上交所《關于為暫停上市債券提供轉讓服務的通知》
為了維護和促進債券市場穩(wěn)定發(fā)展，保護投資者合法權益，根據(jù)《上海證券交易所(財苑)公司債券上市規(guī)則》(以下簡稱“《公司債券上市規(guī)則》”)、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》等相關規(guī)定，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)現(xiàn)就為暫停上市的公司債券、企業(yè)債券等(以下統(tǒng)稱“債券”)提供轉讓服務的相關事項通知如下：
一、債券上市交易后，發(fā)行人出現(xiàn)《公司債券上市規(guī)則》第6.2條規(guī)定情形之一的，本所對該債券停牌，并在7個交易日內(nèi)決定暫停其上市交易。債券暫停上市交易不影響發(fā)行人履行信息披露義務以及債券回售、贖回、付息、兌付等相關事項。
二、債券暫停上市后，發(fā)行人可以申請本所為該債券提供轉讓服務，并提交以下申請材料：
(一)轉讓服務申請書;
(二)上市推薦人對發(fā)行人及其暫停上市債券的說明;
(三)債券受托管理人(如有)對發(fā)行人申請本所為暫停上市債券提供轉讓服務的意見;
(四)債券信用跟蹤評級報告;
(五)本所要求的其他文件。
三、本所在收到發(fā)行人提交的完整申請材料后7個交易日內(nèi)，決定是否為其暫停上市債券提供轉讓服務。
對于發(fā)行人存在嚴重不良誠信記錄、重大違法違規(guī)行為或者本所認定的其他情況的，本所不提供轉讓服務。
本所同意提供轉讓服務的，發(fā)行人應當與本所簽訂轉讓服務協(xié)議，并在本所開始提供轉讓服務的前一交易日作出公告。公告應當包括以下內(nèi)容：
(一)債券的種類、名稱、證券代碼以及提供轉讓服務的起始日;
(二)轉讓的具體方式;
(三)投資者的咨詢方式;
(四)本所要求的其他內(nèi)容。
本所不同意提供轉讓服務的，發(fā)行人應當在收到本所決定的次一交易日公告相關決定內(nèi)容。
四、參與暫停上市債券轉讓業(yè)務的受讓方，應當為符合本所債券市場投資者適當性管理相關規(guī)定的專業(yè)投資者中的法人和其他組織。
五、暫停上市債券轉讓采取指定對手方報價、詢價、協(xié)議轉讓和意向報價等方式，適用本所固定收益證券綜合電子平臺證券轉讓的相關規(guī)定。
固定收益證券綜合電子平臺交易商可以直接參與暫停上市債券的轉讓業(yè)務，其他投資者應當委托本所會員參與暫停上市債券的轉讓業(yè)務。
六、本所會員應當建立完備的.投資者適當性管理制度，確認參與暫停上市債券轉讓業(yè)務的投資者符合投資者適當性管理相關要求，并加強風險揭示和投資者教育工作。
七、暫停上市債券恢復上市、終止上市的，本所為該債券提供的該項轉讓服務自動終止。
八、暫停上市債券在本所轉讓期間，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形的，本所可以暫�；蛘呓K止提供轉讓服務：
(一)發(fā)生重大債務違約的;
(二)財務狀況惡化，可能對債券還本付息產(chǎn)生重大影響的;
(三)嚴重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定，或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查，嚴重影響其償債能力的;
(四)本所認定的其他情形。
九、本所會員及其他市場參與人違反本通知及本所其他規(guī)則的規(guī)定的，本所可以根據(jù)《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等相關規(guī)定，對其實施紀律處分或者監(jiān)管措施。
十、本通知自發(fā)布之日起施行。
特此通知。
上海證券交易所
二 一四年六月十九日
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