的采購是否進(jìn)行市場詢價(jià)等方面審查網(wǎng)點(diǎn)建設(shè);對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)的建設(shè)項(xiàng)目,聘請(qǐng)外部審計(jì)單位對(duì)其進(jìn)行階段性審計(jì)。

  4、抓好督查問責(zé)。通過審計(jì)檢查反映存在的問題,實(shí)施有效監(jiān)督,形成有針對(duì)性的審計(jì)結(jié)論,提出事后完善的具體意見和建議。

銀行審計(jì)個(gè)人總結(jié)6

  一年來,審計(jì)部按照董事會(huì)的要求,嚴(yán)格執(zhí)行《中國內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》和集團(tuán)《內(nèi)部審計(jì)暫行辦法》,積極探索和改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作,較好地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù),現(xiàn)將X年內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)如下:

  一、領(lǐng)導(dǎo)重視,內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督

  服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)董事會(huì)和總裁辦對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作給予了高度的重視和支持,明確內(nèi)部審計(jì)的宗旨是“監(jiān)督服務(wù)、查錯(cuò)糾弊、促進(jìn)管理”,并要求各受審單位(部門)要以高度負(fù)責(zé)的精神,正視問題,積極整改。為了強(qiáng)化公司管理監(jiān)督體系,促進(jìn)公司各項(xiàng)制度的落實(shí),進(jìn)一步提高公司的經(jīng)濟(jì)效益,充分發(fā)揮審計(jì)部門在公司管理中的作用,今年下半年,集團(tuán)公司進(jìn)一步明確了審計(jì)部部門職責(zé),配備了相應(yīng)的專業(yè)人員。審計(jì)部根據(jù)集團(tuán)經(jīng)營管理情況制訂了審計(jì)工作計(jì)劃,確定重點(diǎn)監(jiān)督、審計(jì)的項(xiàng)目和范圍,逐步完善了內(nèi)部審計(jì)工作制度和工作指引,內(nèi)部審計(jì)工作逐步走向程序化、正規(guī)化,監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)。

  二、過程管控,內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督服務(wù)

  工作取得了初步的成效結(jié)合公司的生產(chǎn)和經(jīng)營管理情況,今年以來,在董事會(huì)的正確指導(dǎo)下,審計(jì)部結(jié)合各子公司的具體情況,有重點(diǎn)、分階段地開展了日常監(jiān)審和專項(xiàng)審計(jì),審計(jì)工作基本上得到了受審單位的配合與支持,主要審計(jì)事項(xiàng)基本按計(jì)劃完成,全年共完成審計(jì)事項(xiàng)146項(xiàng)。其中,對(duì)各子公司進(jìn)行半年度審計(jì)1項(xiàng),共查問題213個(gè);半年度后續(xù)審計(jì)1項(xiàng),重點(diǎn)對(duì)半年度審計(jì)發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了整改情況復(fù)查,各子公司加權(quán)平均匯總落實(shí)率為81%,整改情況較好;后續(xù)整改跟進(jìn)1項(xiàng),重點(diǎn)對(duì)未整改落實(shí)情況進(jìn)行了跟蹤,除6個(gè)問題因特殊情況未完成外,其余問題均已整改完畢;進(jìn)行采購審計(jì)85項(xiàng),工程項(xiàng)目審計(jì)57項(xiàng)。所有審計(jì)事項(xiàng)均及時(shí)出具了審閱意見(或?qū)徲?jì)報(bào)告),充分發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督、服務(wù)職能。

  1、工程項(xiàng)目審計(jì)

  根據(jù)《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)指南》及《集團(tuán)基建審計(jì)制度》,審計(jì)部分別對(duì)XX項(xiàng)工程項(xiàng)目進(jìn)行了審計(jì)。審計(jì)人員從項(xiàng)目審批程序、造價(jià)控制、合同管理等方面入手,對(duì)上報(bào)的項(xiàng)目內(nèi)容、工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確重點(diǎn)進(jìn)行了審查和抽查;必要時(shí),審計(jì)人員與相關(guān)工程管理單位一道對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)研,盡量以性價(jià)比提出審計(jì)意見。從本年度的工程審計(jì)情況來看,我公司目前普遍存在的問題是:工程管理制度不太健全、子公司上報(bào)的文件資料自控性不強(qiáng)或內(nèi)容不完善,很難滿足全面審計(jì)的要求;大部分申報(bào)項(xiàng)目難于進(jìn)行現(xiàn)場審計(jì)、現(xiàn)場管控全靠現(xiàn)場各級(jí)人員自律進(jìn)行;加之目前審計(jì)部無工程造價(jià)專業(yè)人員,審計(jì)部很難獲取各子公司當(dāng)?shù)囟~基價(jià),同時(shí)隱蔽工程的實(shí)際情況也無法進(jìn)行核實(shí),給審計(jì)工作帶來了一定的難度。

  2、采購審計(jì)

  按照集團(tuán)公司的制度要求,單位價(jià)值X元以上的物資采購前須申報(bào)審計(jì)部審計(jì)。各單位(部門)基本上能夠按照制度的要求進(jìn)行申報(bào),審計(jì)部按照《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)指南》及《XX集團(tuán)采購審計(jì)制度》的要求,嚴(yán)格執(zhí)行詢、比價(jià)制度,大部分單位(部門)基本能夠按照采購審批程序進(jìn)行,對(duì)未按照程序進(jìn)行的單位,審計(jì)部客觀地提出審計(jì)意見。為確保審計(jì)意見的客觀、公正、準(zhǔn)確,審計(jì)人員視采購情況的不同,分別采取網(wǎng)上查詢、市場調(diào)查、參考各子公司同類物資價(jià)格等方法,共對(duì)XX項(xiàng)日常采購進(jìn)行了事前審計(jì),采購審計(jì)工作亦得到了各采購單位的支持與配合。

  審計(jì)部根據(jù)各子公司上報(bào)的歷史采購價(jià)格,綜合市場調(diào)研情況,完善物資價(jià)格信息庫,進(jìn)一步加強(qiáng)采購管控的基礎(chǔ)工作。

  3、年度審計(jì)

  為檢查和驗(yàn)證各子公司在財(cái)務(wù)內(nèi)控、基建工程、采購物流、制度執(zhí)行、資產(chǎn)盤點(diǎn)等方面的執(zhí)行情況,在董事會(huì)安排下,審計(jì)部從各子公司(部門)抽調(diào)人員組成審計(jì)工作組、制定了審計(jì)方案并經(jīng)批準(zhǔn)后,于20xx年X月X日至X月X日,對(duì)集團(tuán)內(nèi)進(jìn)行了審計(jì)。審計(jì)工作組共發(fā)現(xiàn)X個(gè)問題,分別提出審計(jì)建議并發(fā)送至責(zé)任單位,責(zé)任單位均進(jìn)行了自糾自查并書面回復(fù)。此次審計(jì),對(duì)規(guī)范各子公司經(jīng)營管理、提升集團(tuán)管理水平起到了一定的促進(jìn)作用。

  4、年度后續(xù)審計(jì)

  在接到各責(zé)任單位對(duì)半年度審計(jì)建議的自查自糾情況表后,經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn),審計(jì)部成立后續(xù)審計(jì)工作組于X月X日至X月X日對(duì)XX公司分別進(jìn)行了審計(jì)。審計(jì)前期,審計(jì)部結(jié)合上半年度的審計(jì)情況和各單位的自查自糾情況,制定了有針對(duì)性的后續(xù)審計(jì)方案,對(duì)關(guān)聯(lián)事項(xiàng)進(jìn)行了細(xì)化和完善,并幫助有關(guān)單位進(jìn)行整改。通過檢查驗(yàn)證,五個(gè)子公司共有XX項(xiàng)需要整改,實(shí)際整改XX項(xiàng),加權(quán)平均落實(shí)率為%。各子公司實(shí)際整改情況與后續(xù)審計(jì)工作開始前提交的自查自糾完成情況雖有一定差距,但各子公司在后續(xù)整改過程中,能逐步認(rèn)識(shí)到整改的必要性,并按照特定目標(biāo)相互協(xié)調(diào)地發(fā)揮作用。

  5、后續(xù)審計(jì)跟蹤

  XX月XX日至XX月XX日,后續(xù)審計(jì)工作組對(duì)后續(xù)審計(jì)中五個(gè)子公司未整改的事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí),除XX公司實(shí)施了現(xiàn)場審計(jì)外,其余子公司均為非現(xiàn)場審計(jì),本次落實(shí)整改率為%;至本期止,整個(gè)半年度審計(jì)匯總加權(quán)平均落實(shí)率為%。因特殊情況而未落實(shí)的事項(xiàng),各子公司均對(duì)未落實(shí)的原因進(jìn)行了情況說明,審計(jì)部將繼續(xù)跟蹤。

  從半年度審計(jì)、后續(xù)審計(jì)、后續(xù)審計(jì)跟蹤的審計(jì)過程來看,各子公司已開始漸漸適應(yīng)了集團(tuán)審計(jì),從對(duì)審計(jì)工作的不認(rèn)同到認(rèn)同、不理解到理解,集團(tuán)審計(jì)部的管控職能已逐步得到體現(xiàn)。

  6、日常監(jiān)控

  1)車輛費(fèi)用監(jiān)控

  XX月份開始,審計(jì)部依據(jù)《車輛費(fèi)用監(jiān)控審計(jì)辦法》要求對(duì)各子公司提供的《車輛費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表》、《百公里油耗統(tǒng)計(jì)表》進(jìn)行分析工作,現(xiàn)該工作由于所獲取的相關(guān)分析資料較有限,雖然只是停留在較淺層次的分析上,但各子公司已漸漸重視車輛費(fèi)用管理工作。

  2)財(cái)務(wù)費(fèi)用、銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用的監(jiān)控

  XX月份開始,審計(jì)部依據(jù)《費(fèi)用監(jiān)控審計(jì)辦法》收集、整理、分析三項(xiàng)費(fèi)用工作,現(xiàn)各子公司暫處于初步適應(yīng)階段,也在努力配合審計(jì)部的工作,審計(jì)部將從初步的分析階段逐步過渡到監(jiān)控階段。

  三、加強(qiáng)管理,為內(nèi)部審計(jì)工作奠定基礎(chǔ)

  1、審計(jì)人員崗位職責(zé)的建立

  根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求和部門職責(zé)的重新調(diào)整,我們進(jìn)一步明確了部門各工作崗位的崗位職責(zé),在此基礎(chǔ)上,確定了相關(guān)的工作流程和工作要求,為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。但由于審計(jì)工作仍處于初期,要完成更深層次的跨越,相關(guān)的管理制度和配套的考核辦法仍需要更進(jìn)一步地完善。

  2、已建立的審計(jì)基本制度

  建立和健全內(nèi)部審計(jì)制度,規(guī)范內(nèi)部審計(jì)行為,是xxx開展審計(jì)工作的必要條件。為此,我們起草了《監(jiān)控審計(jì)辦法》、《制度》、《審計(jì)制度》等XX個(gè)管理制度,對(duì)部分審計(jì)事項(xiàng)作出了較為詳細(xì)的規(guī)定。通過較為規(guī)范的審計(jì)程序,對(duì)部分業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了控制,提高了審計(jì)質(zhì)量,降低了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)也增加了內(nèi)部審計(jì)工作的透明度,保證了審計(jì)工作的xxx、客觀、公正。

  3、審計(jì)檔案管理工作

  檔案是企業(yè)的寶貴財(cái)富,也是審計(jì)工作的起始點(diǎn)。認(rèn)真做好審計(jì)資料收集和及時(shí)歸檔工作,既是審計(jì)工作的基本要求,也是集團(tuán)公司發(fā)展的歷史見證。審計(jì)檔案資料包括審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方案、審計(jì)工作底稿、審計(jì)證據(jù)、審閱意見、審計(jì)報(bào)告等主要內(nèi)容,為了規(guī)范審計(jì)檔案的基礎(chǔ)性工作,促使審計(jì)工作程序化、標(biāo)準(zhǔn)化,今年下半年,審計(jì)部對(duì)上述主要的審計(jì)檔案資料格式進(jìn)行了規(guī)范。在具體的工作中,除了要求審計(jì)人員保存好相關(guān)資料外,對(duì)與審計(jì)工作相關(guān)的電話記錄、文件收發(fā)等詳細(xì)記載,做到有據(jù)可查。

  4、審計(jì)人員專業(yè)技能培訓(xùn)

  內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量好壞,很大程度上取決于審計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)。為進(jìn)一步提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力,XX月份開始,我們組織召開會(huì),明確和部署工作重點(diǎn),探討審計(jì)方法,組織審計(jì)人員進(jìn)行內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)分享及內(nèi)審知識(shí)的學(xué)習(xí);XX月份,審計(jì)部組織了專題講座。通過這些系統(tǒng)的學(xué)習(xí),審計(jì)人員開拓了視野,找到了差距,明確了目標(biāo),對(duì)審計(jì)工作、審計(jì)質(zhì)量、審計(jì)成果利用都有了更高層次的認(rèn)識(shí)。

  5、審計(jì)人員自律情況

  制度的建立健全與有效運(yùn)行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件和審計(jì)工作的前提,審計(jì)人員在工作中能夠嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度、嚴(yán)格遵守《審計(jì)人員守則》的規(guī)定,行為規(guī)范基本符合《國際內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》中關(guān)于對(duì)審計(jì)人員的道德規(guī)范要求。

  四、總結(jié)經(jīng)驗(yàn),不斷推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作

  在過去的一年中,雖然內(nèi)部審計(jì)工作取得了一定的成績,但仍存在著一些不足之處,主要表現(xiàn)在:一是由于審計(jì)部畢竟是一個(gè)內(nèi)部監(jiān)管部門,個(gè)別子公司對(duì)本部門的監(jiān)管有一定的抵觸情緒,不利于審計(jì)部全面、準(zhǔn)確地掌握相關(guān)情況;二是審計(jì)部專業(yè)人員,對(duì)監(jiān)督檢查的深度和廣度不夠,特別是在方面,無法做到全過程監(jiān)管;三是在方面往往是出現(xiàn)客戶投訴的情況時(shí)才去介入,審計(jì)工作略顯滯后,未能很好地做到防患于未然。

  1、加強(qiáng)溝通是做好內(nèi)部審計(jì)工作的前提

  董事會(huì)及總裁辦公會(huì)對(duì)審計(jì)工作倍加關(guān)注,對(duì)審計(jì)組織、人員的調(diào)配予以大力支持,對(duì)審計(jì)報(bào)告認(rèn)真批閱,及時(shí)提出了整改意見和具體要求,為審計(jì)工作的順利實(shí)施提供了有力保證。在今后的工作中,我們?cè)谡J(rèn)真做好審計(jì)工作的同時(shí),須更加注重同各級(jí)管理層的`交流與溝通,爭取各級(jí)管理層的理解和信任。

  2、健全的審計(jì)機(jī)構(gòu)、合理的人員結(jié)構(gòu)及知識(shí)結(jié)構(gòu)是做好內(nèi)部審計(jì)工作的必要條件

  在董事會(huì)的高度重視和幫助下,審計(jì)機(jī)構(gòu)得到完善,辦公條件得到改善,工作效率明顯提高。審計(jì)工作是一項(xiàng)xxx策性強(qiáng)、涉及面廣、專業(yè)技術(shù)要求高、工作難度大的工作,F(xiàn)在審計(jì)部共有專業(yè)審計(jì)人員X名,其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師X名、國際注冊(cè)審計(jì)師(會(huì)計(jì)師)X名、主管X名、會(huì)計(jì)專業(yè)畢業(yè)已取得會(huì)計(jì)證人員X名。為集團(tuán)公司審計(jì)工作的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了基礎(chǔ),但人員知識(shí)結(jié)構(gòu)還難以滿足集團(tuán)全面審計(jì)的要求。

  3、內(nèi)部審計(jì)要進(jìn)一步樹立服務(wù)意識(shí)

  內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計(jì)工作必須堅(jiān)持監(jiān)督與服務(wù)并重,寓監(jiān)督于服務(wù)之中。內(nèi)部審計(jì)歸根到底是一種內(nèi)部管理行為,它的目標(biāo)是為了加強(qiáng)內(nèi)部管理,為管理者服務(wù)。結(jié)合企業(yè)實(shí)際,內(nèi)審工作的監(jiān)督、評(píng)價(jià)、控制職能都必須著眼于為企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù),把服務(wù)意識(shí)融于整個(gè)審計(jì)過程中,在做好監(jiān)督的同時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù)。

  五、后期內(nèi)部審計(jì)工作設(shè)想

  1、完善子公司制度體系及內(nèi)部審計(jì)工作流程

  首先,各子公司應(yīng)對(duì)制度運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行歸類和上報(bào),經(jīng)評(píng)審確認(rèn)后由歸口的管理部門提出制度修改意見和建議,力求建立健全科學(xué)、嚴(yán)密、配套、有效的制度體系。同時(shí),須補(bǔ)充和完善各項(xiàng)管理流程,減少管理漏洞,降低管理風(fēng)險(xiǎn),保證公司管理處在有效的受控狀態(tài)。確保制度的貫徹落實(shí),形成按制度辦事、靠制度管人的制衡控制機(jī)制。

  其次,審計(jì)部需對(duì)審計(jì)項(xiàng)目從立項(xiàng)到案卷終結(jié)都作出詳細(xì)的規(guī)定。通過規(guī)范的審計(jì)程序,控制整個(gè)業(yè)務(wù)流程,不但可以提高審計(jì)質(zhì)量,降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)也可以增加內(nèi)部審計(jì)工作的透明度,進(jìn)一步保證審計(jì)工作的xxx、客觀、公正。

  2、審時(shí)度勢、轉(zhuǎn)換思路,向多元化內(nèi)部審計(jì)發(fā)展

  如果能夠把內(nèi)部審計(jì)的思路從查找現(xiàn)存的錯(cuò)誤,轉(zhuǎn)向?yàn)樽R(shí)別和查找業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和可控制點(diǎn),從事后追蹤逐步轉(zhuǎn)為事前和事中的監(jiān)督與防范,這樣不僅可以在宏觀上控制風(fēng)險(xiǎn),且能通過對(duì)公司經(jīng)營提出合理化建議,發(fā)揮現(xiàn)代審計(jì)的指導(dǎo)作用,使審計(jì)工作向高層次發(fā)展,使內(nèi)部審計(jì)真正成為受公司各級(jí)管理人員歡迎的“智囊”。

  3、建立內(nèi)部審計(jì)激勵(lì)機(jī)制

  對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員的工作進(jìn)行監(jiān)督、考核和評(píng)價(jià),肯定成績,并進(jìn)行適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì),能夠增強(qiáng)審計(jì)人員的成就感,有利于激發(fā)審計(jì)人員的工作熱情。同時(shí),建立內(nèi)部審計(jì)激勵(lì)機(jī)制,有利于內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人制定本部門人員需求、人員培訓(xùn)和發(fā)展計(jì)劃,也是人員任命和提升的基礎(chǔ)。

  4、加強(qiáng)審計(jì)工作的宣傳力度

  各級(jí)審計(jì)人員須重視對(duì)審計(jì)工作的宣傳,充分利用公司現(xiàn)有的信息平臺(tái)(包括網(wǎng)站、刊物),弘揚(yáng)先進(jìn)和典型,闡述審計(jì)工作體會(huì),更進(jìn)一步提升各級(jí)管理層對(duì)內(nèi)審工作的了解和支持,擴(kuò)大內(nèi)部審計(jì)的影響力。

  5、建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊(duì)

  有計(jì)劃地完善審計(jì)人員配置,建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊(duì)。加強(qiáng)審計(jì)人員專業(yè)培訓(xùn),提高內(nèi)部審計(jì)專業(yè)水平和審計(jì)工作質(zhì)量。不斷改進(jìn)工作方法,主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題,嚴(yán)格控制不良勢頭,提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量,爭取更好成績。

銀行審計(jì)個(gè)人總結(jié)7

  一、突出重點(diǎn),提高內(nèi)審的質(zhì)量和效率

  20xx年,根據(jù)《xx市內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)20xx年工作要點(diǎn)》更加關(guān)注內(nèi)管干部經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì),推進(jìn)經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)全覆蓋;積極探索、推進(jìn)以風(fēng)險(xiǎn)管理和安全生產(chǎn)為導(dǎo)向的管理審計(jì)。我局繼續(xù)把內(nèi)部審計(jì)作為審計(jì)工作的重要組成部分,抓好內(nèi)審工作,以促進(jìn)審計(jì)工作整體水平、審計(jì)的地位和形象的提高,尤其是在當(dāng)前審計(jì)對(duì)象多、審計(jì)任務(wù)重的情景下,經(jīng)過服務(wù)內(nèi)審機(jī)構(gòu),交流內(nèi)審情景,宣傳內(nèi)審經(jīng)驗(yàn),指導(dǎo)內(nèi)審工作,對(duì)于促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展有著十分重要的戰(zhàn)略意義。突出重點(diǎn),確保質(zhì)量,加強(qiáng)對(duì)內(nèi)審工作的組織領(lǐng)導(dǎo),目前已基本完成全年任務(wù)。(統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)根據(jù)xx要求15日前報(bào)送)截至20xx年11月,我市內(nèi)審機(jī)構(gòu)已完成項(xiàng)目508個(gè),其中:財(cái)務(wù)收支審計(jì)131個(gè),經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)45個(gè),效益審計(jì)7個(gè),內(nèi)部控制4個(gè),基本建設(shè)審計(jì)121個(gè),其他231個(gè)。審計(jì)總金額40.29億元,增收節(jié)支3012.61萬元,被采納的審計(jì)提議意見805,審計(jì)移送案件線索54起,受到xxx紀(jì)xxx紀(jì)處理的人數(shù)45人。

  二、加強(qiáng)和完善制度,促進(jìn)內(nèi)審管理規(guī)范化

  我局制定了《xx市20xx年內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃》,修訂了《鎮(zhèn)區(qū)街道審計(jì)工作考核細(xì)則》交由兩辦統(tǒng)一下發(fā),在對(duì)鎮(zhèn)區(qū)考核中占有2分,由對(duì)全市的內(nèi)審工作進(jìn)行制度化管理。結(jié)合各單位實(shí)際情景,對(duì)各單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)下達(dá)了項(xiàng)目指導(dǎo)性意見,每個(gè)鎮(zhèn)不少于4個(gè)項(xiàng)目,并將對(duì)鎮(zhèn)區(qū)審計(jì)整改情景列入考核資料。實(shí)行季度例會(huì)制度,及時(shí)聽取內(nèi)審工作情景匯報(bào),指導(dǎo)內(nèi)審工作開展。

  三、明確審計(jì)重點(diǎn),xxx府審計(jì)與內(nèi)審統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

  今年年初安排農(nóng)業(yè)支持補(bǔ)貼及村級(jí)債務(wù)專項(xiàng)審計(jì)由市局和鎮(zhèn)區(qū)共同開展,之后市領(lǐng)導(dǎo)交辦的畜禽專項(xiàng)整治效益審計(jì)也準(zhǔn)備由鎮(zhèn)審計(jì)助理參加。鎮(zhèn)級(jí)審計(jì)在自身安排的審計(jì)項(xiàng)目上也要把農(nóng)業(yè)支持補(bǔ)貼作為重點(diǎn)。之后操作方式上作了調(diào)整,審計(jì)局也能利用鎮(zhèn)審計(jì)的成果。

  四、做好季度例會(huì)、內(nèi)審培訓(xùn)、理論研討、項(xiàng)目評(píng)比等日常工作

  1.每季末召開內(nèi)審機(jī)構(gòu)例會(huì)。

  每季度召開一次全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人會(huì)議,各單位交流匯報(bào)工作開展情景、特色亮點(diǎn)及存在的問題,工作中遇到的困難,我局通報(bào)相關(guān)情景,局領(lǐng)導(dǎo)提出工作要求,工作做到有布置、有落實(shí),有檢查、有監(jiān)督。

  2.積極組織內(nèi)審培訓(xùn),提高內(nèi)審人員素質(zhì)和技能今年組織的內(nèi)審培訓(xùn)有:在浙江大學(xué)舉行的內(nèi)審骨干培訓(xùn)、鎮(zhèn)審計(jì)助理與局機(jī)關(guān)人員一齊參加xxx傳統(tǒng)教育。

  3.認(rèn)真組織理論研討、信息宣傳,提高理論水平、擴(kuò)大審計(jì)影響

  4.積極開展項(xiàng)目評(píng)比,促進(jìn)爭先創(chuàng)優(yōu)。

  五、20xx年完成市局和我市專項(xiàng)活動(dòng)情景

  今年主要完成了鎮(zhèn)內(nèi)審調(diào)研等活動(dòng)、內(nèi)審知識(shí)競賽,內(nèi)管干部經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)調(diào)查等工作。

  六、加強(qiáng)業(yè)務(wù)考核,促進(jìn)內(nèi)審發(fā)展

  今年xx市委、市xxx府繼續(xù)把內(nèi)部審計(jì)工作列入全年表彰工作資料,從制度建設(shè)、目標(biāo)任務(wù)、審計(jì)質(zhì)量、審計(jì)成果和基礎(chǔ)工作等5個(gè)方面確定了具體考核評(píng)比細(xì)則,年終由審計(jì)局擔(dān)任“裁判”,組織評(píng)比。根據(jù)市兩辦的要求,今年對(duì)鎮(zhèn)區(qū)審計(jì)考核辦法進(jìn)行了修訂,分值提高到2分。

  當(dāng)然,我市的.內(nèi)審工作還存在審計(jì)素質(zhì)和本事、審計(jì)的項(xiàng)目質(zhì)量和效果等方面還需要進(jìn)一步提升,各單位還存在不平衡的情景,內(nèi)審管理方法還需要?jiǎng)?chuàng)新,進(jìn)一步服務(wù)全市內(nèi)審。今年在內(nèi)審管理中存在的不足,主要是沒有大規(guī)模的培訓(xùn),年初安排的市、鎮(zhèn)兩級(jí)審計(jì)聯(lián)動(dòng)的項(xiàng)目在具體實(shí)施中方式發(fā)生了變化,以審代訓(xùn)沒有能實(shí)施。內(nèi)審稽核科本身項(xiàng)目任務(wù)較重,還負(fù)責(zé)全局的法制工作,精力有限。

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