風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作條例
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作條例
1總則
1.1為完善東方電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)治理結(jié)構(gòu)，建立健全完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《東方電氣股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，并制定本條例。
1.2本條例所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。
1.3風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并向董事會(huì)提交《全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》。
2人員組成
2.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由三至七名董事組成，其中至少有一名獨(dú)立董事，委員中應(yīng)有熟悉企業(yè)管理及業(yè)務(wù)流程的董事，以及具備風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)、具有一定法律知識(shí)的董事。
2.2風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。
2.3風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)設(shè)召集人一名，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作。
2.4風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)任期與董事會(huì)一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并根據(jù)上述規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。
2.5經(jīng)董事長(zhǎng)提議并經(jīng)董事會(huì)討論通過(guò)，可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員在任期內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
2.6公司董事會(huì)辦公室是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常聯(lián)絡(luò)和會(huì)議組織工作;公司法律事務(wù)部是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的日常業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作和公司內(nèi)控制度建設(shè)。
3職責(zé)權(quán)限
3.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)履行以下職責(zé)：
3.1.1向董事會(huì)提交《全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》;
3.1.2審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案;
3.1.3審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;
3.1.4審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)綜合報(bào)告;
3.1.5審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;
3.1.6檢討公司及所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng);
3.1.7與管理層討論風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，確保管理層已履行職責(zé)建立有效的系統(tǒng);
3.1.8主動(dòng)或應(yīng)董事會(huì)委派，就有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理事宜的重要調(diào)查結(jié)果及管理層對(duì)調(diào)查結(jié)果的回應(yīng)進(jìn)行研究;及
3.1.9董事會(huì)賦予的其他職責(zé)。
3.2風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)享有以下權(quán)限：
3.2.1要求公司及所屬企業(yè)提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告;
3.2.2要求公司及所屬企業(yè)的投資方案中，應(yīng)有專門的.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告部分;
3.2.3對(duì)公司及所屬企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理狀況開(kāi)展調(diào)查，并選擇適當(dāng)?shù)恼{(diào)查式;
3.2.4要求公司及所屬企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門提交關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督評(píng)價(jià)綜合報(bào)告;
3.2.5要求公司及所屬企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng);
3.2.6董事會(huì)授予的其他權(quán)限。
3.3風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)年度工作報(bào)告規(guī)程：
3.3.1公司法律事務(wù)部制訂《全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》編制計(jì)劃;
3.3.2公司法律事務(wù)部按計(jì)劃將編制任務(wù)分配到公司所屬各企業(yè)、各單位;
3.3.3公司所屬各企業(yè)、各單位對(duì)各自報(bào)送的職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，并形成書面意見(jiàn);
3.3.4公司法律事務(wù)部匯總編寫《全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》;
3.3.5風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)《全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》進(jìn)行初審，然后提交董事會(huì)審議。
4議事規(guī)則
4.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，定期會(huì)議每年召開(kāi)一次，臨時(shí)會(huì)議由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)召集人或三分之一以上風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員提議召開(kāi)。議召開(kāi)前七天應(yīng)通知全體委員，會(huì)議由召集人主持，召集人不能出席時(shí)可委托其他一名委員主持。
4.2風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由二分之一以上的委員出席方可舉行;每一名委員有一票的表決權(quán);會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
4.3風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開(kāi)，但委員的意見(jiàn)、建議或表決結(jié)果應(yīng)以書面形式及時(shí)傳真給董事會(huì)辦公室備案，同時(shí)寄出原件。
4.4風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由成員本人出席。成員因故不能出席的，可以書面委托其他成員代為出席，代為出席會(huì)議的成員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)代表委托人行駛權(quán)利，但風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議公司重大事項(xiàng)，成員必須親自出席。成員未出席某次會(huì)議，亦未委托代表出席的，應(yīng)當(dāng)視作已放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。
4.5委員會(huì)成員無(wú)正當(dāng)理由，連續(xù)兩次未能親自出席會(huì)議的，視為其不能履行委員會(huì)成員職責(zé)，董事會(huì)可調(diào)整委員會(huì)成員。
4.6委員會(huì)可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、職能部門負(fù)責(zé)人及公司所屬企業(yè)相關(guān)人員等列席會(huì)議;在必要時(shí)，委員會(huì)也可邀請(qǐng)有關(guān)的專家、顧問(wèn)列席會(huì)議。列席會(huì)議人員可以提出建議，但沒(méi)有表決權(quán)。
4.7如有必要，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見(jiàn)，費(fèi)用由公司支付。
4.8風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議討論有關(guān)議題時(shí)，有直接或間接利害關(guān)系的與會(huì)當(dāng)事人
應(yīng)回避。因前項(xiàng)規(guī)定，致使委員會(huì)成員無(wú)法表決時(shí)，應(yīng)向董事會(huì)報(bào)告，提交董事會(huì)審議。
4.9風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄并形成會(huì)議紀(jì)要。出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議記錄上簽名，并在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將會(huì)議紀(jì)要送達(dá)各位委員。會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要由公司董事會(huì)辦公室保存。
4.10出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。
5附則
5.1本條例由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
5.2本條例未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;本條例如
與國(guó)家頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)。
5.3本條例自董事會(huì)審議通過(guò)之日起施行。
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